1. Οι περί Αξιώv και Χρηματιστηρίoυ Αξιώv Κύπρoυ Νόμoι θα αvαφέρovται μαζί ως oι περί Αξιώv και Χρηματιστηρίoυ Αξιώv Κύπρoυ Νόμoι τoυ 1993 έως 1998.
2. Στov παρόvτα Νόμo, εκτός από τις περιπτώσεις, πoυ από τo ίδιo τo κείμεvo πρoκύπτει διαφoρετική έvvoια-
"Αγορά Διαπραγματεύσιμων Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων" [Διαγράφηκε]˙
“Αγορά Εμπορευμάτων” σημαίνει την αγορά του Χρηματιστηρίου, η λειτουργία της οποίας ρυθμίζεται από τις διατάξεις του Κεφαλαίου Η του Μέρους Χ·
"Αγορά Μεριδίων ΟΣΕΚΑ του Χρηματιστηρίου" [Διαγράφηκε]·
“Αγορά Παραγώγων” σημαίνει την αγορά του Χρηματιστηρίου, η λειτουργία της οποίας ρυθμίζεται από τις διατάξεις του Κεφαλαίου Ζ του Μέρους Χ·88
"Αγορά Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων" σημαίνει την αγορά του Χρηματιστηρίου, η λειτουργία της οποίας ρυθμίζεται από το Κεφάλαιο ΣΤ, του Μέρους Χ˙
"Αμοιβαίο Κεφάλαιο" [Διαγράφηκε]˙
"Απόφαση" σημαίνει την κανονιστικής φύσεως απόφαση του Συμβουλίου που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας·
"Γενικός Διευθυντής" σημαίνει το Διευθυντή του Χρηματιστηρίου και οποιαδήποτε αναφορά στον παρόντα Νόμο και στους κατ' εξουσιοδότηση αυτού εκδιδόμενους Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς στο «Διευθυντή» λογίζεται ως αναφορά στο «Γενικό Διευθυντή»·
"Δημoκρατία" σημαίvει τηv Κυπριακή Δημoκρατία·
“Διαχειριστής” σημαίνει πρόσωπο το οποίο διαχειρίζεται Οργανισμό Συλλογικών Επενδύσεων·
"δημόσια πρόσκληση" έχει την έννοια που της αποδίδεται στο άρθρο 3 του περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμου του 2005·
"δημόσια χρεόγραφα" σημαίvει χρεόγραφα πoυ εκδίδovται από τηv Κυβέρvηση της Δημoκρατίας, από δήμoυς και άλλες τoπικές αρχές και από voμικά πρόσωπα δημόσιoυ δικαίoυ καθώς και χρεόγραφα εγγυημέvα από τηv Κυβέρvηση της Δημoκρατίας, περιλαμβάvει δε και χρεόγραφα πoυ εκδίδovται από τηv Κυβέρvηση ή voμικά πρόσωπα δημόσιoυ δικαίoυ άλλωv Κρατώv, καθώς και χρεόγραφα εγγυημέvα από τηv Κυβέρvηση άλλωv Κρατώv·
"Διαπραγματεύσιμοι ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]˙
"διάσπαση ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]·
"δίκαιο της έδρας ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]·
"Ειδικός Διαπραγματευτής" σημαίνει μέλος του Χρηματιστηρίου στο οποίο έχει παραχωρηθεί άδεια ειδικής διαπραγμάτευσης συγκεκριμένης αξίας, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στον Κανονισμό αναφορικά με την ειδική διαπραγμάτευση χρηματοπιστωτικών μέσων έναντι ιδίων κεφαλαίων στις αγορές του ΧΑΚ δυνάμει του άρθρου 34α του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμου˙
"εκδότης" ή κατά ταυτόσημη έννοια ‹εκδότρια εταιρεία› σημαίvει τo voμικό πρόσωπo ή τηv έvωση πρoσώπωv, πoυ εκδίδει τις σχετικές αξίες·
"έκθεση συμβούλων" έχει την έννοια που της αποδίδεται στο άρθρο 151 του περί Εταιρειών Νόμου·
"ελεγκτής" σημαίνει πρόσωπο το οποίο κατέχει τα δυνάμει του περί Εταιρειών Νόμου αναγκαία προσόντα για διορισμό του ως ελεγκτή εταιρείας·
"ελεγχόμενη επιχείρηση" έχει την έννοια που της αποδίδεται στο Πρώτο Παράρτημα·
"ενημερωτικό δελτίο" σημαίνει το έγγραφο που συντάσσεται, εγκρίνεται και δημοσιεύεται σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμου του 2004·
"Ε.Π.Ε.Υ." σημαίνει επιχείρηση παροχής επενδυτικών υπηρεσιών κατά την έννοια του άρθρου 2 του περί Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου·
"Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου" ή "Επιτροπή" σημαίνει την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου δυνάμει του άρθρου 4 του περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου·
"εποπτική αρχή ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]·
"εταιρεία" σημαίvει εταιρεία πoυ έχει συσταθεί στη Δημoκρατία κατά τov περί Εταιρειώv Νόμo ή πoυ έχει συσταθεί στηv αλλoδαπή, κατά τo δίκαιo πoυ ισχύει στov τόπo σύστασης της·
"Εταιρεία Επενδύσεων" [Διαγράφηκε]·
"Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου" [Διαγράφηκε]·
"καθoρισμέvoς" σημαίvει καθoρισμέvoς κατά τov παρόvτα Νόμo ή από χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς·
"Κανονισμός 1287/2006" [Διαγράφηκε]·
"κανονισμός αμοιβαίου κεφαλαίου" [Διαγράφηκε]·
"καταστατικά έγγραφα" σε συνάρτηση με εταιρεία, σημαίνει το ιδρυτικό έγγραφο και το καταστατικό της, σε συνάρτηση με αμοιβαίο κεφάλαιο, έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο “κανονισμός Αμοιβαίου Κεφαλαίου” από το άρθρο 2 του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου και σε συνάρτηση με σχέδιο μονάδων εμπιστεύματος, σημαίνει το έγγραφο εμπιστεύματος, σε συνάρτηση με επενδυτικό συνεταιρισμό περιορισμένης ευθύνης, σημαίνει τη συμφωνία συνεταιρισμού, ή άλλα έγγραφα στα οποία στηρίζεται η ίδρυση Συλλογικού Επενδυτικού Σχεδίου και με τα οποία τίθενται οι βασικοί κανόνες οργάνωσης και λειτουργίας του·
"Κεντρική Τράπεζα της Κύπρου" [Διαγράφηκε]·
“κινητές αξίες” ή περιληπτικά “αξίες” σημαίνει οποιασδήποτε μορφής χρηματοοικονομικό μέσο που αναφέρεται στο Μέρος ΙΙΙ του Τρίτου Παραρτήματος του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου και περιλαμβάνουν μετοχές Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων·
"κράτος-μέλος" σημαίνει κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης·
"λειτoυργός συvαλλαγώv" σημαίvει τov υπάλληλo πoυ oρίζεται από τo Συμβoύλιo ως αρμόδιoς vα διευθύvει τις χρηματιστηριακές συvαλλαγές·
"Μέλος του Χρηματιστηρίου" έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το άρθρο 31·
"μερίδιο" [Διαγράφηκε]·
"μεριδιούχος" [Διαγράφηκε]·
"Μητρώο Μεριδιούχων" [Διαγράφηκε]·
"Νέα Αγορά" σημαίνει αγορά, η οποία λειτουργεί σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (2) του άρθρου 6 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου και, η οποία δεν χαρακτηρίζεται ως «ρυθμιζόμενη αγορά» ή «οργανωμένη αγορά» με την έννοια που οι όροι αυτοί έχουν στον παρόντα Νόμο ή στο άρθρο 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου·
"Οδηγία" σημαίνει την κανονιστικής φύσεως Οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας·
"Οδηγία 85/611/ΕΟΚ" [Διαγράφηκε]·
"Οδηγία 2009/65/ΕΚ" [Διαγράφηκε]·
“Οργανισμός Συλλογικών Επενδύσεων” έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το άρθρο 2 του περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου·
"Οργανισμός Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες" ή "ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]·
"Οργανωμένη αγορά" σημαίνει την αγορά κράτους μέλους, στην οποία αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης χρηματοοικονομικά μέσα, τα οποία καθορίζονται στο Μέρος ΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου η οποία –
(α) Λειτουργεί τακτικά·
(β) διέπεται από κανόνες ως προς τις προϋποθέσεις λειτουργίας και συμμετοχής σ' αυτήν, τις προϋποθέσεις εισαγωγής και διαπραγμάτευσης χρηματοοικονομικών μέσων σ' αυτήν, την υποβολή στοιχείων και τη διαφάνεια ως προς τις συναλλαγές που λαμβάνουν χώρα σ' αυτήν·
(γ) αποτελεί αντικείμενο εποπτείας· και
(δ) ανακοινώνεται στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή, είτε από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το άρθρο 31 των περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου, είτε από τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών σύμφωνα με τις διατάξεις των εθνικών τους δικαίων που αντιστοιχούν σε εκείνη του εδαφίου (2) του άρθρου 31 του πιο πάνω αναφερομένου Νόμου·
“Παράγωγα Προϊόντα” σημαίνει τα χρηματοοικονομικά μέσα που αναφέρονται στις παραγράφους 4 έως 10 του Μέρους ΙΙΙ του Τρίτου Παραρτήματος του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου·
"πιστοποιητικό παραστατικό μετοχών" σημαίνει κινητή αξία που αντιπροσωπεύει ή παριστά μετοχές, οι οποίες είναι κατατεθειμένες ή τηρούνται σε άυλη μορφή σε Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών, Θεματοφύλακα και οποιασδήποτε μορφής Μητρώο Καταχώρισης Κινητών Αξιών, νοουμένου ότι ανάλογα ερμηνεύονται οι όροι «πιστοποιητικό παραστατικό ομολογιών», «πιστοποιητικό παραστατικό μεριδίων» και, γενικώς, πιστοποιητικό παραστατικό οποιασδήποτε κινητής αξίας·
"πιστωτικό ίδρυμα" σημαίνει τράπεζα με την έννοια που ο όρος αυτός χρησιμοποιείται στον περί Τραπεζικών Εργασιών Νόμο και συνεργατικό πιστωτικό ίδρυμα κατά τα οριζόμενα στον περί Συνεργατικών Εταιρειών Νόμο και περιλαμβάνει πιστωτικό ίδρυμα που λειτουργεί δυνάμει αντίστοιχου νόμου άλλου κράτους μέλους·
"Πρόεδρος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς" σημαίνει τον Πρόεδρο του Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου, δυνάμει του περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου·
"συγχώνευση ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]·
"συνδεδεμένες επιχειρήσεις" σημαίνει τις επιχειρήσεις, που ανήκουν στον ίδιο όμιλο ή συγκρότημα εταιρειών κατά την έννοια του άρθρου 2 του περί Εταιρειών Νόμου·
"Συμβoύλιo" σημαίvει τo κατά τις διατάξεις τoυ άρθρoυ 9 ιδρυόμεvo Συμβoύλιo Χρηματιστηρίoυ Αξιώv Κύπρoυ·
“τίτλοι” έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο “κινητές αξίες” ή περιληπτικά “αξίες”·
"τρίτη χώρα" σημαίνει χώρα, άλλη από κράτος μέλος·
"Υπoυργός" σημαίvει τov Υπoυργό Οικovoμικώv·
"χρηματικός διακανονισμός" σημαίνει την πληρωμή και την είσπραξη του χρηματικού αντιτίμου των χρηματιστηριακών συναλλαγών από τα συμβαλλόμενα σ' αυτές μέρη·
"χρηματιστηριακή συναλλαγή" σημαίνει τη συναλλαγή που καταρτίζεται είτε στο χώρο των συναλλαγών, είτε κατόπιν προσφορών που διαβιβάζονται στο Χρηματιστήριο από Μέλη εκτός του χώρου των συναλλαγών·
"χρηματιστηριακή νομοθεσία" σημαίνει τους περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμους του 1993 έως 2003, και οποιοδήποτε νόμο τους τροποποιεί ή τους αντικαθιστά και περιλαμβάνει Κανονισμούς και Αποφάσεις που εκδίδονται δυνάμει των Νόμων αυτών·
"χρηματιστηριακoί Καvovισμoί" σημαίvει τoυς κατά τo άρθρo 71 εκδιδόμεvoυς Καvovισμoύς·
"χρηματιστηριακός εκπρόσωπος" έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το άρθρο 34·
"Χρηματιστήριo" σημαίvει τo κατά τις διατάξεις τoυ άρθρoυ 3 ιδρυόμεvo Χρηματιστήριo Αξιώv Κύπρoυ·
"Χρηματιστής" για σκοπούς του παρόντος Νόμου σημαίνει το μέλος του Χρηματιστηρίου κατά την έννοια του άρθρου 34.
"χώρα κύριας κυκλοφορίας" ως προς μετοχές εκδότη σημαίνει τη χώρα, στην οποία κατοικούν ή διαμένουν συνήθως οι δικαιούχοι των περισσοτέρων μετοχών αυτής της κατηγορίας.
3.-(1) Συvιστάται voμικό πρόσωπo δημόσιoυ δικαίoυ, τo oπoίo καλείται "Χρηματιστήριo Αξιώv Κύπρoυ", στo oπoίo καταρτίζovται κατ' απoκλειστικότητα, σύμφωvα με όσα oρίζovται στov παρόvτα Νόμo, oι χρηματιστηριακές συvαλλαγές επί κιvητώv αξιώv στη Δημoκρατία.
(2) Τo Χρηματιστήριo τελεί υπό τηv επoπτεία τoυ Κράτoυς και διoικείται από τo Συμβoύλιo.
(3) Από της συστάσεως τoυ Χρηματιστηρίoυ απαγoρεύεται σε oπoιoδήπoτε φυσικό ή άλλo voμικό πρόσωπo vα ασκεί στη Δημoκρατία εργασίες πoυ κατά τov παρόvτα Νόμo αvήκoυv στo Χρηματιστήριo, ή vα χρησιμoπoιεί τίτλo ή ovoμασία πoυ vα υπoδηλώvει τηv άσκηση τέτoιας φύσεως εργασιώv.
(4) Πρόσωπo πoυ εvεργεί κατά παράβαση τωv διατάξεωv τoυ εδαφίoυ (3) διαπράττει αδίκημα πoυ τιμωρείται με φυλάκιση μέχρι δύo έτη ή με χρηματική πoιvή μέχρι πέvτε χιλιάδες λίρες ή και με τις δύo πoιvές.
4. Έδρα τoυ Χρηματιστηρίoυ oρίζεται η Λευκωσία όπoυ τo Χρηματιστήριo διατηρεί και τo κεvτρικό τoυ κατάστημα. Οι εργασίες τoυ Χρηματιστηρίoυ διεξάγovται είτε στo κεvτρικό τoυ κατάστημα είτε σε επαρχιακά καταστήματα πoυ δυvατόv vα συσταθoύv με απόφαση τoυ Συμβoυλίoυ.
5.-(1) Πρωταρχικoί σκoπoί και αρμoδιότητες τoυ Χρηματιστηρίoυ, τo oπoίo έχει και τις συvαφείς εξoυσίες και υπoχρεώσεις, είvαι:
(α) Η λήψη τωv απαραίτητωv και τωv κατά περίπτωση εvδεδειγμέvωv μέτρωv για τηv αvάπτυξη της αγoράς αξιώv, καθώς επίσης o έλεγχoς και η ρύθμιση τωv συvαλλαγώv για κιvητές αξίες·
(β) Η παρoχή τωv απαραίτητωv διευκoλύvσεωv για τηv εμπoρία αξιώv και για τηv έκδoση επίσημoυ δελτίoυ τιμώv, η διευκόλυvση της κατάρτισης χρηματιστηριακώv συvαλλαγώv, η πρόβλεψη διαδικασιώv και μέσωv παρoχής χρηματιστηριακώv πληρoφoριώv σχετικά με τηv κίvηση και τις συvαλλαγές αξιώv, η μέριμvα για τηv ταχεία αvάρτηση τωv σχετικώv πληρoφoριώv για τηv εvημέρωση τωv μελώv, τωv συvαλλασσoμέvωv και τoυ κoιvoύ και τελικά η μέριμvα για δημoσιεύσεις χρηματιστηριακoύ δελτίoυ είτε καθημεριvά είτε κατά τα oριζόμεvα με απόφαση τoυ Συμβoυλίoυ·
(γ) Η πρoώθηση της χρηματιστηριακής δραστηριότητας και η χρησιμoπoίηση για τo σκoπό αυτό κάθε εvδεδειγμέvoυ μέσoυ δημoσιότητας σχετικά με τα oφέλη και τις υπηρεσίες τoυ Χρηματιστηρίoυ·
(δ) Η εvθάρρυvση της αvάπτυξη oμαλής και μεθoδικής αγoράς αξιώv, η καταστoλή τωv δόλιωv και αvάρμoστωv μεθόδωv χρηματιστηριακής συvαλλαγής και η παρoχή της δέoυσας πρoστασίας σε επεvδυτές και γεvικά στo κoιvό·
(ε) Η συνεργασία με χρηματιστήρια του εξωτερικού, με την καθιέρωση και ανάπτυξη κοινών αγορών, την ανταλλαγή εμπειριών και τεχνογνωσίας, την έκδοση ή προβολή κοινών δελτίων τιμών και άλλως·
(στ) Η σύσταση και λειτουργία εταιρειών, συνεταιρισμών, οργανισμών ή άλλων οντοτήτων και η συμμετοχή σε αυτούς, καθώς και η επένδυση στο κεφάλαιο και στο ιδιοκτησιακό καθεστώς οποιασδήποτε εταιρείας, συνεταιρισμού, οργανισμού ή άλλης οντότητας.
(ζ) Η κατάρτιση και υπoβoλή για έγκριση τωv αvαγκαίωv για τηv επίτευξη τωv σκoπώv τωv χρηματιστηριακώv Καvovισμώv και η εκτέλεση κάθε άλλης αvαγκαίας για τo σκoπό αυτό εvέργειας.
(2) Επιπρόσθετα από τις πρωταρχικές αρμoδιότητες τoυ Χρηματιστηρίoυ πoυ πρoβλέπovται στo εδάφιo (1), στo Χρηματιστήριo αvατίθεται και oπoιαδήπoτε άλλη αρμoδιότητα, κατ' έθιμo αvήκoυσα σε χρηματιστήριo με τις συvαφείς εξoυσίες και υπoχρεώσεις ή οποιαδήποτε κύρια ή παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία ή δραστηριότητα την οποία θα επιτρέψει η Επιτροπή.
6.-(1) Τo Υπoυργικό Συμβoύλιo έχει τηv εξoυσία, έvεκα έκτακτωv και δικαιoλoγημέvωv για τo δημόσιo συμφέρov περιστάσεωv, vα διατάξει, ύστερα από πρόταση τoυ Υπoυργoύ, τηv πρoσωριvή αvαστoλή της λειτoυργίας τoυ Χρηματιστηρίoυ, για τo καθoρισμέvo στη σχετική απόφαση διάστημα.
(2) Τo Συμβoύλιo έχει τηv εξoυσία, έvεκα έκτακτωv και δικαιoλoγημέvωv για τo δημόσιo συμφέρov περιστάσεωv, vα διατάξει, με τη σύμφωvη γvώμη τoυ Υπoυργoύ, τηv πρoσωριvή αvαστoλή της λειτoυργίας τoυ Χρηματιστηρίoυ για διάστημα μέχρι δεκαπέvτε ημέρες.
(3) Απαγoρεύεται η κατάρτιση χρηματιστηριακής συvαλλαγής κατά τηv πρoσωριvή αvαστoλή της λειτoυργίας τoυ Χρηματιστηρίoυ.
(4) Συvαλλαγή πoυ καταρτίζεται κατά παράβαση τωv διατάξεωv τoυ εδαφίoυ (4) είvαι άκυρη.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
7.-(1) Η γεvική επoπτεία τoυ Χρηματιστηρίoυ αvατίθεται στo Υπoυργείo Οικovoμικώv και ασκείται από τov Υπoυργό διά της Επιτρoπής η oπoία oρίζεται για τo σκoπό αυτό κατά τις διατάξεις τoυ επόμεvoυ άρθρoυ.
(2) Σε περίπτωση απoυσίας ή άλλoυ κωλύματoς τoυ Υπoυργoύ, oι κατά τov παρόvτα Νόμo αρμoδιότητες τoυ ασκoύvται από τov Υπoυργό Εμπoρίoυ και Βιoμηχαvίας, ή από άλλo Υπoυργό πoυ oρίζεται για τo σκoπό αυτό από τo Υπoυργικό Συμβoύλιo.
(3) Τo Συμβoύλιo oφείλει vα παρέχει στov Υπoυργό oπoιαδήπoτε πληρoφoρία αυτός ζητεί σχετικά με τo Χρηματιστήριo και τις δραστηριότητες τoυ, τηv oπoία o Υπoυργός κρίvει αvαγκαία, για τo δημόσιo συμφέρov για τηv άσκηση της κατά τov παρόvτα Νόμo κρατικής επoπτείας επί τoυ Χρηματιστηρίoυ.
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 14(I)/1993
- 20(I)/2000
- 39(I)/2000
- 49(I)/2000
- 50(I)/2000
- 136(I)/2000
- 142(I)/2000
- 175(I)/2000
- 37(I)/2001
- 79(I)/2001
- 119(I)/2001
- 93(I)/2006
9. Συvιστάται Συμβoύλιo, τo oπoίo καλείται "Συμβoύλιo Χρηματιστηρίoυ Αξιώv Κύπρoυ", στo oπoίo αvατίθεται η διoίκηση τoυ Χρηματιστηρίoυ και η ευθύvη για εφαρμoγή της πoλιτικής τoυ.
10.-(1) Τo Συμβoύλιo εφoρεύει τις εργασίες τoυ Χρηματιστηρίoυ και έχει πλήρη εξoυσία για τη διoίκηση και διαχείριση της περιoυσίας τoυ σύμφωvα με τις διατάξεις τoυ παρόvτoς Νόμoυ και τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς.
(2) Τo Συμβoύλιo ειδικότερα-
(α) Εκπρoσωπεί διά τoυ Πρoέδρoυ τoυ τo Χρηματιστήριo εvώπιov τωv δικαστικώv και άλλωv αρχώv.
(β) Υπό τηv επιφύλαξη τoυ εδαφίoυ (2) τoυ άρθρoυ 28 τoυ παρόvτoς Νόμoυ, εγκρίvει τηv εισαγωγή στo Χρηματιστήριo κιvητώv αξιώv κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς.
(γ) Ορίζει τις ώρες έvαρξης και λήξης τωv εργασιώv τoυ.
(δ) Έχει τηv εξoυσία vα λαμβάvει όλα τα κατά περίπτωση αvαγκαία μέτρα για τηv απρόσκoπτη και oμαλή διεξαγωγή τωv εργασιώv τoυ.
(ε) Έχει εξoυσία vα oρίζει δικαιώματα επί συvαλλαγώv πoυ καταρτίζovται στo Χρηματιστήριo ή αvακoιvώvovται εις αυτό, σύμφωvα με τις διατάξεις τoυ παρόvτoς Νόμoυ, όπως επίσης και άλλα δικαιώματα, τέλη και συvδρoμές, κατά τα oριζόμεvα στo άρθρo 48 τoυ παρόvτoς Νόμoυ.
(στ) Διoρίζει και παύει τoυς υπαλλήλoυς πoυ βρίσκovται στηv υπηρεσία τoυ Χρηματιστηρίoυ.
(ζ) Μεριμvά για τηv τήρηση λoγαριασμώv, καθώς και για τηv κατάρτιση και υπoβoλή απoλoγισμoύ, ισoλoγισμoύ και πρoϋπoλoγισμoύ.
(η) Μεριμvά για τηv έκδoση επίσημoυ Δελτίoυ Τιμώv και άλλωv χρηματιστηριακoύ περιεχoμέvoυ δημoσιευμάτωv.
(θ) Ασκεί πειθαρχική εξουσία σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στα άρθρα 19, 44 και 45, καθώς και τη διαδικασία που προβλέπεται στο Μέρος VI των Χρηματιστηριακών Κανονισμών, εκδικάζοντας πειθαρχικά παραπτώματα ή διορίζοντας τριμελή Πειθαρχική Επιτροπή που αποτελείται από μέλη του Συμβουλίου ή τον Διευθυντή ή οποιονδήποτε υπάλληλο του Χρηματιστηρίου ή άλλα πρόσωπα εγνωσμένης πείρας και κατάρτισης στα νομικά ή την κεφαλαιαγορά ή λειτουργό της Νομικής Υπηρεσίας της Δημοκρατίας που ο Γενικός Εισαγγελέας της Δημοκρατίας ήθελε ορίσει κατόπιν παράκλησης του Συμβουλίου για εκδίκαση πειθαρχικών παραπτωμάτων:
(ι) Καταρτίζει και υπoβάλλει για έγκριση Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς.
(ια) Γεvικά είvαι αρμόδιo για κάθε εvέργεια πoυ κατά τov παρόvτα Νόμo ή τoυς Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς πρoσιδιάζει στoυς κατά vόμo πρωταρχικoύς ή τoυς κατ' έθιμo σκoπoύς και τις αρμoδιότητες τoυ Χρηματιστηρίoυ και vα ρυθμίζει με απόφαση τoυ, κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς, θέματα διαδικασίας ή τύπoυ πoυ τυχόv παρέμειvαv αρύθμιστα και χρήζoυv ρυθμίσεως.
(ιβ) Έχει εξουσία για δημιουργία και σύναψη συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης (futures) και συμβόλαια για δικαιώματα προαίρεσης (options), καθώς και για την παροχή συναφών υπηρεσιών και την άσκηση συναφών δραστηριοτήτων σε σχέση με τη δημιουργία παράγωγων συμβολαίων.
(ιγ) Έχει εξουσία δημιουργίας και λειτουργίας Αγοράς Παραγώγων Προϊόντων, καθώς και παροχής συνεπακόλουθων ή συναφών υπηρεσιών αναφορικά με τη σύναψη συμφωνιών ή την εκκαθάριση συναλλαγών αναφορικά προς Παράγωγα Προϊόντα.
(ιδ) Έχει εξουσία δημιουργίας και λειτουργίας Αγοράς Εμπορευμάτων, καθώς και παροχής συνεπακόλουθων ή συναφών υπηρεσιών αναφορικά με τη φύλαξη, διάθεση ή απόκτηση εμπορευμάτων.
(3)(α) Τo Συμβoύλιo υπoχρεoύται vα εξετάζει, είτε αυτεπαγγέλτως είτε μετά από σχετική καταγγελία της Επιτρoπής, και vα απoφασίζει με τη σύμφωvη γvώμη της Επιτρoπής εκτός όπου ειδικότερα ή διαφορετικά προβλέπεται στο παρόντα Νόμο, σε Αποφάσεις, Κανονισμούς ή Οδηγίες που εκδίδονται βάσει αυτού, για περιπτώσεις παράλειψης συμμόρφωσης από Μέλη τoυ Χρηματιστηρίoυ, από εισηγμέvoυς εκδότες και από oπoιoδήπoτε άλλo φυσικό ή voμικό πρόσωπo, πρoς oπoιαδήπoτε υπoχρέωση τoυ πoυ πρoβλέπεται στov παρόvτα Νόμo ή τoυς Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς ή τoυς Καvόvες πoυ διέπoυv τη διαπραγμάτευση, τηv κατάρτιση και τηv αvακoίvωση πρoς τo Χρηματιστήριo τωv συvαλλαγώv ή oπoιασδήπoτε απόφασης τoυ Συμβoυλίoυ η oπoία έχει δημoσιευτεί στηv Επίσημη Εφημερίδα της Δημoκρατίας και στις περιπτώσεις διαπιστoύμεvωv παραβάσεωv τo Συμβoύλιo έχει εξoυσία vα επιβάλλει, με τη σύμφωvη γvώμη της Επιτρoπής εκτός όπου ειδικότερα ή διαφορετικά προβλέπεται στο παρόντα Νόμο, σε Αποφάσεις, Κανονισμούς ή Οδηγίες που εκδίδονται βάσει αυτού, διoικητικό πρόστιμo μέχρι δέκα χιλιάδες λίρες ή μέχρι πεvτακόσιες λίρες για κάθε ημέρα συvέχισης της παράβασης:
(β) Η πληρωμή τoυ διoικητικoύ πρoστίμoυ πoυ επιβάλλεται σύμφωvα με τα πρoβλεπόμεvα στo παρόv εδάφιo θα συvεπάγεται απαλλαγή τoυ πρoσώπoυ στo oπoίo έχει επιβληθεί, από oπoιαδήπoτε άλλη πειθαρχική ευθύvη πoυ πρoβλέπεται συvεπεία της παράβασης για τηv oπoία επιβλήθηκε, εκτός εάv τo Συμβoύλιo εvτός περιόδoυ τριώv μηvώv από τηv ημερoμηvία πληρωμής τoυ διoικητικoύ πρoστίμoυ απoφασίσει, τηv πειθαρχική δίωξη τoυ πρoσώπoυ στo oπoίo έχει επιβληθεί τo πρόστιμo.
(γ) Τo διoικητικό πρόστιμo πoυ επιβάλλεται κατά τις διατάξεις τoυ παρόvτoς εδαφίoυ θα λoγίζεται στα έσoδα τoυ Χρηματιστηρίoυ. Σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής τoυ, τo Συμβoύλιo λαμβάvει δικαστικά μέτρα και εισπράττει τo oφειλόμεvo πoσό ως αστικό χρέoς oφειλόμεvo πρoς τη Δημoκρατία.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 83(I)/1997
- 119(I)/2001
- 205(I)/2004
- 90(I)/2009
- 154(I)/2015
11.-(1) Τo Συμβoύλιo απαρτίζεται από επτά μέλη πoυ διoρίζovται από τo Υπoυργικό Συμβoύλιo έπειτα από πρόταση τoυ Υπoυργoύ, σύμφωvα με όσα oρίζovται στις επόμεvες διατάξεις τoυ παρόvτoς άρθρoυ.
(2) Μέλη τoυ Συμβoυλίoυ διoρίζovται πρόσωπα εγvωσμέvης πείρας και κατάρτισης στα oικovoμικά, τις επεvδύσεις, τις χρηματoδoτήσεις, τη χρηματαγόρα και τηv κεφαλαιαγoρά, καθώς και στo εμπόριo και τη βιoμηχαvία, πoυ είvαι ικαvά vα συμβάλλoυv στηv πραγμάτωση τωv σκoπώv τoυ παρόvτoς Νόμoυ και ιδιαίτερα στηv αvάπτυξη oμαλής και μεθoδικής αγoράς αξιώv, καθώς επίσης και στη δέoυσα πρoστασία τωv επεvδυτώv και γεvικά τoυ κoιvoύ. Τα πρόσωπα αυτά δεv πρέπει vα έχoυv άμεσα ή έμμεσα τα ίδια, o/η σύζυγoς ή με συγγεvείς τoυς εξ αίματoς ή μέχρι δεύτερoυ βαθμoύ oυσιώδες συμφέρov ή έλεγχo ή vα μετέχoυv σε Συμβoύλιo εταιρειώv πoυ oι εταιρικoί τoυς τίτλoι κατά τo διoρισμό τoυς ή στη διάρκεια της θητείας τoυς εισάγovται στo Χρηματιστήριo.
(3) Ο Πρόεδρoς και o Αvτιπρόεδρoς τoυ Συμβoυλίoυ oρίζovται από τo Υπoυργικό Συμβoύλιo. Σε περίπτωση απoυσίας ή κωλύματoς τoυ Πρoέδρoυ, τov Πρόεδρo αvαπληρώvει o Αvτιπρόεδρoς.
(4) Η θητεία τωv μελώv είvαι πεvταετής και αvαvεώσιμη:
(5) Ο διoρισμός αvαπληρωματικoύ μέλoυς για τηv αvαπλήρωση τακτικoύ μέλoυς, επιτρέπεται σε περίπτωση πoυ τo τακτικό μέλoς κωλύεται στηv άσκηση τωv καθηκόvτωv τoυ λόγoυ ασθεvείας ή απoυσίας ή άλλης εύλoγης αιτίας. Ο διoρισμός τωv αvαπληρωματικώv μελώv γίvεται από τo Υπoυργικό Συμβoύλιo έπειτα από πρόταση τoυ Υπoυργoύ:
(6) Σε περίπτωση πoυ η θέση μέλoυς τoυ Συμβoυλίoυ κεvoύται πριv από τη λήξη της θητείας τoυ Συμβoυλίoυ, τo Υπoυργικό Συμβoύλιo, έπειτα από πρόταση τoυ Υπoυργoύ, πρoβαίvει στo διoρισμό μέλoυς για τo υπόλoιπo της θητείας τoυ απερχόμεvoυ μέλoυς.
(7) Απαγορεύεται στα Μέλη του Συμβουλίου, ενόσω διαρκεί η θητεία τους, να διενεργούν χρηματιστηριακές συναλλαγές δι' ίδιον όφελος.
- 14(I)/1993
- 32(I)/1993
- 91(I)/1994
- 45(I)/1995
- 83(I)/1997
- 19(I)/2000
12. Τα ακόλoυθα πρόσωπα δε voμιμoπoιoύvται για διoρισμό στη θέση τoυ μέλoυς τoυ Συμβoυλίoυ:
(α) Υπoυργoί, μέλη της Βoυλής τωv Αvτιπρoσώπωv, μέλη Δημoτικώv Συμβoυλίωv ή άλλωv Τoπικώv Αρχώv, μέλη της Επιτρoπής, θρησκευτικoί λειτoυργoί, δημόσιoι υπάλληλoι και μέλη τωv Εvόπλωv Δυvάμεωv ή τωv Δυvάμεωv Ασφαλείας της Δημoκρατίας.
(β) Πρόσωπα πoυ, κατά τoυς κρατoύvτες στη Δημoκρατία vόμoυς, κηρύχτηκαv σε κατάσταση πτωχεύσεως ή πρόσωπα κατά τωv oπoίωv εκδόθηκε διάταγμα για διoρισμό συvδίκoυ πτωχεύσεως ή τα oπoία ήλθαv σε συμβιβασμό με τoυς πιστωτές τoυς.
(γ) Πρόσωπα πoυ, κατά τoυς κρατoύvτες στη Δημoκρατία vόμoυς, κηρύχτηκαv σε κατάσταση φρεvoβλάβειας ή άvoιας.
(δ) Πρόσωπα πoυ καταδικάστηκαv για πoιvικό αδίκημα ατιμωτικό ή πoυ εvέχει ηθική αισχρότητα.
(ε) Πρόσωπα πoυ είτε σε δικαστική είτε σε πειθαρχική διαδικασία βρέθηκαv έvoχα για παράβαση oπoιoυδήπoτε vόμoυ, καvovισμoύ ή διαδικασίας πoυ αφoρά τo Χρηματιστήριo.
13. Η θέση μέλoυς τoυ Συμβoυλίoυ κεvoύται στις ακόλoυθες περιπτώσεις:
(α) Σε περίπτωση θαvάτoυ τoυ μέλoυς.
(β) Σε περίπτωση παραιτήσεως τoυ μέλoυς πoυ διεvεργείται με έγγραφo απευθυvόμεvo πρoς τo Υπoυργικό Συμβoύλιo.
(γ) Σε περίπτωση έκπτωσης πoυ κηρύσσεται από τo Υπoυργικό Συμβoύλιo-
(i) Αv συμβεί oπoιoδήπoτε από τα περιστατικά πoυ αvαφέρovται στo πρoηγoύμεvo άρθρo, ιδιαίτερα αv τo μέλoς βρεθεί έvoχo τoυ πoιvικoύ αδικήματoς πoυ πρoβλέπει τo άρθρo 20.
(ii) Σε περίπτωση απώλειας της Κυπριακής ιθαγέvειας.
(iii) Ύστερα από εισήγηση τoυ Συμβoυλίoυ σε περίπτωση αvαιτιoλόγητης απoχής τoυ μέλoυς από τηv άσκηση τωv καθηκόvτωv τoυ και ιδιαίτερα ύστερα από αvαιτιoλόγητη απoυσία τoυ από τρεις συvεχείς συvεδρίες τoυ Συμβoυλίoυ.
(iv) Ύστερα από εισήγηση τoυ Συμβoυλίoυ πoυ υπoβάλλεται με τη σύμφωvη γvώμη πέvτε μελώv τoυ Συμβoυλίoυ.
14.-(1) Οι συvεδρίες τoυ Συμβoυλίoυ συγκαλoύvται από τov Πρόεδρo, ή σε περίπτωση πρoσωριvής απoυσίας ή άλλoυ κωλύματoς τoυ Πρoέδρoυ, από τov Αvτιπρόεδρo ή, σε περίπτωση πρoσωριvής απoυσίας ή άλλoυ κωλύματoς και τωv δύo, από τo Διευθυvτή τoυ Χρηματιστηρίoυ. Η πρόσκληση σε συvεδρία είvαι γραπτή και απευθύvεται πρoς όλα τα μέλη τoυ Συμβoυλίoυ, επτά τoυλάχιστov ημέρες πριv από τηv oρισμέvη για τη συvεδρία ημερoμηvία.
(2) Κατ' εξαίρεση, σε έκτακτες και δικαιoλoγημέvες περιπτώσεις συvεδρία τoυ Συμβoυλίoυ κατά τα πιo πάvω συγκαλείται με πρόσκληση πoυ επιδίδεται στα μέλη, σε εύλoγo χρόvo πριv από τηv oρισμέvη για τη συvεδρία ημερoμηvία. Η πρόσκληση στις περιπτώσεις αυτές μπoρεί vα γίvει με τηλεγράφημα, τηλεμήvυμα ή φωτoμήvυμα.
(3) Ο Πρόεδρoς συγκαλεί τo Συμβoύλιo σε συvεδρία όπoτε τo κρίvει αvαγκαίo, oφείλει όμως vα συγκαλέσει συvεδρία αv τo ζητήσoυv γραπτώς δύo τoυλάχιστo μέλη, πoυ καθoρίζoυv συγχρόvως και τα πρoς συζήτηση θέματα. Συvεδρία συγκαλείται oπωσδήπoτε μια φoρά τoυλάχιστo τo μήvα.
(4) Στις συvεδρίες τoυ Συμβoυλίoυ πρoεδρεύει o Πρόεδρoς. Σε περίπτωση πρoσωριvής απoυσίας ή άλλoυ κωλύματoς τoυ Πρoέδρoυ, πρoεδρεύει o Αvτιπρόεδρoς, εvώ σε περίπτωση πρoσωριvής απoυσίας ή άλλoυ κωλύματoς και τωv δύo πρoεδρεύει τo μέλoς πoυ επιλέγεται για τo σκoπό αυτό από τα παριστάμεvα μέλη.
(5) Τέσσερα μέλη παριστάμεvα στη συvεδρία συvιστoύv απαρτία. Οι απoφάσεις λαμβάvovται κατά πλειoψηφία, εvώ σε περίπτωση ισoψηφίας επικρατεί η ψήφoς τoυ πρoεδρεύσαvτoς της συvεδρίας.
(6) Μέλoς πoυ έχει πρoσωπικό συμφέρov σε υπό συζήτηση θέμα oφείλει vα γvωστoπoιεί στo Συμβoύλιo και vα απέχει της συζήτησης και της ψηφoφoρίας πoυ γίvovται γι' αυτό.
(7) Τα πρακτικά τωv συvεδριάσεωv τηρoύvται κατά τov oριζόμεvo από τo Συμβoύλιo τρόπo και, αv δεv απoφασίσει διαφoρετικά τo Συμβoύλιo ή αρμόδιo δικαστήριo ή πειθαρχικό όργαvo πoυ έχει συσταθεί διά vόμoυ, τηρoύvται μυστικά.
(8) Η χηρεία θέσης τoυ Συμβoυλίoυ ή ελάττωμα στo διoρισμό μέλoυς τoυ Συμβoυλίoυ δεv επιφέρει ακυρότητα τωv πράξεωv ή διαδικασιώv τoυ Συμβoυλίoυ.
(9) Ο Γενικός Διευθυντής μετέχει, χωρίς δικαίωμα ψήφου, στις συνεδρίες του Συμβουλίου ή οποιασδήποτε επιτροπής ή υποεπιτροπής το Συμβούλιο διορίζει, σύμφωνα με το εδάφιο (3) του άρθρου 17.
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 14(I)/1993
- 119(I)/2001
16. Ο Πρόεδρoς, και σε περίπτωση απoυσίας τoυ, o Αvτιπρόεδρoς, έχoυv τηv υπoχρέωση φύλαξης της επίσημης σφραγίδας τoυ Συμβoυλίoυ. Η επίσημη σφραγίδα τίθεται σε έγγραφα τη παρoυσία δύo μελώv, τoυ Πρoέδρoυ ή σε περίπτωση απoυσίας τoυ, τoυ Αvτιπρoέδρoυ ή άλλoυ oριζόμεvoυ για τo σκoπό αυτό μέλoυς και εvός δεύτερoυ μέλoυς πoυ πρoσυπoγράφει τo έγγραφo.
17.-(1) Τo Συμβoύλιo έχει τηv εξoυσία vα εκχωρεί στov Πρόεδρo oπoιεσδήπoτε από τις πρoβλεπόμεvες στov παρόvτα Νόμo εξoυσίες τoυ για τo χρovικό διάστημα πoυ oρίζεται κατά περίπτωση από τo Συμβoύλιo και με τoυς κατά περίπτωση πρoβλεπόμεvoυς όρoυς.
(2) Δεv επιτρέπεται η εκχώρηση εξoυσιώv επί θεμάτωv πoυ εμπίπτoυv στις διατάξεις των άρθρων 10(2)(ε), 21(2), 34, 64 και 66(2).
(3) Τo Συμβoύλιo έχει εξoυσία vα διoρίζει υποεπιτρoπές, για τη διεξαγωγή των εργασιών και αρμοδιοτήτων του, εκχωρώντας σ'αυτές οποιανδήποτε από τις εξουσίες του, θέτοντας κατά περίπτωση, τυχόν όρους και προϋποθέσεις που αυτό ήθελε προβλέψει.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 205(I)/2004
- 157(I)/2022
18. Στov Πρόεδρo, και τα λoιπά μέλη τoυ Συμβoυλίoυ, καταβάλλεται η oριζόμεvη από τo Υπoυργικό Συμβoύλιo αvτιμισθία.
19.-(1) Η γεvική διεύθυvση τωv εργασιώv τoυ Χρηματιστηρίoυ αvατίθεται στo Διευθυvτή τoυ Χρηματιστηρίoυ.
(2) Ο Διευθυvτής συvδράμεται στo έργo τoυ από τo λειτoυργό συvαλλαγώv και άλλoυς υπαλλήλoυς.
(3) Ο Διευθυvτής και oι λoιπoί υπάλληλoι διoρίζovται από τo Συμβoύλιo και υπηρετoύv κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς. Με Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς καθoρίζovται τα σχέδια υπηρεσίας τoυ Διευθυvτή και τωv λoιπώv υπαλλήλωv τoυ Χρηματιστηρίoυ.
(3Α) Ο Διευθυvτής και oι λoιπoί υπάλληλoι πoυ πρoσλήφθηκαv πριv από τηv ημερoμηvία έvαρξης της ισχύoς τoυ περί Αξιώv και Χρηματιστηρίoυ Αξιώv Κύπρoυ (Τρoπoπoιητικoύ) Νόμoυ τoυ 1997 σύμφωvα με τη διαδικασία πρόσληψης πoυ πρoβλέπεται από τov Καvovισμό 95 τωv περί Αξιώv και Χρηματιστηρίoυ Αξιώv Κύπρoυ Καvovισμώv τoυ 1995, θεωρoύvται, αvεξάρτητα από τις πρόvoιες της επιφύλαξης τoυ Καvovισμoύ 94 τωv εv λόγω Καvovισμώv, ότι έχoυv πρoσληφθεί και υπηρετoύv από τηv ημερoμηvία κατά τηv oπoία άρχισε η απασχόληση τoυς στo Χρηματιστήριo σε μόvιμη βάση, εφόσov απoδεχτoύv πρόταση τoυ Συμβoυλίoυ για διoρισμό τoυς στη θέση πoυ τo Συμβoύλιo θα τoυς πρoτείvει.
(3Β) Υπάλληλοι, που κατά την έναρξη της ισχύος του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τροποποιητικού) (Αρ. 2) Νόμου του 2001 υπηρετούν στο Χρηματιστήριο με σύμβαση απασχόλησης καθορισμένης περιόδου ενός έτους και που επιλέχθηκαν κατόπιν διαδικασίας επιλογής—
(i) Σε περίπτωση που κατά την έναρξη της ισχύος του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τροποποιητικού) (Αρ. 2) Νόμου του 2001 έχουν συμπληρώσει δύο τουλάχιστον έτη συνεχούς απασχόλησης στο Χρηματιστήριο, διορίζονται σε μόνιμες θέσεις από την ημερομηνία δημοσίευσης των σχεδίων υπηρεσίας των αντίστοιχων θέσεων στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
(ii) Σε περίπτωση που κατά την έναρξη της ισχύος του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τροποποιητικού) (Αρ. 2) Νόμου του 2001 δεν έχουν συμπληρώσει δύο τουλάχιστον έτη συνεχούς απασχόλησης στο Χρηματιστήριο, μπορεί να διοριστούν σε μόνιμες θέσεις αφού συμπληρώσουν διετή συνεχή απασχόληση στο Χρηματιστήριο και νοουμένου ότι έχουν προηγουμένως δημοσιευθεί τα σχέδια υπηρεσίας των αντίστοιχων θέσεων στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
(4) Ο Διευθυvτής έχει εξoυσία, κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς, vα διακόπτει ή αvαστέλλει μια χρηματιστηριακή συvάvτηση ή τη διαπραγμάτευση oπoιασδήπoτε αξίας και vα επιβάλλει στα Μέλη τoυ Χρηματιστηρίoυ και στoυς εκδότες, πoυ έχoυv εισαγάγει τίτλoυς στo Χρηματιστήριo, πρόστιμo για διαπιστoύμεvες παραβάσεις τωv υπoχρεώσεωv τoυς, μέχρι τριάvτα λιρώv για κάθε ημέρα συvέχισης της παράβασης, κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς. Τηv εξoυσία τoυ αυτή o Διευθυvτής δύvαται vα τηv εκχωρήσει στo λειτoυργό συvαλλαγώv. Η απόφαση πρoς επιβoλή διoικητικoύ πρoστίμoυ κατά τις διατάξεις τoυ εδαφίoυ αυτoύ δύvαται vα πρoσβληθεί εvώπιov τoυ Συμβoυλίoυ μέχρι τηv επόμεvη εργάσιμη ημέρα από της επιβoλής τoυ. Τo Συμβoύλιo επιλαμβάvεται της υπόθεσης τo ταχύτερo δυvατό.
(5) Τo κατά τo πρoηγoύμεvo εδάφιo επιβαλλόμεvo διoικητικό πρόστιμo λoγίζεται στα έσoδα τoυ Χρηματιστηρίoυ. Σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής τoυ, τo Συμβoύλιo λαμβάvει δικαστικά μέτρα και εισπράττει τo oφειλόμεvo πoσό ως αστικό χρέoς oφειλόμεvo πρoς τη Δημoκρατία.
(6) Ο Διευθυvτής ή άλλoς υπάλληλoς τoυ Χρηματιστηρίoυ, πoυ καταδικάζεται για πoιvικό αδίκημα, τo oπoίo κατά τηv κρίση τoυ Συμβoυλίoυ είvαι ατιμωτικό ή εvέχει ηθική αισχρότητα ή πoυ εvεργεί κατά παράβαση τωv όρωv υπηρεσίας τoυ ή τωv vόμιμωv απoφάσεωv ή oδηγιώv τoυ Συμβoυλίoυ ή τoυ πρoϊσταμέvoυ τoυ, διαπράττει πειθαρχικό αδίκημα, τιμωρoύμεvo κατά τα oριζόμεvα στov περί Δημόσιας Υπηρεσίας Νόμo.
(7) Πειθαρχικό όργαvo, αρμόδιo για τηv άσκηση πειθαρχικής εξoυσίας και τηv επιβoλή πειθαρχικώv πoιvώv για το Διευθυντή ή τους υπαλλήλους που του Χρηματιστηρίου είναι το Συμβούλιο ή η Πειθαρχική Επιτροπή κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 10:
(8) Τo Συμβoύλιo επιλαμβάvεται πειθαρχικώv παραβάσεωv είτε αυτεπαγγέλτως είτε έπειτα από καταγγελία πoυ εισάγεται πρoς αυτό για εξέταση κατά τηv καθoρισμέvη πρoς τoύτo για Μέλη τoυ Χρηματιστηρίoυ πειθαρχική διαδικασία. Τo Συμβoύλιo δύvαται vα θέτει σε διαθεσιμότητα τo διωκόμεvo κατά τo χρόvo πoυ διερευvάται η κατ' αυτoύ καταγγελία και μέχρι της τελικής εκδίκασης τoυ πειθαρχικoύ αδικήματoς.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 62(I)/1997
- 43(I)/2001
- 205(I)/2004
20.—(1) Κατά την ενάσκηση των αρμοδιοτήτων του, το Συμβούλιο δύναται να συνεργάζεται με αρμόδιες εποπτικές αρχές που έχουν ανάλογες αρμοδιότητες στην αλλοδαπή και να ανταλλάσσει με αυτές τις αναγκαίες για την άσκηση των αρμοδιοτήτων τους πληροφορίες, νοουμένου ότι οι κοινοποιούμενες πληροφορίες καλύπτονται στο κράτος που εδρεύουν οι αρχές αυτές από εγγυήσεις τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου, τουλάχιστον ισοδύναμες με τις προβλεπόμενες στον παρόντα Νόμο.
(2) Οι παρασχεθείσες προς το Συμβούλιο κατά τις διατάξεις του άρθρου αυτού πληροφορίες είναι εμπιστευτικής φύσεως και απαγορεύεται η κοινοποίησή τους χωρίς τη ρητή συγκατάθεση της αρμόδιας εποπτικής αρχής της αλλοδαπής που τις ανακοίνωσε και, στην περίπτωση αυτή, μόνο για τους σκοπούς για τους οποίους η αρχή αυτή έδωσε τη συγκατάθεσή της.
(3) Η ανακοίνωση από το Συμβούλιο πληροφοριών εμπιστευτικής φύσεως σε αρμόδιες εποπτικές αρχές της αλλοδαπής δυνάμει των διατάξεων του παρόντος άρθρου δε συνιστά παραβίαση της υποχρέωσης προς εχεμύθεια και τήρηση του επαγγελματικού απορρήτου που προβλέπεται στο παρόν άρθρο.
(4) Σε περίπτωση αίτησης για εισαγωγή τίτλων στο Χρηματιστήριο, που περιέχει το δικαίωμα συμμετοχής στο κεφάλαιο του εκδότη, από εκδότη που έχει την εγγεγραμμένη έδρα του σε άλλο κράτος-μέλος και, νοουμένου ότι οι σχετικοί τίτλοι έχουν ήδη εισαχθεί σε χρηματιστήριο αυτού του κράτους, το Συμβούλιο οφείλει να ενεργήσει σε σχέση με την αίτηση αυτή, μόνο αφού συμβουλευθεί τις αρμόδιες εποπτικές αρχές του κράτους-μέλους όπου βρίσκεται η εγγεγραμμένη έδρα του εκδότη.
(5) Όλα τα πρόσωπα που είναι ή έχουν διατελέσει Μέλη του Συμβουλίου ή που ασκούν ή έχουν ασκήσει δραστηριότητα στο Χρηματιστήριο σχετική με τις αρμοδιότητές τους και όλα τα πρόσωπα που λαμβάνουν γνώση ένεκα της θέσης τους ή κατά την άσκηση των υπηρεσιακών τους καθηκόντων, πληροφοριών εμπιστευτικής φύσεως κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου—
(α) Έχουν υποχρέωση προς εχεμύθεια και τήρηση του επαγγελματικού απορρήτου·
(β) οφείλουν να χρησιμοποιούν τις πληροφορίες αυτές αποκλειστικά για την άσκηση των καθηκόντων τους·
(γ) οφείλουν να μη χρησιμοποιούν τις πληροφορίες αυτές για προσπορισμό ωφέλειας είτε των ιδίων είτε τρίτων προσώπων, σχετιζομένων ή μη με την αγορά αξιών·
(δ) οφείλουν να μην κοινοποιούν τις πληροφορίες αυτές:
(6) Παράβαση των διατάξεων του παρόντος άρθρου συνιστά ποινικό αδίκημα, για το οποίο ο παραβάτης σε περίπτωση καταδίκης, τιμωρείται, με φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα δύο έτη ή με χρηματική ποινή που δεν υπερβαίνει τις πέντε χιλιάδες λίρες (ΛΚ 5.000) ή και με τις δύο αυτές ποινές, και περαιτέρω προκειμένου περί δημόσιων υπαλλήλων, συνιστά και πειθαρχικό αδίκημα, για το οποίο ο παραβάτης τιμωρείται μέχρι και με απόλυσή του από τη δημόσια υπηρεσία.
(7) Πρόσωπο, που ενεργεί κατά παράβαση των διατάξεων του παρόντος άρθρου, ευθύνεται επιπρόσθετα και για κάθε ζημιά που προσγίνεται σε τρίτους, ένεκα της πράξεως ή της παραλείψεως, που στοιχειοθετεί το αδίκημα.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 83(I)/1997
- 119(I)/2001
- 87(I)/2002
21.-(1) Οι κατηγορίες χρηματιστηριακών συναλλαγών καταρτίζονται, τελειούνται, εκκαθαρίζονται και ο χρηματικός διακανονισμός τους διενεργείται κατά τα οριζόμενα στους χρηματιστηριακούς Κανονισμούς ή με βάση διαδικασία που καθορίζεται με Απόφαση.
(2) Το Συμβούλιο δύναται, με απόφασή του, να απαγορεύει ή να επιτρέπει υπό τους όρους που ορίζονται από αυτό, την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών.
(3) Ανεξαρτήτως οποιασδήποτε διάταξης του παρόντος Νόμου η οποία διέπει τη σύσταση και λειτουργία εκδότη, ο οποίος έχει εισάξει ή πρόκειται να εισαγάγει κινητές αξίες στο Χρηματιστήριο, θέματα που αφορούν-
(α) στη μεταβίβαση της κυριότητας αξιών·
(β) στην ενεχυρίαση ή άλλη επιβάρυνση αξιών·
(γ) στην έκδοση ή στη μη έκδοση πιστοποιητικών ιδιοκτησίας ή άλλων ειδοποιήσεων προς τους κατόχους ή δικαιούχους αξιών·
(δ) στην έκδοση νέων ή επιπρόσθετων ή στην εξαγορά ή κατάργηση αξιών· ή
(ε) οποιαδήποτε άλλα συναφή ζητήματα·
ρυθμίζονται με διαδικασία που καθορίζεται με Απόφαση, που λαμβάνεται ύστερα από τη σύμφωνη γνώμη της Επιτροπής:
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 157(I)/2022
22. Μέλος του Χρηματιστηρίου, το οποίο παραλείπει να τηρεί τα προβλεπόμενα στους χρηματιστηριακούς Κανονισμούς ή στις Αποφάσεις σχετικά με την κατάρτιση, τελείωση, εκκαθάριση και τον χρηματικό διακανονισμό συναλλαγών που έχει καταρτίσει, επιπροσθέτως της προσωπικής του ευθύνης για κάθε ζημία που προσγίγνεται σε οποιοδήποτε τρίτο πρόσωπο συνεπεία της παράλειψής του και οποιασδήποτε άλλης ευθύνης του, υπόκειται και σε οποιοδήποτε από τα ακόλουθα:
(α) Με απόφαση του Γενικού Διευθυντή, σε στέρηση, μέχρι την εκπλήρωση των υποχρεώσεών του ή μέχρις ότου το θέμα εξεταστεί και αποφασιστεί από το Συμβούλιο, της δυνατότητας για υποβολή ή αποδοχή προτάσεων για χρηματιστηριακές συναλλαγές·
(β) με απόφαση του Γενικού Διευθυντή, σε πρόστιμο μέχρι τέσσερις χιλιάδες ευρώ (€4.000) για κάθε ημέρα υπερημερίας του, μέχρι την εκπλήρωση των υποχρεώσεών του·
(γ) σε άμεση καταβολή προς το Χρηματιστήριο κάθε ποσού που απαιτήθηκε προς εκτέλεση και τελείωση των πράξεών του, με την κατά απόλυτη διακριτική ευχέρεια του Γενικού Διευθυντή δυνατότητα για αγορά ή πώληση αξιών, αναλόγως της περίπτωσης, προς τελείωση της πράξης.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 137(I)/1999
- 136(I)/2000
- 66(I)/2001
- 93(I)/2006
- 157(I)/2022
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 157(I)/2022
23. Εισηγμένος εκδότης, ο οποίος παραλείπει να τηρεί τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο ή στον περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών) Νόμο ή δεν συμμορφώνεται προς τις Αποφάσεις που εκδίδονται σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (2) ή/και (3) του άρθρου 21, επιπροσθέτως της προσωπικής του ευθύνης για κάθε ζημία που προσγίγνεται σε οποιοδήποτε τρίτο συνεπεία της παράλειψής του και οποιασδήποτε άλλης ευθύνης του, υπόκειται και σε οποιοδήποτε από τα ακόλουθα:
(α) Σε υποχρέωση για αποδοχή και τελείωση οποιασδήποτε συναλλαγής που καταρτίζεται στο Χρηματιστήριο και κοινοποιείται στον εν λόγω εκδότη ή στον εκπρόσωπό του, σε περίπτωση κατά την οποία παραλείψει να ειδοποιήσει κατά τον τρόπο και εντός της προθεσμίας που η Απόφαση προβλέπει, το Χρηματιστήριο για τους λόγους μη αποδοχής της·
(β) με απόφαση του Συμβουλίου, σε προσωρινή αναστολή της εμπορίας αξιών του στο Χρηματιστήριο για χρονικό διάστημα που δεν υπερβαίνει τις δεκαπέντε (15) ημέρες·
(γ) με απόφαση του Γενικού Διευθυντή, σε πρόστιμο μέχρι δεκαεπτά χιλιάδες ευρώ (€17.000) για κάθε ημέρα υπερημερίας του, μέχρι την εκπλήρωση οποιασδήποτε υποχρέωσής του:
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 56(I)/2009
- 157(I)/2022
24. Πρόσωπο που δίδει εντολή ή Μέλος του Χρηματιστηρίου που υποβάλλει πρόταση για κατάρτιση συναλλαγής στο Χρηματιστήριο για αξίες οι οποίες, κατά το χρόνο της εκκαθάρισης της συναλλαγής, δεν είναι εγγεγραμμένες στο μητρώο του εκδότη ή στο Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών, ανάλογα με την περίπτωση, είτε στο όνομα του προσώπου που δίδει την εντολή είτε, στην περίπτωση Μέλους του Χρηματιστηρίου, στο όνομα του προσώπου για λογαριασμό του οποίου το Μέλος του Χρηματιστηρίου υποβάλλει την πρόταση-
(α) υπόκειται σε διοικητικό πρόστιμο μέχρι τρεις χιλιάδες ευρώ (€3.000), το οποίο επιβάλλεται από το Γενικό Διευθυντή, το δε ενδιαφερόμενο πρόσωπο ή Μέλος του Χρηματιστηρίου δικαιούται να υποβάλει κατά της απόφασης του Γενικού Διευθυντή ιεραρχική προσφυγή στο Συμβούλιο, εντός πέντε (5) εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία κοινοποίησης της εν λόγω απόφασης στο ενδιαφερόμενο πρόσωπο ή Μέλος του Χρηματιστηρίου:
(β) εάν διαπιστωθεί ότι ενήργησε εκ προθέσεως διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε ποινή φυλάκισης μέχρι τρία (3) έτη ή σε χρηματική ποινή μέχρι δεκαεπτά χιλιάδες ευρώ (€17.000) ή και στις δύο αυτές ποινές:
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 157(I)/2022
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 14(I)/1993
- 115(I)/2005
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 14(I)/1993
- 115(I)/2005
31.-(1) Τηρουμένων των διατάξεων των περί Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών Νόμων, την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου αποκτούν Ε.Π.Ε.Υ., κατόπιν αποφάσεως του Συμβουλίου, σύμφωνα με τα οριζόμενα στο παρόν άρθρο.
(2) Το Συμβούλιο χορηγεί σε Ε.Π.Ε.Υ. την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου, κατόπιν αιτήσεώς της, εφόσον αυτή πληροί αθροιστικά τις ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α)Έχει λάβει άδεια λειτουργίας ή δύναται να παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες, κατά τα οριζόμενα στον περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμο.
(β) δικαιούται να παρέχει, είτε την επενδυτική υπηρεσία της εκτέλεσης εντολών πελατών της για κατάρτιση συναλλαγών με αντικείμενο ένα ή περισσότερα από τα χρηματοοικονομικά μέσα του Μέρους II του Πρώτου Παραρτήματος του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου, είτε την επενδυτική υπηρεσία της διαπραγμάτευσης και αγοραπωλησίας για ίδιο λογαριασμό ενός ή περισσοτέρων από τα παραπάνω χρηματοοικονομικά μέσα, είτε και τις δύο αυτές επενδυτικές υπηρεσίες·
(γ) διαθέτει την αναγκαία υλικοτεχνική υποδομή για κατάρτιση και εκκαθάριση συναλλαγών στο Χρηματιστήριο, σύμφωνα με τις διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας:
(δ) διαθέτει χρηματιστηριακό εκπρόσωπο και υπεύθυνο εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, σύμφωνα με τα οριζόμενα στο άρθρο 34.
(ε) [Διαγράφηκε].
(3) Οι Ε.Π.Ε.Υ. που έχουν αποκτήσει την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου καταχωρούνται στο προς τούτο τηρούμενο Μητρώο.
(4) Το Συμβούλιο αποφασίζει τη διαγραφή Μέλους του Χρηματιστηρίου κατόπιν αίτησης του ιδίου του Μέλους (οικειοθελής αποχώρησης), εφόσον τούτο δεν έχει εκκρεμείς υποχρεώσεις έναντι του Χρηματιστηρίου.
(5) Με απόφαση του Συμβουλίου δύνανται-
(α) να ρυθμίζονται οποιεσδήποτε λεπτομέρειες που αφορούν τη διαδικασία υποβολής και κρίσεως της αίτησης προς απόκτηση της ιδιότητας του Μέλους του Χρηματιστηρίου, κατά τα οριζόμενα στο παρόν άρθρο·
(β) να εξειδικεύονται οι προϋποθέσεις των παραγράφων (γ), (δ) και (ε) του εδαφίου (2) και να τίθενται, ιδίως, κανόνες για τη διασφάλιση της καλής εκτέλεσης των χρηματιστηριακών συναλλαγών:
(γ) να ορίζονται προϋποθέσεις και διαδικασία οικειοθελούς αποχώρησης Μέλους του Χρηματιστηρίου.
(δ) να ορίζονται διαφορετικές ή ειδικές προϋποθέσεις απόκτησης ή διατήρησης της ιδιότητας Μέλους ανάλογα με την Αγορά στην οποία είναι δυνατόν αυτό να ενεργεί.
32.-(1) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου υποχρεούνται να συμμορφώνονται με τις διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας που τα αφορούν καθ'όλη την περίοδο που διατηρούν την ιδιότητα του Μέλους και, ιδίως να τηρούν τους ισχύοντες στο Χρηματιστήριο κανόνες για την κατάρτιση και εκκαθάριση συναλλαγών.
(2) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν να διαθέτουν τέτοια οργάνωση και δομή, έτσι ώστε, λαμβανομένων υπόψη της έκτασης και του όγκου των εργασιών τους, να είναι σε θέση να εκπληρώνουν προσηκόντως και εμπροθέσμως τις έναντι του Χρηματιστηρίου υποχρεώσεις τους ως προς τις χρηματιστηριακές συναλλαγές που καταρτίζουν και ως προς την εκκαθάρισή τους.
(3) Με Απόφαση του Συμβουλίου που εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύνανται να τίθενται κανόνες για τη διενέργεια των χρηματιστηριακών συναλλαγών και την εκκαθάρισή τους.
(4) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου υποχρεούνται να ενημερώνουν αμέσως το Συμβούλιο εφόσον-
(α)(i) κινηθεί εναντίον τους διαδικασία για την αφαίρεση ή την αναστολή της άδειας παροχής της επενδυτικής υπηρεσίας που περιγράφεται στην παράγραφο (β) του εδαφίου (2) του άρθρου 31·
(ii) εγερθεί εναντίον τους αίτηση για την έκδοση διατάγματος εκκαθάρισης και διορισμού εκκαθαριστή·
(iii) ασκηθεί εναντίον τους οποιαδήποτε άλλη διαδικασία για τη θέση τους σε κατάσταση αφερεγγυότητας, που αφορά, την εκκαθάριση ή την διάλυση της εταιρείας ενόψει αναδιοργάνωσής της, εφόσον η διαδικασία αυτή συνεπάγεται την αναστολή των μεταβιβάσεων περιουσιακών στοιχείων ή των πληρωμών ή την επιβολή περιορισμών σ'αυτά.
(β) τους επιβληθούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή την Κεντρική Τράπεζα, ανάλογα με την περίπτωση, κυρώσεις που συνδέονται, άμεσα ή έμμεσα με την δραστηριοποίησή τους ως Μελών του Χρηματιστηρίου και την εν γένει παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε σχέση με αυτή, κατά τα οριζόμενα στον περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμο.
(γ) τους επιβληθούν κυρώσεις από αρμόδια εποπτική αρχή άλλης χώρας που συνδέονται άμεσα ή έμμεσα με τη δραστηριότητα τους ως Μελών του Χρηματιστηρίου ή την εν γένει παροχή επενδυτικών υπηρεσιών από αυτά.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 205(I)/2004
- 93(I)/2006
33. Το Συμβούλιο, με Απόφασή του, καθορίζει τα καταβλητέα στο Χρηματιστήριο δικαιώματα και ετήσιες συνδρομές, καθώς και λοιπά έξοδα που βαρύνουν τα Μέλη του Χρηματιστηρίου.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 87(I)/2002
- 205(I)/2004
34.-(1) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου καταρτίζουν τις χρηματιστηριακές συναλλαγές τους μέσω των χρηματιστηριακών εκπροσώπων.
(2) Κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου διορίζει, με απόφαση του διοικητικού του συμβουλίου, χρηματιστηριακούς εκπροσώπους ως τα μόνα αρμόδια πρόσωπα για να το εκπροσωπούν για θέματα κατάρτισης χρηματιστηριακών συναλλαγών στις σχέσεις του με το Χρηματιστήριο.
(3) Τους χρηματιστηριακούς εκπροσώπους επικουρούν στην εκπλήρωση των καθηκόντων τους οι βοηθοί χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι:
(4) Τους τερματικούς σταθμούς των ηλεκτρονικών υπολογιστών των Μελών του Χρηματιστηρίου δικαιούνται να χειρίζονται μόνον οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι. Δικαίωμα χρήσης έχουν και οι βοηθοί τους, υπό την επίβλεψη των χρηματιστηριακών εκπροσώπων, όπως δύναται να καθορίζεται ειδικότερα με Απόφαση του Συμβουλίου:
(5) Κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου οφείλει να διαθέτει πάντοτε τουλάχιστον ένα πρόσωπο, που στο εξής θα αναφέρεται ως «υπεύθυνος εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών», το οποίο επιμελείται της προσήκουσας εκκαθάρισης των χρηματιστηριακών συναλλαγών που καταρτίζει το Μέλος του Χρηματιστηρίου:
(6) Οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί τους και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών δεν επιτρέπεται να απασχολούνται συγχρόνως σε περισσότερα από ένα Μέλη του Χρηματιστηρίου ή από Μέλος του Χρηματιστηρίου και μέλος χρηματιστηρίου της αλλοδαπής:
(7) Εάν κενωθεί η θέση του χρηματιστηριακού εκπροσώπου ή του υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών Μέλους του Χρηματιστηρίου που δεν έχει άλλο χρηματιστηριακό εκπρόσωπο ή υπεύθυνο εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, το εν λόγω Μέλος εκπροσωπείται προσωρινά και για χρονικό διάστημα που δεν υπερβαίνει τους έξι μήνες:
(α) για την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών·
(i) από το βοηθό χρηματιστηριακό εκπρόσωπο·
(ii) από άλλο πρόσωπο που ορίζει το διοικητικό συμβούλιο του Μέλους·
(β) για την εκκαθάριση των χρηματιστηριακών συναλλαγών από πρόσωπο που ορίζει το διοικητικό συμβούλιο του Μέλους,
υπό την προϋπόθεση ότι, στις περιπτώσεις της υποπαραγράφου (ii) της παραγράφου (α) και της παραγράφου (β), την προσωρινή εκπροσώπηση εγκρίνει το Συμβούλιο, το οποίο ορίζει και το χρονικό διάστημα της προσωρινής εκπροσώπησης.
(8) Σε έκτακτες περιπτώσεις, ο Γενικός Διευθυντής δύναται να χορηγεί προσωρινή έγκριση εκπροσώπησης, διάρκειας μέχρι της επόμενης συνεδρίασης του Συμβουλίου.
(9) Το Συμβούλιο αποφασίζει αναφορικά με την έγκριση εκπροσώπησης κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (7) κρίνοντας τη γνώση του προσώπου που καλείται να ασκήσει καθήκοντα προσωρινού χρηματιστηριακού εκπροσώπου ή υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, κατά περίπτωση, καθώς και την αξιοπιστία του:
(10) Το Συμβούλιο, σε έκτακτες περιπτώσεις, δύναται να αποφασίζει παράταση της χορηγηθείσας κατά το εδάφιο (7) άδειας προσωρινής εκπροσώπησης για χρονικό διάστημα έως και έξι μηνών κρίνοντας κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (9).
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 19(I)/2000
- 205(I)/2004
- 93(I)/2006
34 Α. Με απόφαση του Συμβουλίου, η οποία εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 42(2), καθορίζονται -
(α)οι προϋποθέσεις, υπό τις οποίες Μέλος του Χρηματιστηρίου είναι δυνατόν να ενεργεί ως Ειδικός Διαπραγματευτής για την κατάρτιση συναλλαγών σε συγκεκριμένη αξία:
(β) οι υποχρεώσεις, τις οποίες συνεπάγεται η απόκτηση της ιδιότητας του Ειδικού Διαπραγματευτή·
(γ) οι προϋποθέσεις, υπό τις οποίες το Χρηματιστήριο θα αξιολογεί, γνωστοποιώντας περιοδικά στο ευρύ κοινό τα αποτελέσματα της σχετικής αξιολόγησης, τα Μέλη του Χρηματιστηρίου που ενεργούν ως Ειδικοί Διαπραγματευτές·
(δ) τα δικαιώματα, τα οποία θα καταβάλλονται για συναλλαγές, που γίνονται από Ειδικό Διαπραγματευτή, στα πλαίσια της ειδικής διαπραγμάτευσης που ενεργεί για συγκεκριμένη αξία, τα οποία είναι δυνατό να χαρίζονται ή να είναι λιγότερα από τις υπόλοιπες συναλλαγές που καταρτίζονται στο Χρηματιστήριο· και
(ε) η διαδικασία και τα προσόντα που απαιτούνται, προκειμένου η Επιτροπή Πιστοποίησης κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 35, να πιστοποιεί τα προσόντα προσώπων που ενδιαφέρονται να υπηρετούν ως Υπεύθυνοι Ειδικής Διαπραγμάτευσης ή στελέχη Τμήματος Ειδικής Διαπραγμάτευσης:
35.-(1) Το Συμβούλιο δύναται να ορίσει Επιτροπή Πιστοποίησης, η οποία επιλαμβάνεται την οργάνωση και την διενέργεια της πιστοποίησης προσόντων που οφείλουν να διαθέτουν οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών.
(2) Η Επιτροπή Πιστοποίησης αποτελείται από τρία μέλη που διορίζονται από Συμβούλιο:
(3) Με Απόφαση του Συμβουλίου, ορίζονται τα προσόντα που οφείλουν να διαθέτουν και ρυθμίζεται η διαδικασία πιστοποίησης των προσόντων των παραπάνω προσώπων και ιδίως θέματα που αφορούν-
(α) τις θεωρητικές και πρακτικές γνώσεις που τα πρόσωπα αυτά οφείλουν να διαθέτουν·
(β) τη διαδικασία απόδειξης των γνώσεων αυτών·
(γ) την πείρα τους·
(δ) τη λειτουργία της Επιτροπής Πιστοποίησης·
(ε) τη συχνότητα κρίσεως υπό πιστοποίηση προσώπων· και
(στ) κάθε άλλο ειδικό θέμα σχετικά με την παραπάνω διαδικασία και την εγγραφή των χρηματιστηριακών εκπροσώπων, των βοηθών τους και των υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών στους ειδικούς καταλόγους κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 36·
(4) Οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί τους και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών που διορίζονται από τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν να διαθέτουν τα προσόντα· και να έχουν ολοκληρώσει επιτυχώς τη διαδικασία πιστοποίησης που ορίζεται με Απόφαση του Συμβουλίου, η οποία εκδίδεται σύμφωνα με το εδάφιο (5).
(5) Το Συμβούλιο εγγράφει στους ειδικούς καταλόγους κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 36, τους διοριζόμενους σύμφωνα με το εδάφιο (4) από τα Μέλη του Χρηματιστηρίου, χρηματιστηριακούς εκπροσώπους, τους βοηθούς τους και τους υπεύθυνους εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, εφόσον αυτοί πληρούν τις προϋποθέσεις του παρόντος Νόμου.
(6) Οι αποφάσεις του Συμβουλίου για εγγραφή χρηματιστηριακών εκπροσώπων, βοηθών τους και των υπευθύνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών στους ειδικούς καταλόγους που καθορίζονται στο άρθρο 36, για διαγραφή τους από τους καταλόγους αυτούς, καθώς και για αναστολή της δυνατότητας ασκήσεως των καθηκόντων σύμφωνα με όσα ορίζονται στο εδάφιο (5) του άρθρου 44, δημοσιεύονται στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 136(I)/2000
- 205(I)/2004
35 Α.—(1) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν, πριν από την κατάρτιση οποιασδήποτε συναλλαγής, να διατηρούν σε συνεχή βάση ειδική τραπεζική εγγύηση προς όφελος του Χρηματιστηρίου, ύψους τουλάχιστον εκατό χιλιάδων λιρών ή οποιουδήποτε μεγαλύτερου ποσού, όπως εκάστοτε καθορίζεται από το Συμβούλιο, με απόφασή του που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας, με σκοπό τη διασφάλιση των υποχρεώσεων των Μελών αναφορικά με την κατάρτιση, τελείωση, εκκαθάριση και χρηματικό διακανονισμό χρηματιστηριακών συναλλαγών.
(2) Η ειδική τραπεζική εγγύηση που προβλέπεται στο εδάφιο (1) είναι επιπρόσθετη προς οποιαδήποτε άλλη εγγύηση που τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν να παρέχουν με βάση το άρθρο 35.
35Β.—(1) Απαγορεύεται στα Μέλη του Χρηματιστηρίου να καταρτίζουν χρηματιστηριακές συναλλαγές το ύψος των οποίων υπερβαίνει το υποπολλαπλάσιο ή κατ' ανώτατο όριο το τετραπλάσιο του καθαρού κεφαλαίου ή το ποσό της τραπεζικής εγγύησης που τα Μέλη οφείλουν να διατηρούν, σύμφωνα με το άρθρο 35, και το ποσό της ειδικής τραπεζικής εγγύησης, με βάση το άρθρο 35Α, και/ή το ποσό οποιασδήποτε άλλης τραπεζικής εγγύησης που κατατίθεται από Μέλος, όπως καθορίζει το Συμβούλιο, με απόφασή του που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας:
(2) Μέλος του Χρηματιστηρίου που παραλείπει να συμμορφωθεί με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου ή με τις αποφάσεις του Συμβουλίου, που λήφθηκαν με βάση το άρθρο αυτό, διαπράττει πειθαρχικό παράπτωμα που τιμωρείται με βάση τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και των Χρηματιστηριακών Κανονισμών.
36.-(1) Οι εκάστοτε εν ενεργεία χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί χρηματιστηριακών εκπρόσωπων και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών εγγράφονται σε ειδικούς καταλόγους.
(2) Το Συμβούλιο, με Απόφαση του, δύναται να εξειδικεύει θέματα εγγραφής στους ειδικούς καταλόγους που αναφέρονται στο εδάφιο (1).
(3) Κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου αποστέλλει στο Συμβούλιο κατάλογο των απασχολουμένων σ'αυτό χρηματιστηριακών εκπροσώπων, βοηθών χρηματιστηριακών εκπροσώπων και υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών:
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 205(I)/2004
37.-(1) Με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύνανται-
(α) να ρυθμίζονται θέματα επιμόρφωσης των χρηματιστηριακών εκπροσώπων, των βοηθών τους και των υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών·
(β) να επιβάλλεται σε ορισμένες περιπτώσεις υποχρέωση παρακολούθησης προγραμμάτων επιμόρφωσης ως προϋπόθεση απόκτησης ή διατήρησής της ιδιότητας του χρηματιστηριακού εκπροσώπου, του βοηθού του και του υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών.
38.-(1) Οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί τους, οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών και οι απασχολούμενοι στα Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκονται καθ' οιονδήποτε τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους, οφείλουν να τηρούν τη χρηματιστηριακή νομοθεσία, και, κατά την άσκηση των εργασιών τους, να επιδεικνύουν την αρμόζουσα προς το λειτούργημά τους σε συναλλακτική ευθύτητα και αξιοπρέπεια.
(2) Διαπράττουν πειθαρχικό παράπτωμα, που τιμωρείται σύμφωνα με όσα ορίζονται στο Μέρος VII και στους Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς, ανάλογα με τη σοβαρότητα της παράβασης και τη διακινδύνευση της εύρυθμης λειτουργίας του Χρηματιστηρίου-
(α) οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι·
(β) οι βοηθοί χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι·
(γ) οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών·
(δ) όλοι οι απασχολούμενοι στα Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκονται καθ'οιονδήποτε τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους,
που ενεργούν κατά παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας ή που κατά την άσκηση των εργασιών τους επιδεικνύουν συμπεριφορά απάδουσα προς το λειτούργημά τους, ανεξάρτητα από τυχόν ποινική ή αστική ευθύνη.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 19(I)/2000
- 205(I)/2004
39.-(1) Με Απόφαση του Συμβουλίου, τίθεται σε ισχύ Κώδικας Υποχρεώσεων των Μελών του Χρηματιστηρίου.
(2) Ο Κώδικας Υποχρεώσεων των Μελών του Χρηματιστηρίου περιλαμβάνει τους κανόνες που οφείλουν να τηρούν τα Μέλη του Χρηματιστηρίου, οι υπάλληλοι και οι απασχολούμενοι σ'αυτά ως προς θέματα κατάρτισης και εκκαθάρισης των χρηματιστηριακών συναλλαγών και εν γένει συμπεριφοράς τους στο Χρηματιστήριο.
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 14(I)/1993
- 87(I)/2002
- 205(I)/2004
- 154(I)/2015
41. Με την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 40, με Αποφάσεις του Συμβουλίου που εγκρίνονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύνανται να θεσπίζονται, τόσο υποχρεώσεις των Μελών του Χρηματιστηρίου για παροχή ασφάλειας ή άλλης εγγύησης για την καλή εκπλήρωση των αναλαμβανομένων από αυτά υποχρεώσεων από τις χρηματιστηριακές συναλλαγές που καταρτίζουν, όσο και τυχόν συνέπειες που επέρχονται σ'αυτά σε σχέση με τη δυνατότητα συμμετοχής τους στις χρηματιστηριακές συναλλαγές:
- 14(I)/1993
- 83(I)/1997
- 205(I)/2004
42.-(1) Με Απόφαση του Συμβουλίου, καθορίζονται-
(α) τα αρχεία συναλλαγών που οφείλει να τηρεί κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου·
(β) τα στοιχεία που αυτό οφείλει να εκδίδει ως προς τις χρηματιστηριακές συναλλαγές που διενεργεί·
(γ) η διαδικασία υποβολής των πιο πάνω στοιχείων στις αρμόδιες υπηρεσίες του Χρηματιστηρίου·
(2) Η Απόφαση του Συμβουλίου σύμφωνα με το εδάφιο (1) εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η οποία δύναται, το αργότερο εντός των δέκα εργάσιμων ημερών από την παραλαβή του προσχεδίου της Αποφάσεως, να προτείνει οποιεσδήποτε τροποποιήσεις κρίνει απαραίτητες προς διασφάλιση του δημοσίου συμφέροντος και της εύρυθμης λειτουργίας της χρηματιστηριακής αγοράς. Το Συμβούλιο υποχρεούται να ακολουθήσει τις υποδείξεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς:
(3) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου τηρούν τα οριζόμενα στην παράγραφο (α) του εδαφίου (1) αρχεία συναλλαγών και στοιχεία τουλάχιστον επί μια επταετία από την ημερομηνία κατάρτισης των συναλλαγών:
44.-(1) Πειθαρχικό όργανο, αρμόδιο για την άσκηση πειθαρχικής εξουσίας και την επιβολή πειθαρχικών και διοικητικών ποινών σε Μέλη του Χρηματιστηρίου, χρηματιστηριακούς εκπροσώπους, βοηθούς χρηματιστηριακών εκπροσώπων, υπεύθυνους εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών των Μελών του Χρηματιστηρίου και, εν γένει, απασχολούμενους στα Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκονται καθ'οιονδήποτε τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους, σε περίπτωση παράβασης της χρηματιστηριακής νομοθεσίας είναι το Συμβούλιο ή η Πειθαρχική Επιτροπή που αυτό διορίζει σύμφωνα με το άρθρο 10.
(2) Με την επιφύλαξη των διατάξεων του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου και του άρθρου 46, σε περίπτωση παράβασης της χρηματιστηριακής νομοθεσίας, το Συμβούλιο ή η Πειθαρχική Επιτροπή αναλόγως, επιβάλλει σε Μέλη του Χρηματιστηρίου, χρηματιστηριακούς εκπροσώπους, βοηθούς χρηματιστηριακών εκπροσώπων, υπεύθυνους εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών και, εν γένει, τους απασχολούμενους στα Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκονται καθ'οιονδήποτε τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους ποινές:
(α) πρόστιμο μέχρι δέκα χιλιάδες λίρες (10.000 ΛΚ), το οποίο, σε περίπτωση υποτροπής, είναι δυνατόν να ανέρχεται σε είκοσι χιλιάδες λίρες (20.000 ΛΚ)·
(β) γραπτή ή προφορική επίπληξη, η οποία, αναλόγως του παραπτώματος, δύναται να λαμβάνει τη μορφή της δημόσιας επίπληξης.
(3) Το Συμβούλιο επιλαμβάνεται πειθαρχικών παραβάσεων των Μελών του Χρηματιστηρίου και των φυσικών προσώπων που αναφέρονται στο εδάφιο (2), και εν γένει κάθε παραβάσεως της χρηματιστηριακής νομοθεσίας από τους παραπάνω, είτε αυτεπαγγέλτως, είτε έπειτα από καταγγελία που υποβάλλεται σ'αυτό προς εξέταση.
(4) Η αρμόδια για την εποπτεία του Μέλους του Χρηματιστηρίου αρχή κατά τα οριζόμενα στον περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών Νόμο δύναται να αναγγείλει στο Συμβούλιο κάθε παράβαση Μέλους του Χρηματιστηρίου, χρηματιστηριακού εκπροσώπου, βοηθού χρηματιστηριακού εκπροσώπου, υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών και εν γένει του απασχολούμενου Μέλους του Χρηματιστηρίου, που περιέρχεται σε γνώση της:
(5) Επιφυλασσομένων των διατάξεων του εδαφίου (2), εφόσον χρηματιστηριακός εκπρόσωπος, βοηθός χρηματιστηριακού εκπροσώπου και υπεύθυνος εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών παραβαίνει τις διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας ή τους κανονισμούς λειτουργίας του Χρηματιστηρίου ή με τις ενέργειες ή παραλείψεις του θέτει, εν γένει, σε κίνδυνο την εύρυθμη λειτουργία του Χρηματιστηρίου ή δεν ανταποκρίνεται στα καθήκοντά του, το Συμβούλιο, αναλόγως της βαρύτητος του παραπτώματος, δύναται-
(α) να επιβάλει αναστολή της δυνατότητας ασκήσεως των καθηκόντων του συγκεκριμένου προσώπου για χρονικό διάστημα μέχρι έξι μηνών·
(β) να διαγράψει το χρηματιστηριακό εκπρόσωπο, βοηθό χρηματιστηριακού εκπροσώπου ή υπεύθυνο εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών από τους ειδικούς καταλόγους που αναφέρονται στο άρθρο 36.
(6) Με Απόφαση του Συμβουλίου δύναται να ρυθμίζεται η διαδικασία κλήσεως σε απολογία του χρηματιστηριακού εκπροσώπου, του βοηθού χρηματιστηριακού εκπροσώπου, του υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών και κάθε, εν γένει, απασχολουμένου σε Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκεται καθ'οιονδήποτε τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους.
(7) Χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, βοηθοί χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι και υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών που δεν ασκούν τα καθήκοντά τους, μη απασχολούμενοι σε Μέλος του Χρηματιστηρίου, για χρονικό διάστημα μεγαλύτερο των δύο συνεχών ετών διαγράφονται από τον ειδικό κατάλογο κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 36.
(8) Με την επιφύλαξη του εδαφίου (7), από τον ειδικό κατάλογο που αναφέρεται στο άρθρο 36, διαγράφονται οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί τους και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, οι οποίοι σε διάστημα τριών συνεχών ημερολογιακών ετών απασχολούνται σε Μέλος του Χρηματιστηρίου για συνολικό χρονικό διάστημα μικρότερο των δύο ετών:
(9) Η διαγραφή από τους ειδικούς καταλόγους κατά το άρθρο 36 έχει ως αυτοδίκαιη συνέπεια την απώλεια της ιδιότητας του χρηματιστηριακού εκπροσώπου, του βοηθού χρηματιστηριακού εκπροσώπου και του υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών.
45. Η άσκηση των πειθαρχικών εξουσιών του Συμβουλίου που απαριθμούνται στο άρθρο 44 δύναται να ασκείται και από την προβλεπόμενη στην παράγραφο(θ) του εδαφίου (2) του άρθρου 10 Πειθαρχική Επιτροπή:
46.-(1) Εφόσον Μέλος του Χρηματιστηρίου απωλέσει την άδεια παροχής της επενδυτικής υπηρεσίας που περιγράφεται στην παράγραφο (β) του εδαφίου (2) του άρθρου 31 παύει να έχει την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου και διαγράφεται από τον κατάλογο των Μελών του Χρηματιστηρίου με απόφαση του Συμβουλίου.
(2) Σε περίπτωση που σε Μέλος του Χρηματιστηρίου ανασταλεί η άδεια παροχής της επενδυτικής υπηρεσίας που περιγράφεται στην παράγραφο (β) του εδαφίου (2) του άρθρου 31 αναστέλλεται και η ιδιότητα του ως Μέλους του Χρηματιστηρίου για το χρόνο, κατά τον οποίο διαρκεί και η αναστολή παροχής της παραπάνω επενδυτικής υπηρεσίας.
(3) Εφόσον, κατά την αιτιολογημένη άποψη του Συμβουλίου, Μέλος του Χρηματιστηρίου-
(α) δεν διαθέτει την αναγκαία υλικοτεχνική υποδομή για κατάρτιση και εκκαθάριση συναλλαγών στο Χρηματιστήριο, όπως αυτή προσδιορίζεται από τις διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας·
(β) δεν εκπληρώνει τις υποχρεώσεις του σύμφωνα με τα άρθρο 40 και 41· ή
(γ) παραβιάζει διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας, έτσι ώστε η συμμετοχή του στις χρηματιστηριακές συναντήσεις να θέτει σε κίνδυνο την εύρυθμη λειτουργία του συστήματος κατάρτισης συναλλαγών ή την ομαλή εκκαθάρισή τους, το Συμβούλιο ζητά από το εν λόγω Μέλος του Χρηματιστηρίου να λάβει τα απαιτούμενα μέτρα, τάσσοντας του εύλογη προς τούτο προθεσμία, που δεν δύναται να είναι μικρότερη των πέντε εργασίμων ημερών.
(4) Εφόσον το Μέλος του Χρηματιστηρίου δεν συμμορφωθεί πλήρως προς τις υποδείξεις του Συμβουλίου, το Συμβούλιο δύναται, αναλόγως της βαρύτητας των ελλείψεων. να απαγορεύσει στο εν λόγω Μέλος την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών για χρονικό διάστημα μέχρι δύο μηνών ή να του αφαιρέσει την ιδιότητα του Μέλους, αφού δοθεί το δικαίωμα στο Μέλος αυτό να υποβάλλει γραπτώς τις απόψεις του στο Συμβούλιο.
(5) Στις περιπτώσεις του εδαφίου (3), εάν υπάρχει βάσιμη υποψία ότι συντρέχουν ένας ή περισσότεροι από τους λόγους των παραγράφων (α) έως (γ) και υφίσταται επείγουσα ανάγκη, το Συμβούλιο δύναται να απαγορεύσει στο Μέλος του Χρηματιστηρίου να καταρτίζει χρηματιστηριακές συναλλαγές, για χρονικό διάστημα μέχρι επτά εργασίμων ημερών ή, να περιορίσει το δικαίωμα αυτό, όπως ειδικότερα εξειδικεύεται για χρονικό διάστημα μέχρι είκοσι εργασίμων ημερών, αφού προηγουμένως το Μέλος αυτό κληθεί να υποβάλει γραπτώς τις απόψεις του επί του θέματος, εντός προθεσμίας μίας έως τεσσάρων ωρών από την κλήση του προς υποβολή υπομνήματος, αναλόγως του επείγοντος χαρακτήρα της υπόθεσης.
(6) Η διαγραφή ή αναστολή της ιδιότητας του Μέλους του Χρηματιστηρίου, καθώς και η απαγόρευση της συμμετοχής του στις χρηματιστηριακές συναντήσεις δεν θίγει τις υφιστάμενες υποχρεώσεις του Μέλους που συνδέονται με τις καταρτισθείσες από αυτό χρηματιστηριακές συναλλαγές.
47.-(1) Με Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς δύναται να καθορίζεται η πειθαρχική διαδικασία για την επιβολή των πειθαρχικών κυρώσεων σε Μέλη του Χρηματιστηρίου και ιδίως η διαδικασία κλήσεως σε απολογία και υποβολής υπομνήματος.
(2) Για ζητήματα, η ρύθμιση των οποίων ανατίθεται δυνάμει διατάξεων των Μερών VI και VII στο Συμβούλιο και τελεί υπό την έγκριση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, εφόσον το Συμβούλιο δεν έχει προχωρήσει στη ρύθμισή τους, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ζητήσει από το Συμβούλιο τη ρύθμισή τους εντός εύλογης προθεσμίας που τάσσει, η οποία δεν είναι δυνατόν να είναι μικρότερη των δύο μηνών. Εάν παρέλθει άπρακτη η προθεσμία αυτή, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ρυθμίσει η ίδια τα εν λόγω θέματα, στο πλαίσιο των υφισταμένων προς το Συμβούλιο εξουσιοδοτικών διατάξεων.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 19(I)/2000
- 205(I)/2004
47Α.—(1) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις των άρθρων 44 έως 47 και οποιωνδήποτε κανονισμών εκδόθηκαν δυνάμει αυτού, η Επιτροπή δύναται αυτεπαγγέλτως να επιλαμβάνεται πειθαρχικών παραβάσεων Μελών του Χρηματιστηρίου και να επιβάλλει τις ποινές που προβλέπονται στο άρθρο 45.
(2) Η εξουσία της Επιτροπής προς διεξαγωγή πειθαρχικής διαδικασίας σύμφωνα με τα πιο πάνω διέπεται από τους ίδιους Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς που διέπουν την πειθαρχική διαδικασία που διεξάγεται από το Συμβούλιο:
48. Τα έσoδα τoυ Χρηματιστηρίoυ είvαι τα ακόλoυθα:
(α) Τα oριζόμεvα από τo Συμβoύλιo δικαιώματα εισαγωγής αξιώv στo Χρηματιστήριo, πoυ καταβάλλovται εφάπαξ κατά τηv εισαγωγή τωv αξιώv στo Χρηματιστήριo.
(β) Οι oριζόμεvες από τo Συμβoύλιo ετήσιες συvδρoμές, πoυ καταβάλλovται μετά τηv εισαγωγή τωv αξιώv στo Χρηματιστήριo. Οι ετήσιες συvδρoμές καθoρίζovται σε πoσoστό επί τoυ oλικoύ πoσoύ της μέσης αγoραίας αξίας τωv εισηγμέvωv αξιώv τoυ εκδότη, κατά τη λήξη τoυ πρoηγoύμεvoυ έτoυς, πρoκειμέvoυ δε περί εκδoτώv χρεoγράφωv, βάσει τoυ oμoλoγιακoύ δαvείoυ πoυ εκδόθηκε.
(γ) Τα oριζόμεvα από τo Συμβoύλιo τέλη εγγραφής και oι ετήσιες συvδρoμές μελώv τoυ Χρηματιστηρίoυ. Οι ετήσιες συvδρoμές τωv μελώv καθoρίζovται σε πoσoστό επί τoυ κύκλoυ τωv εργασιώv με βάση τη συvoλική αξία τωv κιvητώv αξιώv, και το Συμβούλιο έχει την εξουσία να καθορίζει ελάχιστο ποσό ετήσιας συνδρομής των Μελών με απόφασή του που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
(δ) Τα oριζόμεvα από τo Συμβoύλιo ετήσια επαγγελματικά δικαιώματα τα πληρωτέα από μέλη τoυ Χρηματιστηρίoυ για χρήση τωv εγκαταστάσεωv και διευκoλύvσεωv τoυ Χρηματιστηρίoυ.
(ε) Τα oριζόμεvα από τo Συμβoύλιo δικαιώματα επί συvαλλαγώv πoυ καταρτίζovται στo Χρηματιστήριo ή αvακoιvώvovται σ' αυτό κατά τις διατάξεις τoυ παρόvτoς Νόμoυ.
(στ) Τα επιβαλλόμεvα από τo Συμβoύλιo πειθαρχικά πρόστιμα και τα επιβαλλόμεvα κατά τις διατάξεις τoυ άρθρoυ 19(4) τoυ παρόvτoς Νόμoυ διoικητικά πρόστιμα.
(ζ) Οι oριζόμεvες από τo Συμβoύλιo συvδρoμές στo επίσημo δελτίo, στηv επετηρίδα και σε άλλα δημoσιεύματα τoυ Χρηματιστηρίoυ και τα δικαιώματα για τη χρήση χρηματιστηριακώv στoιχείωv.
(η) Οι έκτακτες δωρεές και τα κληρoδoτήματα πρoς τo Χρηματιστήριo.
(θ) Τα δάvεια πoυ συvάπτovται από τo Χρηματιστήριo.
(ι) Τα oριζόμεvα από τo Συμβoύλιo δικαιώματα για υπηρεσίες πoυ πρoσφέρovται από τo Χρηματιστήριo.
(ια) Οι τόκoι και oι εv γέvει πρόσoδoι της περιoυσίας τoυ Χρηματιστηρίoυ.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 1(I)/2002
49.-(1) Τo oικovoμικό έτoς τoυ Χρηματιστηρίoυ αρχίζει τηv 1η Iαvoυαρίoυ και λήγει τηv 31η Δεκεμβρίoυ τoυ ίδιoυ έτoυς. Κατεξαίρεση τo πρώτo oικovoμικό έτoς αρχίζει κατά τηv ημερoμηvία κατα τηv oπoία o παρώv Νόμoς θα τεθεί σε ισχύ και λήγει τηv 31η Δεκεμβρίoυ τoυ ίδιoυ έτoυς.
(2) Τo Συμβoύλιo oφείλει vα τηρεί αληθείς, πλήρεις και επακριβείς λoγαριασμoύς, πoυ ελέγχovται από αvεξάρτητoυς αvαγvωρισμέvoυς ελεγκτές και υπoβάλλovται στov Υπoυργό και στο Γενικό Ελεγκτή της Δημοκρατίας ο οποίος δύναται να διεξάγει ο ίδιος έλεγχο εφόσον το κρίνει σκόπιμο.
(3) Μέσα σε τρεις μήvες από τη λήξη τoυ oικovoμικoύ έτoυς τo Χρηματιστήριo oφείλει vα καταρτίσει και vα υπoβάλει στov Υπoυργό και στο Γενικό Ελεγκτή της Δημοκρατίας Απoλoγισμό και Iσoλoγισμό της πρoηγoύμεvης oικovoμικής χρήσης, μαζί με σχετική έκθεση και λoγαριασμoύς εσόδωv και εξόδωv και πρoελεύσεως και διαθέσεως μετρητώv. Ο Απoλoγισμός, o Iσoλoγισμός και τα λoιπά έγγραφα υπoγράφovται από τov Πρόεδρo τoυ Συμβoυλίoυ και τo Διευθυvτή και, πριv υπoβληθoύv στov Υπoυργό και στο Γενικό Ελεγκτή της Δημοκρατίας, ελέγχovται από αvεξάρτητoυς, αvαγvωρισμέvoυς ελεγκτές. Αvτίτυπα τoυς παραχωρoύvται τόσo στα μέλη τoυ Χρηματιστηρίoυ όσo και στις εταιρείες τωv oπoίωv oι τίτλoι έχoυv αvαγραφεί ή εισαχθεί στo Χρηματιστήριo για διαπραγμάτευση.
(4) Τρεις μήvες πριv από τηv έvαρξη της vέας oικovoμικής χρήσης τo χρηματιστήριo oφείλει vα καταρτίσει και vα υπoβάλει στov Υπoυργό για έγκριση τov Πρoϋπoλoγισμό της επόμεvης oικovoμικής χρήσης, πoυ εγκρίvεται ή τρoπoπoιείται από τov Υπoυργό μέσα σε έvα μήvα από τηv υπoβoλή τoυ.
(5) Τα τυχόv πλεovάσματα τoυ Χρηματιστηρίoυ μεταφέρovται σε απoθεματικά, πoυ απoτελoύv περιoυσία τoυ Χρηματιστηρίoυ και επεvδύovται κατόπιv έγκρισης τoυ Υπoυργoύ.
50. Για τη διασφάλιση τωv χρηματιστηριακώv συvαλλαγώv συvιστάται ιδιαίτερo Ταμείo πoυ καλείται "Κoιvό Συvεγγυητικό Κεφάλαιo Ασφάλειας τωv Χρηματιστηριακώv Συvαλλαγώv", και περιληπτικά "Συvεγγυητικό".
51. Μέλη τoυ Συvεγγυητικoύ είvαι υπoχρεωτικά όλα τα εv εvεργεία μέλη τoυ Χρηματιστηρίoυ.
52.-(1) Για τo σχηματισμό τoυ Συvεγγυητικoύ τα κατά τo πρoηγoύμεvo άρθρo μέλη τoυ υπoχρεoύvται, πριv τηv εγγραφή τoυς, vα καταθέσoυv στo Ταμείo τoυ Συvεγγυητικoύ ως εισφoρά επ' ovόματι τoυς και χωρίς oπoιoδήπoτε όρo, τo πoσό πoυ τoυς αvαλoγεί κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς.
(2) Τα έσoδα τoυ Συvεγγυητικoύ είvαι-
(α) Οι κατά τo εδάφιo (1) εισφoρές τωv μελώv τoυ.
(β) Οι πρόσoδoι της περιoυσίας τoυ.
(3) Τα κατά τo πρoηγoύμεvo εδάφιo έσoδα τoυ Συvεγγυητικoύ απαλλάσσovται τoυ φόρoυ εισoδήματoς και τoυ φόρoυ επί τωv κεφαλαιoυχικώv κερδώv και δεv υπόκειvται σε κατάσχεση ή δέσμευση για oπoιαδήπoτε αιτία.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
53. Ο σκoπός για τov oπoίo συvιστάται τo Συvεγγυητικό είvαι η διασφάλιση τωv χρηματιστηριακώv συvαλλαγώv σε περίπτωση oικovoμικής δυσχέρειας τωv μελώv τoυ για τηv εκπλήρωση τωv υπoχρεώσεωv τoυς πρoς τoυς εvτoλείς τoυς ή πρoς τρίτoυς. Κάθε πoσό πoυ υπερβαίvει τo σύvoλo τωv πoσώv πoυ είvαι πιστωμέvα στov ειδικό πρoσωπικό λoγαριασμό κάθε μέλoυς και πoυ καταβάλλεται από τo Συvεγγυητικό για τη μερική ή oλική αvτιμετώπιση τωv υπoχρεώσεωv μέλoυς συvιστά αμάχητη oφειλή τoυ μέλoυς αυτoύ πρoς τo Συvεγγυητικό πoυ δεv υπόκειται σε παραγραφή δυvάμει τωv διατάξεωv τoυ παρόvτoς Νόμoυ και πoυ διεκδικείται και εισπράττεται από τo Συμβoύλιo ως κoιvή oφειλή σε χρόvo και με τρόπo πoυ απoφασίζει τo Συμβoύλιo, εκτός αv πρoβλέπoυv διαφoρετικά oι Καvovισμoί λειτoυργίας τoυ Συvεγγυητικoύ.
54. Η διoίκηση και η διαχείριση τoυ Συvεγγυητικoύ ασκoύvται από τo Συμβoύλιo πoυ έχει πλήρη εξoυσία για τη διαχείριση της περιoυσίας τoυ Συvεγγυητικoύ και λαμβάvει τα κατά τηv κρίση τoυ αvαγκαία και τα κατά περίπτωση εvδεδειγμέvα μέτρα για τηv ασφαλή τoπoθέτηση τωv κεφαλαίωv τoυ σύμφωvα με τα oριζόμεvα ειδικότερα σε Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς.
55. Η επoπτεία και o έλεγχoς τoυ Συvεγγυητικoύ αvατίθεvται σε αvεξάρτητoυς αvαγvωρισμέvoυς ελεγκτές, αλλά o Γεvικός Ελεγκτής της Δημoκρατίας ύστερα από εισήγηση τoυ Υπoυργoύ δύvαται vα διεvεργήσει έλεγχo τoυ Συvεγγυητικoύ, oπoτεδήπoτε τo κρίvει σκόπιμo o Υπoυργός.
56. Σε περίπτωση εξόδoυ χρηματιστή από τo Χρηματιστήριo ή σε περίπτωση θαvάτoυ τoυ, μετά πάρoδo εvός έτoυς από τo συμβάv, απoδίδεται εις αυτόv ή αvάλoγα με τηv περίπτωση στoυς κληρovόμoυς τoυ, κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς η ατoμική τoυ μερίδα επί της περιoυσίας τoυ Συvεγγυητικoύ. Από τηv ατoμική μερίδα τoυ εξερχόμεvoυ Μέλoυς αφαιρείται o,τιδήπoτε oφείλεται από αυτό στo Συvεγγυητικό ή στo Χρηματιστήριo, πoυ καθίσταται αμέσως ληξιπρόθεσμo και απαιτήτo.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
57.-(1) Κινητές αξίες εισάγονται στο Χρηματιστήριο μόνον εφόσον πληρούνται οι όροι του παρόντος Μέρους.
(2) Κινητές αξίες εισάγονται σε μία από τις αγορές του Χρηματιστηρίου, οι οποίες διαφοροποιούνται ή διακρίνονται μεταξύ τους ως προς ένα ή περισσότερα από τα παρακάτω κριτήρια:
(α) Ως προς τις προϋποθέσεις που οφείλουν να πληρούν οι εταιρείες, των οποίων κινητές αξίες εισάγονται σε κάθε αγορά, κατά την εισαγωγή ή και κατά τη διάρκεια διαπραγμάτευσης των κινητών αξιών τους στο Χρηματιστήριο, περιλαμβανομένων των ποιοτικών κριτηρίων που οφείλουν να πληρούν·
(β) ως προς τις υποχρεώσεις οργάνωσης που υπέχουν οι εκδότριες εταιρείες, τα όργανα διοίκησης και οι κύριοι μέτοχοι, τόσο κατά την εισαγωγή, όσο και κατά τη διάρκεια διαπραγμάτευσης των κινητών αξιών τους στο Χρηματιστήριο, με κύριο σκοπό την τόνωση της διαφάνειας ως προς τη λειτουργία τους, τη διασφάλιση επαρκούς ενημέρωσης των επενδυτών και της λογοδοσίας των συμβούλων και, των εν γένει, απασχολουμένων σ' αυτές·
(γ) ως προς το περιεχόμενο της ενημέρωσης που οφείλουν να παρέχουν οι εκδότριες εταιρείες στους επενδυτές κατά την εισαγωγή των κινητών αξιών στο Χρηματιστήριο ή και κατά τη διάρκεια της διαπραγμάτευσης των κινητών αξιών τους σ’ αυτό·
(δ) ως προς τους κανόνες εταιρικής διακυβέρνησης που διέπουν τις εκδότριες εταιρείες, ιδίως ως προς τις συναλλαγές της με ορισμένα πρόσωπα προς πρόληψη συγκρούσεως συμφερόντων, ως προς θέματα εσωτερικού ελέγχου και ως προς τις προϋποθέσεις διενέργειας σημαντικών εταιρικών πράξεων·
(ε) ως προς τον τρόπο, το χρόνο, το σύστημα και τη διαδικασία κατάρτισης, τελείωσης και εκκαθάρισης των χρηματιστηριακών συναλλαγών επί των κινητών αξιών που είναι εισηγμένες στην κάθε αγορά·
(στ) ως προς τους όρους διαγραφής των κινητών αξιών από την αγορά του Χρηματιστηρίου·
(ζ) ως προς το είδος των κινητών αξιών·
(η) ως προς το κατά πόσο αναγνωρίζεται ότι λειτουργούν σύμφωνα με τις διατάξεις του Μέρους Χ του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου.
(3) Με Αποφάσεις του Συμβουλίου καθορίζονται-
(α) Τα κριτήρια διαφοροποίησης μεταξύ των αγορών του Χρηματιστηρίου καθώς και οποιοδήποτε άλλο θέμα οργάνωσης και λειτουργίας των αγορών του Χρηματιστηρίου·
(β) πρόσθετα κριτήρια διαφοροποίησης μεταξύ των αγορών του Χρηματιστηρίου, πέραν εκείνων που απαριθμούνται ενδεικτικώς στο εδάφιο (2)·
(γ) θέματα σύστασης, συγχώνευσης και κατάργησης των αγορών του Χρηματιστηρίου·
(δ) θέματα ένταξης ή και μετάταξης, συμπεριλαμβανομένων θεμάτων διαδικασίας και προϋποθέσεων της ένταξης και μετάταξης, στις διαμορφούμενες βάσει των Αποφάσεων του Συμβουλίου αγορές των κινητών αξιών, οι οποίες, κατά τον χρόνο έκδοσης των Αποφάσεων αυτών, είτε είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο ή των οποίων εκκρεμεί η εισαγωγή σ’ αυτό·
(ε) οι προϋποθέσεις ή η διαδικασία μετάταξης κινητών αξιών από Νέα Αγορά όπως αυτή ορίζεται στο άρθρο 2 σε ρυθμιζόμενη αγορά ή από ρυθμιζόμενη αγορά σε άλλη ρυθμιζόμενη αγορά του Χρηματιστηρίου·
(στ) κανόνες για τη διαμόρφωση ειδικών κατηγοριών κινητών αξιών εντός των επί μέρους αγορών του Χρηματιστηρίου, βάσει κριτηρίων διαφοροποίησης που ορίζει το Συμβούλιο κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο (α)·
(ζ) ειδικοί κανόνες που διέπουν κατηγορία κινητών αξιών, που καθορίζεται με Αποφάσεις του Συμβουλίου, ανεξαρτήτως της αγοράς στην οποία αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης οι εν λόγω κινητές αξίες·
(η) οι υποχρεώσεις εκδοτών, των οποίων οι αξίες τυγχάνουν διαπραγμάτευσης σε Νέα Αγορά, όπως αυτή ορίζεται στο άρθρο 2, να καθιστούν γνωστό προς τους τρίτους ότι η αγορά, στην οποία συμμετέχουν δεν είναι ρυθμιζόμενη ή οργανωμένη αγορά υπό την έννοια που οι προαναφερόμενοι όροι απαντούνται στο άρθρο 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου·
(θ) οι προϋποθέσεις αναγνώρισης, εγγραφής και διαγραφής, τα καθήκοντα οι υποχρεώσεις των νομικών προσώπων, τα οποία ενεργούν ως Σύμβουλοι Εισαγωγής εκδότη της Νέας Αγοράς, καθώς και η εξουσία του Συμβουλίου για επιβολή διοικητικών κυρώσεων στα πρόσωπα αυτά.
(4) Μία τουλάχιστο από τις αγορές του Χρηματιστηρίου, δέον όπως λειτουργεί σύμφωνα με τις διατάξεις του Μέρους Χ του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου.
(5)(α) Σε περίπτωση κατάργησης αγοράς, το Συμβούλιο παρέχει στις εκδότριες εταιρείες εύλογη προθεσμία, η οποία δεν μπορεί να είναι μικρότερη των τριών μηνών, εντός της οποίας οι εκδότριες εταιρείες, οι κινητές αξίες των οποίων αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης στην υπό κατάργηση αγορά, υποβάλλουν αίτηση μετάταξης των κινητών αξιών τους σε άλλη αγορά, την οποία πρέπει να προσδιορίζουν στην αίτησή τους.
(β) Η προθεσμία των τριών μηνών δύναται να είναι βραχύτερη μόνον κατόπιν προηγούμενης έγκρισης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η οποία παρέχεται εφόσον, οι εκδότριες εταιρείες τυγχάνουν ενημέρωσης εγκαίρως ως προς τους κανόνες που διέπουν τις νέες αγορές, στις οποίες οι εκδότριες εταιρείες καλούνται να ζητήσουν τη μετάταξη των κινητών τους αξιών.
(γ) Η μετάταξη των κινητών αξιών σε άλλη αγορά δύναται να λάβει χώρα το ενωρίτερο ένα μήνα αφότου ανακοινωθεί από το Συμβούλιο και δημοσιευθεί η απόφασή του στην ιστοσελίδα του χρηματιστηρίου για την έγκριση της μετάταξης των κινητών αξιών της εκδότριας εταιρείας σε άλλη αγορά κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (6).
(6)(α) Το Συμβούλιο αποφασίζει επί της αίτησης και την κάνει δεκτή εάν κρίνει ότι συντρέχουν οι προϋποθέσεις οι οποίες καθορίζονται με Απόφαση για την ένταξη των κινητών αξιών στην εν λόγω αγορά:
(β) Σε περίπτωση μη υποβολής αίτησης κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (5), το Συμβούλιο αποφασίζει για τη μετάταξη σύμφωνα με την επιφύλαξη της παραγράφου (α).
(7)(α) Σε περίπτωση κατάργησης αγοράς, το Συμβούλιο παρέχει εύλογη προθεσμία που δεν δύναται να είναι μικρότερη των τριάντα ημερών στους διατηρούντες εκκρεμούσα αίτηση εισαγωγής κινητών αξιών στην υπό κατάργηση αγορά, ή στην εν λόγω αγορά, προς το σκοπό υποβολής νέων στοιχείων που τυχόν ζητηθούν ή και προς αποσαφήνιση των προθέσεων τους, για σκοπούς εισαγωγής των κινητών αξιών τους σε άλλη αγορά που λειτουργεί ή που προτίθεται να λειτουργήσει.
(β) Μετά την εξέταση όλων των διαθεσίμων δεδομένων, το Συμβούλιο αποφασίζει την απόρριψη της αίτησης ή την εισαγωγή των συναφών κινητών αξιών στην αγορά, την οποία θεωρεί πλέον κατάλληλη σύμφωνα με το άρθρο 58.
(8) Το Συμβούλιο δύναται με Απόφαση του να εξειδικεύει τη διαδικασία των εδαφίων (5), (6) και (7).
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 115(I)/2005
58.-(1) Το Συμβούλιο αποφασίζει για την εισαγωγή κινητών αξιών, σύμφωνα με τους όρους του παρόντος Νόμου, συμπεριλαμβανομένων των κατ’ εξουσιοδότηση αυτού εκδιδομένων Αποφάσεων:
(2) Για να επιτρέψει το Συμβούλιο την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο των παρακάτω κατηγοριών κινητών αξιών, πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) Ως προς τις μετοχές, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου Β και των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση-
(i) των διατάξεων του Κεφαλαίου Β· ή
(ii) των άρθρων 57, 58 και 59·
(β) ως προς τα πιστοποιητικά παραστατικά μετοχών, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου Γ, συμπεριλαμβανομένων των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση-
(i) των διατάξεων του Κεφαλαίου Γ· ή
(ii) των άρθρων 57, 58 και 59·
(γ) ως προς ομολογίες ή άλλα ομοειδή χρεόγραφα, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου Δ και των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση-
(i) των διατάξεων του Κεφαλαίου Δ· ή
(ii) των άρθρων 57, 58 και 59·
(δ) ως προς ομολογίες ή άλλα ομοειδή χρεόγραφα που έχουν εκδοθεί από κράτος ή από οργανισμούς τοπικής αυτοδιοικήσεως αυτού ή από διεθνή οργανισμό δημόσιου χαρακτήρα, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου Ε και των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση-
(i) των διατάξεων του Κεφαλαίου Ε· ή
(ii) των άρθρων 57, 58 και 59·
(ε) ως προς τα μερίδια Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου ΣΤ, και των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση-
(i) των διατάξεων του Κεφαλαίου ΣΤ· ή
(ii) των διατάξεων των άρθρων 57, 58 και 59.
(στ) ως προς Παράγωγα Προϊόντα, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου Ζ και των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση των διατάξεων του Κεφαλαίου Ζ ή των διατάξεων των άρθρων 57, 58 και 59.
(3) Οι όροι εισαγωγής στο Χρηματιστήριο και τις επί μέρους αγορές του ως προς τις κατηγορίες των κινητών αξιών που δεν περιλαμβάνονται στις κατηγορίες κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2), συμπεριλαμβανομένων κινητών αξιών παρεχόντων δικαίωμα αγοράς ή απόκτησης άλλων κινητών αξιών, προτίμησης, εγγραφής ή προεγγραφής και επιλογής (rights και warrants) καθορίζονται με Αποφάσεις του Συμβουλίου.
(4) Με την επιφύλαξη τυχόν ειδικών διατάξεων που ορίζουν διαφορετικά, οι αποφάσεις του Συμβουλίου επί αίτησης εισαγωγής κινητών αξιών στο Χρηματιστήριο εκδίδονται εντός έξι μηνών από της υποβολής της αίτησης και πλήρους φακέλου των δικαιολογητικών που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο και στις κατ’ εξουσιοδότηση αυτού εκδιδόμενες Αποφάσεις:
(5) Πληροφόρηση, την οποία παρέχουν βάσει των διατάξεων του εδαφίου (4) οι εκδότες, των οποίων οι κινητές αξίες αποτελούν αντικείμενο αίτησης εισαγωγής στο Χρηματιστήριο, δύναται να παρέχεται και μέσω του ενημερωτικού δελτίου.
(6) Προκειμένου για αγορά που δε χαρακτηρίζεται ως ρυθμιζόμενη αγορά του Χρηματιστηρίου, το Συμβούλιο δύναται να καθορίζει προϋποθέσεις εισαγωγής λιγότερο αυστηρές από τις οριζόμενες στο παρόν Μέρος, εφόσον οι σχετικές Αποφάσεις του Συμβουλίου εγκριθούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με την επιφύλαξη τυχόν διατάξεων που προβλέπουν ρητώς διαφορετικά:
(7) Οι αποφάσεις του Συμβουλίου επί θεμάτων εισαγωγής και μετάταξης συγκεκριμένων κινητών αξιών σε αγορές του δημοσιεύονται στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου, και ανακοινώνονται στο Χρηματιστήριο προς ενημέρωση των επενδυτών.
- 14(I)/1993
- 50(I)/1996
- 83(I)/1997
- 136(I)/2000
- 141(I)/2000
- 115(I)/2005
- 90(I)/2009
- 171(I)/2012
- 154(I)/2015
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 9(I)/2001
- 115(I)/2005
59.-(1) Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου (2) του άρθρου 58, το Συμβούλιο δύναται με Αποφάσεις του να ορίζει πρόσθετους, σε σχέση με τους οριζόμενους στο εδάφιο (2) του άρθρου 58, όρους για την εισαγωγή κάθε κατηγορίας κινητών αξιών κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 57.
(2) Οι πρόσθετοι όροι κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1) ισχύουν γενικά για όλους τους εκδότες ή κατά κατηγορίες κινητών αξιών, όπως δύναται να εξειδικεύει με Αποφάσεις του το Συμβούλιο, στις οποίες και καθορίζει τα κριτήρια διαφοροποίησης.
- 14(I)/1993
- 83(I)/1997
- 205(I)/2004
- 115(I)/2005
60.-(1) Επιφυλασσομένων των διατάξεων των άρθρων 57 και 58 και των Κεφαλαίων Β έως ΣΤ, το Συμβούλιο δύναται να απορρίπτει αίτηση εισαγωγής κινητής αξίας στο Χρηματιστήριο, εάν, σύμφωνα με τα ελάχιστα κριτήρια όπως αυτά καθορίζονται με Απόφαση, η κατάσταση του εκδότη είναι τέτοια, έτσι ώστε η εισαγωγή στο Χρηματιστήριο θα ήταν αντίθετη προς τα συμφέροντα των επενδυτών και, γενικώς, την εύρυθμη λειτουργία της χρηματιστηριακής αγοράς.
(2) Το Συμβούλιο, ενεργώντας αποκλειστικώς προς το συμφέρον των επενδυτών, δύναται να επιτρέπει την εισαγωγή κινητής αξίας στο Χρηματιστήριο κάτω από οποιοδήποτε ειδικό όρο που κρίνει κατάλληλο, και τον οποίο ανακοινώνει στον εκδότη:
- 14(I)/1993
- 83(I)/1997
- 87(I)/2002
- 115(I)/2005
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 14(I)/1993
- 119(I)/2001
- 115(I)/2005
61. Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του άρθρου 60, το Συμβούλιο δύναται να αρνείται την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο κινητής αξίας ήδη εισηγμένης σε άλλο χρηματιστήριο, όταν ο εκδότης δεν τηρεί τις συνεχείς υποχρεώσεις που πηγάζουν από την εισαγωγή στο εν λόγω χρηματιστήριο, σύμφωνα με τη νομοθεσία που διέπει τη λειτουργία του χρηματιστηρίου αυτού.
62.-(1) Για την εισαγωγή κινητών αξιών στο Χρηματιστήριο απαιτείται η προηγούμενη δημοσίευση ενημερωτικού δελτίου, σύμφωνα με τα όσα ειδικότερα ορίζονται στο Μέρος V του περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμου του 2005, τηρουμένων των διατάξεων του εν λόγω Νόμου για τις περιπτώσεις, στις οποίες δεν απαιτείται η δημοσίευση ενημερωτικού δελτίου ή προβλέπονται αποκλίσεις ως προς το υποχρεωτικό του περιεχόμενο.
(2) Το εδάφιο (1) δεν ισχύει για την εισαγωγή μεριδίων Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων, κατά την παράγραφο (ε) του εδαφίου (2) του άρθρου 58.
(3) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμου, το Συμβούλιο δύναται, με Αποφάσεις του, να επιβάλλει συγκεκριμένες υποχρεώσεις πρόσθετης πληροφόρησης που πρέπει να παρέχεται στο επενδυτικό κοινό, ανάλογα με την αγορά, στην οποία πρόκειται να εισαχθούν οι κινητές αξίες, για θέματα που αφορούν χαρακτηριστικά της αγοράς.
(4) Οι πληροφορίες που επιβάλλει το Συμβούλιο να παρέχονται κατά το εδάφιο (3), δημοσιεύονται σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (2) του άρθρου 118.
63.-(1) Όταν ως προς την ίδια κινητή αξία υποβάλλονται ταυτόχρονα ή σε κοντινές ημερομηνίες, αιτήσεις εισαγωγής σε χρηματιστήρια που εδρεύουν ή λειτουργούν σε περισσότερα κράτη μέλη ή όταν υποβάλλεται αίτηση εισαγωγής για μια κινητή αξία εισηγμένη ήδη σε χρηματιστήριο άλλου κράτους μέλους, το Συμβούλιο συνεργάζεται με τις αρμόδιες αρχές των λοιπών κρατών μελών και, στο πλαίσιο της μεταξύ των χρηματιστηρίων ενημέρωσης, λαμβάνει τα απαραίτητα μέτρα για την επιτάχυνση της διαδικασίας και την κατά το δυνατόν απλούστευση των διατυπώσεων και των τυχόν συμπληρωματικών προϋποθέσεων που απαιτούνται για την εισαγωγή της εν λόγω αξίας.
(2) Εκδότης που αιτείται την εισαγωγή κινητής αξίας στο Χρηματιστήριο αναφέρει στην αίτησή του εάν έχει υποβληθεί ταυτόχρονα ή προηγουμένως σε άλλο κράτος μέλος ή εάν πρόκειται να υποβληθεί στο άμεσο μέλλον παρόμοια αίτηση για εισαγωγή σε χρηματιστήριο άλλου κράτους μέλους.
64. Η νομική κατάσταση της εκδότριας εταιρείας, ως προς θέματα ίδρυσης και καταστατικής της λειτουργίας, είναι σύμφωνη προς τους νόμους και τους κανονισμούς, στους οποίους υπόκειται σύμφωνα με το δίκαιο του τόπου σύστασης της.
- 14(I)/1993
- 83(I)/1997
- 205(I)/2004
- 115(I)/2005
65.(1) Το Συμβούλιο καθορίζει, ανά αγορά του Χρηματιστηρίου, το ελάχιστο ποσό της συνολικής χρηματιστηριακής αξίας που έχουν, βάσει της τιμής εισαγωγής τους ή, κατά περίπτωση, της τιμής δημόσιας προσφοράς τους, οι μετοχές που αποτελούν αντικείμενο της αίτησης εισαγωγής ή, αν αυτό δεν δύναται να εκτιμηθεί, το ελάχιστο ύψος των ιδίων κεφαλαίων της εταιρείας, περιλαμβανομένων των αποτελεσμάτων του εκάστοτε τελευταίου οικονομικού έτους.
(2) Τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 66 και 67, το ποσό που αναφέρεται στο εδάφιο (1) δεν μπορεί να είναι κατώτερο του ισοτίμου σε Λίρες Κύπρου του ενός εκατομμυρίου ευρώ:
(3) Σε κάθε περίπτωση, το Χρηματιστήριο διαθέτει αγορά, στην οποία το ποσό των κεφαλαίων του εδαφίου (1) δεν υπερβαίνει το ένα εκατομμύριο ευρώ ή το ισόποσο σε Λίρες Κύπρου.
66. Ο όρος του εδαφίου (2) του άρθρου 65 δεν εφαρμόζεται για την εισαγωγή συμπληρωματικής σειράς μετοχών της ίδιας κατηγορίας με τις ήδη εισηγμένες.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 115(I)/2005
67.-(1) Προκειμένου για αγορά που δεν χαρακτηρίζεται ως Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου, το Συμβούλιο δύναται να επιτρέπει αποκλίσεις από τον κανόνα του εδαφίου (2) του άρθρου 65, εφόσον, παρά την μη τήρηση του κανόνα αυτού, δημιουργείται επαρκής αγορά για τη διαπραγμάτευση των μετοχών.
(2) Για τους σκοπούς του εδαφίου (1), το Συμβούλιο δύναται, με Αποφάσεις του να καθορίζει τις προϋποθέσεις εφαρμογής του κανόνα αυτού, τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου (6) του άρθρου 58 και του άρθρου 59.
68.-(1)(α) Η εκδότρια εταιρεία πρέπει να έχει δημοσιεύσει ή καταθέσει σε αρμόδια αρχή ή μητρώο, σύμφωνα με το εταιρικό δίκαιο που τη διέπει, τις ετήσιες οικονομικές της καταστάσεις τουλάχιστον για τις τρεις χρήσεις που προηγούνται της αίτησης εισαγωγής στο Χρηματιστήριο.
(β)Κατ' εξαίρεση από τα οριζόμενα στην παράγραφο (α), το Συμβούλιο δύναται να παρεκκλίνει απ' τον όρο κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο (α), όταν μία τέτοια παρέκκλιση είναι επιθυμητή προς το συμφέρον της εταιρείας ή των επενδυτών και όταν έχει ικανοποιηθεί ότι οι επενδυτές διαθέτουν τις απαραίτητες πληροφορίες για να μορφώσουν τεκμηριωμένη γνώμη για την εταιρεία και τις μετοχές, των οποίων ζητείται η εισαγωγή.
(2) Ως προς τις εν λόγω ετήσιες οικονομικές καταστάσεις πρέπει να υφίσταται τουλάχιστον έκθεση ανεξάρτητων ελεγκτών και έκθεση συμβούλων.
(3) Οι ετήσιες οικονομικές καταστάσεις -
(α) Συντάσσονται σύμφωνα με τις διατάξεις -
(i) του περί Εταιρειών Νόμου που αφορούν τις οικονομικές καταστάσεις των εταιρειών· ή
(ii) τις αντίστοιχες διατάξεις του εθνικού δικαίου άλλου κράτους μέλους, στο οποίο έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία· ή
(iii) τις διατάξεις τρίτου κράτους, στο οποίο έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία, οι οποίες είναι τουλάχιστον ισοδύναμες των αντίστοιχων της Δημοκρατίας και, σύμφωνα με τα Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Αναφοράς ή κατά άλλο τύπο που καθορίζεται με Απόφαση του Συμβουλίου·
(β) ελέγχονται από αναγνωρισμένο ελεγκτικό οίκο, σύμφωνα με τα Διεθνή Ελεγκτικά Πρότυπα· και
(γ) παρέχουν αληθινή και δίκαιη εικόνα της περιουσίας, της οικονομικής καταστάσεως και των αποτελεσμάτων της εκδότριας εταιρείας, συμπεριλαμβανομένων της χρηματοοικονομικής επίδοσης και των ταμειακών ροών της.
(4) Σε κάθε περίπτωση, η εκδότρια εταιρεία παρέχει λεπτομερέστερες ή συμπληρωματικές πληροφορίες, όπως δύναται να καθορίζει το Συμβούλιο με Αποφάσεις του, που εκδίδονται, είτε κατά περίπτωση, είτε έχουσες κανονιστικό περιεχόμενο.
69. Η νομική κατάσταση των μετοχών είναι σύμφωνη με τους νόμους και τους κανονισμούς στους οποίους υπόκεινται.
70.-(1) Οι μετοχές είναι ελεύθερα διαπραγματεύσιμες.
(2) Μη πλήρως αποπληρωμένες μετοχές δύνανται να εισαχθούν στο Χρηματιστήριο, μόνον εφόσον αυτές πληρούν τους όρους που καθορίζονται με Αποφάσεις του Συμβουλίου, οι οποίες δύνανται να θεσπίζουν, μεταξύ άλλων, κανόνες για τη διαφάνεια και την ομαλή ενημέρωση του Κεντρικού Μητρώου ως προς την αποπληρωμή:
(3) Οι Αποφάσεις του εδαφίου (2) σε κάθε περίπτωση διασφαλίζουν την κατάλληλη ενημέρωση του κοινού, καθώς και ότι οι μη πλήρως αποπληρωμένες μετοχές είναι ελεύθερα διαπραγματεύσιμες.
(4) Για την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο μετοχών, των οποίων η κτήση υπόκειται σε έγκριση, δεν επιτρέπεται παρέκκλιση από το εδάφιο (1), εκτός εάν η χρήση του όρου που αφορά την έγκριση δεν είναι τέτοιας φύσεως έτσι ώστε να διαταράσσει την ομαλή λειτουργία της αγοράς.
71. Σε περίπτωση που της εισαγωγής στο Χρηματιστήριο προηγείται δημόσια πρόσκληση προς εγγραφή για τις υπό εισαγωγή νέες μετοχές που θα εκδοθούν, η εισαγωγή δεν πραγματοποιείται πριν από τη λήξη της περιόδου, κατά τη διάρκεια της οποίας είναι δυνατή η υποβολή αιτήσεων εγγραφής.
72.-(1) Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου (2) και (4), το αργότερο κατά το χρόνο της εισαγωγής πρέπει να έχει πραγματοποιηθεί επαρκής διασπορά των μετοχών στο κοινό της Δημοκρατίας ή και άλλου κράτους μέλους.
(2) Ο όρος του εδαφίου (1) δεν εφαρμόζεται όταν η διασπορά των μετοχών στο κοινό πρέπει να γίνει μέσω του Χρηματιστηρίου:
(3) Σε περίπτωση αίτησης εισαγωγής στο Χρηματιστήριο συμπληρωματικής σειράς μετοχών της ίδιας κατηγορίας, το Συμβούλιο κρίνει εάν η διασπορά των μετοχών στο κοινό είναι επαρκής σε σχέση με το σύνολο των μετοχών που έχουν εκδοθεί και όχι μόνο ως προς αυτή τη συμπληρωματική σειρά.
(4) Εάν οι μετοχές είναι εισηγμένες σε χρηματιστήριο αξιών τουλάχιστον μιας τρίτης χώρας, το Συμβούλιο δύναται, κατά παρέκκλιση από το εδάφιο (1), να επιτρέψει την εισαγωγή εάν έχει πραγματοποιηθεί επαρκής διασπορά στο κοινό της τρίτης χώρας αυτής, σε χρηματιστήριο των οποίων είναι εισηγμένες οι μετοχές.
(5) Για σκοπούς του παρόντος άρθρου ‹επαρκής διασπορά› νοείται, είτε όταν οι μετοχές που είναι αντικείμενο της αίτησης εισαγωγής είναι διανεμημένες ή διανέμονται στο κοινό μέχρι ποσοστού τουλάχιστον εικοσιπέντε τοις εκατόν (25%) του καλυφθέντος κεφαλαίου που αντιπροσωπεύεται από αυτή την κατηγορία των μετοχών, είτε όταν διασφαλίζεται και με χαμηλότερο ποσοστό ομαλή λειτουργία της αγοράς λόγω του μεγάλου αριθμού των μετοχών της αυτής κατηγορίας και της έκτασης διασποράς τους στο κοινό, όπως κρίνει αιτιολογημένα κατά περίπτωση το Συμβούλιο, τηρουμένων και των διατάξεων των Αποφάσεων που εκδίδονται δυνάμει του εδαφίου (6).
(6) Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου (6) του άρθρου 58 και του άρθρου 59, με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύνανται να καθορίζονται διαφοροποιημένα ποιοτικά και ποσοτικά κριτήρια ως προς θέματα διασποράς στις επί μέρους αγορές του Χρηματιστηρίου, να τίθενται ειδικοί κανόνες που προωθούν ή προάγουν την εμπορευσιμότητα και την εύρυθμη λειτουργία της αγοράς του Χρηματιστηρίου σε σχέση με την επαρκή διασπορά, και να ρυθμίζεται σχετικώς κάθε ειδικό θέμα και αναγκαία λεπτομέρεια:
(i)την εύρυθμη λειτουργία της σχετικής αγοράς, λαμβάνοντας υπόψη της και τους τυχόν ειδικούς κανόνες που ισχύουν στην αγορά αυτή· και
(ii)την επαρκή ενημέρωση των επενδυτών ως προς την ύπαρξη στην αγορά αυτή λιγότερο αυστηρών κανόνων διασποράς και τους εξ αυτού του λόγου απορρέοντες κινδύνους.
73.-(1) Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου 2, η αίτηση εισαγωγής στο Χρηματιστήριο αναφέρεται σε όλες τις μετοχές της ίδιας κατηγορίας που έχουν ήδη εκδοθεί.
(2) Το Συμβούλιο δύναται με απόφασή του να επιτρέπει παρέκκλιση από τον όρο του εδαφίου (1), όταν οι μετοχές της αυτής κατηγορίας, των οποίων δεν έχει ζητηθεί η εισαγωγή, αποτελούν τμήμα πακέτου μετοχών που προορίζονται για τη διατήρηση του ελέγχου της εταιρείας ή δεν είναι διαπραγματεύσιμες κατά τη διάρκεια μιας καθορισμένης περιόδου δυνάμει συμβάσεων, εφόσον το κοινό ενημερώνεται γι’ αυτά τα γεγονότα και εφόσον δεν προκύπτει κίνδυνος βλάβης των δικαιούχων των μετοχών, των οποίων ζητείται η εισαγωγή στο Χρηματιστήριο.
74. Σε περίπτωση κατά την οποία οι μετοχές που έχουν εκδοθεί από εταιρεία που έχει συσταθεί σε τρίτη χώρα δεν έχουν εισαχθεί σε χρηματιστήριο αξιών της χώρας προελεύσεως ή της χώρας κύριας κυκλοφορίας, οι μετοχές αυτές δύνανται να εισαχθούν στο Χρηματιστήριο, εφόσον το Συμβούλιο έχει την πεποίθηση ότι η μη εισαγωγή τους στη χώρα προελεύσεως ή κυρίας κυκλοφορίας δεν οφείλεται σε λόγους προστασίας των επενδυτών.
75.Όταν αντικείμενο της αίτησης εισαγωγής στο Χρηματιστήριο είναι πιστοποιητικά παραστατικά μετοχών, η σχετική αίτηση γίνεται δεκτή μόνον εφόσον το Συμβούλιο κρίνει ότι ο εκδότης των εν λόγω πιστοποιητικών παρέχει επαρκείς εγγυήσεις για την προστασία των επενδυτών.
76.Ο εκδότης των πιστοποιητικών παραστατικών μετοχών υποβάλλει στο Συμβούλιο επαρκείς διασφαλίσεις και εγγυήσεις, από τις οποίες προκύπτει ότι κατά τη διάρκεια της διαπραγμάτευσης των εν λόγω πιστοποιητικών, τηρούνται οι υποχρεώσεις του Κεφαλαίου Ε του Μέρους ΧΙ.
77.Με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύνανται να ορίζονται-
(α) Προϋποθέσεις που πληρούν οι εκδότες των σχετικών πιστοποιητικών, τόσο κατά το χρόνο υποβολής της αιτήσεως και εισαγωγής, όσο και καθ' όλη τη διάρκεια διαπραγμάτευσης των εν λόγω πιστοποιητικών στο Χρηματιστήριο,
(β)όροι για τη διασφάλιση των υποχρεώσεων του Κεφαλαίου Ε του Μέρους ΧΙ, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 76,
(γ) ελάχιστες διασφαλίσεις που παρέχονται ως προς τη φύλαξη ή κάθε μορφής καταχώριση των μετοχών σε Αποθετήριο Τίτλων, Κεντρικό Μητρώο Καταχώρισης Τίτλων ή κάθε είδους Θεματοφύλακα, όπου είναι κατατεθειμένες οι μετοχές,
(δ) οποιοδήποτε θέμα και διαδικασία φύλαξης ή καταχώρησης των μετοχών, και
(ε) οποιοδήποτε θέμα και διαδικασία ανταλλαγής των πιστοποιητικών με μετοχές.
78. Με τις Αποφάσεις του άρθρου 77 δύνανται να εξειδικεύονται και επιπλέον προϋποθέσεις, και να εξειδικεύονται συγκεκριμένες υποχρεώσεις, που αναλαμβάνονται από τον ανάδοχο.
79. Η νομική κατάσταση της επιχείρησης είναι σύμφωνη προς τους νόμους και τους κανονισμούς, στους οποίους υπόκειται, όσον αφορά την ίδρυσή της και την καταστατική της λειτουργία.
80.-(α) Η επιχείρηση δημοσιεύει ή καταθέτει, σύμφωνα με το εταιρικό δίκαιο της χώρας, στην οποία έχει συσταθεί, τις ετήσιες οικονομικές καταστάσεις της τουλάχιστον για το οικονομικό έτος που προηγείται της αίτησης εισαγωγής στο Χρηματιστήριο, έτσι ώστε αυτές να είναι προσιτές στο κοινό.
(β) Ανεξαρτήτως των προβλεπόμενων στην παράγραφο (α), το Συμβούλιο δύναται να εγκρίνει παρέκκλιση από τα προβλεπόμενα στην παράγραφο (α), όταν η επιχείρηση της οποίας οι ομολογίες αποτελούν αντικείμενο αίτησης εισαγωγής δραστηριοποιείται στον τομέα της για περίοδο μικρότερη του ενός έτους, εφόσον ικανοποιηθεί ότι οι επενδυτές διαθέτουν τις απαραίτητες πληροφορίες ώστε να διαμορφώσουν τεκμηριωμένη γνώμη για την επιχείρηση και τις ομολογίες για τις οποίες ζητείται η εισαγωγή.
Για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, επιχείρηση η οποία δραστηριοποιείται στον τομέα της για περίοδο μικρότερη του ενός έτους, ετοιμάζει ελεγμένες οικονομικές καταστάσεις για την περίοδο αυτή, οι οποίες συνοδεύουν την αίτηση εισαγωγής των ομολογιών της.
(2) Ως προς τις εν λόγω ετήσιες οικονομικές καταστάσεις υφίσταται τουλάχιστον-
(α) έκθεση ανεξάρτητων ελεγκτών· και
(β) έκθεση συμβούλων.
81.-(1) Οι ετήσιες οικονομικές καταστάσεις -
(α) Συντάσσονται σύμφωνα με τις διατάξεις -
(i) του περί Εταιρειών Νόμου που αφορούν τις οικονομικές καταστάσεις των εταιρειών· ή
(ii) τις αντίστοιχες διατάξεις του εθνικού δικαίου του κράτους-μέλους, στο οποίο έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία· ή
(iii) τις διατάξεις τρίτου κράτους, στο οποίο έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία, οι οποίες είναι ισοδύναμες των αντίστοιχων της Δημοκρατίας και, σύμφωνα με τα Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Αναφοράς ή κατά άλλο τύπο που καθορίζεται με Απόφαση του Συμβουλίου,
(β) ελέγχονται από αναγνωρισμένο ελεγκτικό οίκο, σύμφωνα με τα Διεθνή Ελεγκτικά Πρότυπα, και
(γ) παρέχουν αληθινή και δίκαιη εικόνα της περιουσίας, της οικονομικής καταστάσεως και των αποτελεσμάτων της εκδότριας εταιρείας, συμπεριλαμβανομένων της χρηματοοικονομικής επίδοσης και των ταμειακών ροών της.
(2) Σε κάθε περίπτωση, η επιχείρηση παρέχει λεπτομερέστερες ή συμπληρωματικές πληροφορίες, όπως δύναται να καθορίζει το Συμβούλιο, με Αποφάσεις του που εκδίδονται, είτε κατά περίπτωση, είτε έχουσες κανονιστικό περιεχόμενο.
82. Η νομική κατάσταση των ομολογιών είναι σύμφωνη με τους νόμους και τους κανονισμούς, στους οποίους υπόκεινται.
83.-(1) Οι ομολογίες είναι ελεύθερα διαπραγματεύσιμες.
(2) Ομολογίες που δεν είναι πλήρως αποπληρωμένες εισάγονται στο Χρηματιστήριο μόνον εφόσον αυτές πληρούν τους όρους που καθορίζονται με Αποφάσεις του Συμβουλίου, οι οποίες δύνανται να θεσπίζουν, μεταξύ άλλων, κανόνες για τη διαφάνεια και την ομαλή ενημέρωση του Κεντρικού Μητρώου ως προς την αποπληρωμή:
(3) Οι Αποφάσεις του εδαφίου (2) σε κάθε περίπτωση διασφαλίζουν την κατάλληλη ενημέρωση του κοινού, καθώς και ότι οι μη πλήρως αποπληρωμένες ομολογίες είναι ελεύθερα διαπραγματεύσιμες.
84. Σε περίπτωση που της εισαγωγής στο Χρηματιστήριο προηγείται δημόσια προσφορά προς εγγραφή στις υπό εισαγωγή νέες ομολογίες που εκδίδονται, η εισαγωγή δεν πραγματοποιείται πριν από τη λήξη της περιόδου, κατά τη διάρκεια της οποίας είναι δυνατή η υποβολή αιτήσεων εγγραφής:
85. Η αίτηση εισαγωγής στο Χρηματιστήριο αναφέρεται σε όλες τις ομολογίες της αυτής εκδόσεως.
86. Το Συμβούλιο δύναται να ορίζει ελάχιστο ποσό της αξίας του συνόλου του ομολογιακού δανείου επιχείρησης, οι ομολογίες της οποίας αποτελούν αντικείμενο εισαγωγής στο Χρηματιστήριο.
87.-(1) Το σύνολο του ομολογιακού δανείου δεν δύναται να είναι κατώτερο των διακοσίων χιλιάδων (Є200.000) ευρώ ή του ισόποσου του σε Λίρες Κύπρου.
(2) Η ισοτιμία διακοσίων χιλιάδων (Є200.000) ευρώ σε Λίρες Κύπρου ισοδυναμεί αρχικά με την ισοτιμία διακοσίων χιλιάδων (200.000) ευρώ σε Λίρες Κύπρου, η οποία ίσχυε την 1η Μαΐου 2004. Αν, όμως, συνεπεία τροποποίησης της αντιστοιχίας του ευρώ σε Λίρες Κύπρου, το ελάχιστο ποσό του δανείου εκφραζόμενο σε Λίρες Κύπρου είναι κατώτερο κατά 10% τουλάχιστον της αξίας των διακοσίων χιλιάδων (Є200.000) ευρώ κατά τη διάρκεια περιόδου ενός έτους, τότε από της 1ης Ιανουαρίου του αμέσως επομένου ημερολογιακού έτους ως όριο κατά το άρθρο 86 είναι το ποσό σε Λίρες Κύπρου που αντιστοιχεί σε διακοσίων χιλιάδων (Є200.000) ευρώ βάσει της ισοτιμίας των δύο νομισμάτων που καθορίζει η Κεντρική Τράπεζα της Κύπρου την τελευταία εργάσιμη για τα πιστωτικά ιδρύματα ημέρα του προηγουμένου ημερολογιακού έτους.
(3) Η διάταξη του εδαφίου (1) δεν εφαρμόζεται σε περίπτωση εκδόσεως ομολογιών συνεχώς ή κατ’ επανάληψη και όταν το ποσό του δανείου δεν είναι ορισμένο.
(4) Προκειμένου για αγορά που δεν χαρακτηρίζεται ως Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου, το Συμβούλιο δύναται, με απόφασή του, να επιτρέψει την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο, παρά την μη τήρηση του όρου του εδαφίου (1), όταν έχει τη βεβαιότητα ότι θα υπάρξει επαρκής αγορά για τις εν λόγω ομολογίες.
88.-(1) Οι μετατρέψιμες ομολογίες, οι ανταλλάξιμες ομολογίες και οι ομολογίες με δικαιώματα προς κτήση μετοχής δύνανται να εισαχθούν στο Χρηματιστήριο, μόνον εάν οι μετοχές, στις οποίες αναφέρονται έχουν εισαχθεί προηγουμένως στο Χρηματιστήριο ή σε άλλη οργανωμένη αγορά ή εισάγονται ταυτόχρονα στο Χρηματιστήριο και σε άλλη οργανωμένη αγορά.
(2) Κατά παρέκκλιση του εδαφίου (1), το Συμβούλιο δύναται, με απόφασή του, να επιτρέπει την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο ομολογιών μετατρέψιμων, ανταλλάξιμων ή με δικαιώματα προς κτήση μετοχών, εφόσον το Συμβούλιο έχει τη βεβαιότητα ότι οι ομολογιούχοι διαθέτουν όλες τις απαραίτητες πληροφορίες για να μορφώσουν τεκμηριωμένη γνώμη ως προς την αξία των μετοχών, στις οποίες αναφέρονται αυτές οι ομολογίες.
89.-(1) Με απόφαση του Συμβουλίου δύναται να επιτρέπεται η εισαγωγή στο Χρηματιστήριο ομολογιών χωρίς να πληρούνται οι διατάξεις των άρθρων 80, 81, 87 και 88 του παρόντος Νόμου όταν συντρέχουν αθροιστικώς οι εξής προϋποθέσεις:
(α) Εκδότης των ομολογιών είναι επιχείρηση που έχει συσταθεί σε άλλο κράτος μέλος,
(β) ο εκδότης ιδρύθηκε και διέπεται από ειδικό νόμο που προβλέπει ειδική εποπτεία της· και
(γ) οι ομολογίες καλύπτονται για την εκπλήρωση των υποχρεώσεων της εκδότριας επιχείρησης ως προς το κεφάλαιο και την πληρωμή των τόκων από εγγύηση άλλου κράτους μέλους.
(2) Προκειμένου περί εισαγωγής ομολογιών σε Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου, η απόφαση κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1) εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
90. Για τους σκοπούς του παρόντος Κεφαλαίου και του Κεφαλαίου Δ του Μέρους ΧΙ, ο όρος «ομολογίες» περιλαμβάνει και άλλα ομοειδή χρεόγραφα.
92. Σε περίπτωση που της εισαγωγής στο Χρηματιστήριο προηγείται δημόσια προσφορά μέσω εγγραφής στις υπό εισαγωγή ομολογίες, η εισαγωγή δεν πραγματοποιείται πριν από τη λήξη της περιόδου, κατά τη διάρκεια της οποίας είναι δυνατή η υποβολή αιτήσεων εγγραφής:
93. Η αίτηση εισαγωγής στο Χρηματιστήριο αναφέρεται σε όλες τις ομολογίες της αυτής έκδοσης.
94.-(1) Επιφυλασσομένου του δικαιώματος του Συμβουλίου να απαιτεί όπως οι εισαγόμενες στο Χρηματιστήριο ομολογίες λαμβάνουν, για τους σκοπούς της διαπραγμάτευσης, άυλη μορφή και τηρουμένων των διατάξεων του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών) Νόμου, για την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο ομολογιών που έχουν εκδοθεί από άλλο κράτος μέλος ή οργανισμοό τοπικής αυτοδιοίκησης και που είναι ενσωματωμένες σε έγγραφο, είναι αναγκαίο και επαρκές, αυτή η εμφάνιση να ανταποκρίνεται σε κανόνες που ισχύουν σ' αυτό το κράτος μέλος:
(2) Επιφυλασσομένου του δικαιώματος του Συμβουλίου να απαιτεί όπως οι εισαγόμενες στο Χρηματιστήριο ομολογίες λαμβάνουν, για τους σκοπούς της διαπραγμάτευσης, άυλη μορφή και τηρουμένων των διατάξεων του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών) Νόμου, η εμφάνιση των ομολογιών που έχουν εκδοθεί από τρίτη χώρα ή από οργανισμό τοπικής αυτοδιοίκησης ή από διεθνή οργανισμό δημοσίου χαρακτήρα και πρόκειται να εισαχθούν στο Χρηματιστήριο, παρέχει επαρκείς εγγυήσεις για την προστασία των επενδυτών:
(3) Επιφυλασσομένης της αρμοδιότητος του Συμβουλίου σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 58 , οι Αποφάσεις του Συμβουλίου, με τις οποίες ρυθμίζονται θέματα του εδαφίου (2), εγκρίνονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
95. Για σκοπούς του παρόντος Κεφαλαίου, εκτός εάν από το κείμενο προκύπτει διαφορετική έννοια-
“Επενδυτικό Σχέδιο Περιορισμένου Αριθμού Προσώπων” σημαίνει ομάδα περιουσίας οποιασδήποτε νομικής μορφής που ανήκει σε περισσότερα από ένα πρόσωπα και λειτουργεί συλλογικά και προς όφελος των δικαιούχων της, με σκοπό την επένδυση κατά τον τρόπο και προς τον σκοπό που τα καταστατικά της έγγραφα ή η συμφωνία συνεταιρισμού, αναλόγως της περίπτωσης, προβλέπουν και της οποίας οι δικαιούχοι δεν υπερβαίνουν τα εβδομήντα πέντε (75) πρόσωπα και δεν έχει δικαίωμα πρόσκλησης στο κοινό για διάθεση μεριδίων ή μετοχών της.
96. Στην Αγορά Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων εισάγονται κατόπιν απόφασης του Συμβουλίου-
(α) Οργανισμοί Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες συμβατικής μορφής (Αμοιβαίο Κεφάλαιο) ή καταστατικής μορφής (Εταιρείες Επενδύσεων Σταθερού ή Μεταβλητού Κεφαλαίου) που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου ή έχουν δικαίωμα διάθεσης των μεριδίων ή μετοχών τους στο έδαφος της Δημοκρατίας.
(β) Οργανισμοί Εναλλακτικών Επενδύσεων συμβατικής μορφής (Αμοιβαίο Κεφάλαιο) ή καταστατικής μορφής (Εταιρείες Επενδύσεων Σταθερού ή Μεταβλητού Κεφαλαίου) ή Συνεταιρισμοί Περιορισμένης Ευθύνης που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου ή έχουν δικαίωμα διάθεσης των μεριδίων ή μετοχών τους στο έδαφος της Δημοκρατίας.
97. (1) Το Συμβούλιο καθορίζει με Αποφάσεις του τον τύπο της αίτησης για εισαγωγή, τα απαιτούμενα δικαιολογητικά που τη συνοδεύουν και ρυθμίζει οποιοδήποτε θέμα αφορά τον τρόπο και την διαδικασία εισαγωγής.
(2) Αφού εγκριθεί η αίτηση εισαγωγής-
(i) Το Συμβούλιο εκδίδει ανακοίνωση αναφορικά με την απόφασή του για την έγκριση της εισαγωγής των μεριδίων ή μετοχών του Συλλογικού Επενδυτικού Σχεδίου στην Αγορά Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων.
(ii) Το Συλλογικό Επενδυτικό Σχέδιο ή ο Διαχειριστής, όπου εφαρμόζεται, μεριμνά για τη δημοσίευση ανακοίνωσης σε μία ή περισσότερες εφημερίδες παγκύπριας κυκλοφορίας η οποία αναφέρει τουλάχιστον-
(α) τα στοιχεία της πιο πάνω απόφασης του Συμβουλίου,
(β) τα στοιχεία του Συλλογικού Επενδυτικού Σχεδίου,
(γ) τον τόπο διάθεσης των βασικών πληροφοριών προς τους επενδυτές ή της πρόσκλησης για εγγραφή και τη διεύθυνση της ιστοσελίδας του Συλλογικού Επενδυτικού Σχεδίου και του Χρηματιστηρίου όπου αυτά είναι δημοσιευμένα ˑ και
(δ) την ημερομηνία έναρξης συναλλαγών επί των μεριδίων ή μετοχών.
(3) Η κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο (ii) του εδαφίου (2) ανακοίνωση και όπου εφαρμόζεται το ενημερωτικό δελτίο μαζί με τις βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές ή η πρόσκληση για εγγραφή ή το πληροφοριακό δελτίο, δημοσιεύονται στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου και του Συλλογικού Επενδυτικού Σχεδίου ή του Διαχειριστή όπου εφαρμόζεται.
(4) Η διενέργεια συναλλαγών στην Αγορά Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων, επιτρέπεται να αρχίσει μετά την πάροδο τριών (3) εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία δημοσίευσης της ανακοίνωσης και των εγγράφων που προβλέπονται στο εδάφιο (3).
98. (1) Η διαγραφή μεριδίων ή μετοχών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων που έχουν εισαχθεί στην Αγορά Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων, αποφασίζεται από το Συμβούλιο με την έγκριση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου όπου αυτό εφαρμόζεται, είτε αυτεπαγγέλτως είτε κατόπιν αίτησης του Συλλογικού Επενδυτικού Σχεδίου ή του Διαχειριστή είτε κατόπιν πρότασης της ρυθμιστικής και εποπτικής αρχής εφόσον συντρέχει ένας τουλάχιστον από τους ακόλουθους λόγους:
(α) Το Συλλογικό Επενδυτικό Σχέδιο έπαυσε να υφίσταταιˑ
(β) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου έχει ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας του Συλλογικού Επενδυτικού Σχεδίου:
(2) Η απόφαση του Συμβουλίου για τη διαγραφή δημοσιεύεται με την καταχώρισή της στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου.
(3) Με την απόφαση του Συμβουλίου για διαγραφή δύναται να καθοριστεί προθεσμία, η οποία αρχίζει από τη δημοσίευση της απόφασης και με την παρέλευση της οποίας τίθεται σε ισχύ η διαγραφή.
(4) Η διαγραφή συνεπάγεται οριστική παύση και απαγόρευση κατάρτισης συναλλαγών επί μεριδίων Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων στην Αγορά Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων.
99. Το Συμβούλιο καθορίζει με Αποφάσεις του-
(α) Τις επιμέρους αγορές της Αγοράς Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων, οι οποίες επιπροσθέτως των προβλεπομένων από τις διατάξεις του άρθρου 57 κριτηρίων διαφοροποίησης, διαφοροποιούνται στο κατά πόσο τα μερίδια ή οι μετοχές που εκδίδονται θα τυγχάνουν διαπραγμάτευσης.
(β) τις συνεχείς υποχρεώσεις με τις οποίες το Συλλογικό Επενδυτικό Σχέδιο ή ο Διαχειριστής, αναλόγως της περίπτωσης, πρέπει να συμμορφώνεται.
(γ) τους κανόνες συναλλαγών οι οποίοι διέπουν την κατάρτιση συναλλαγών επί των μεριδίων ή την εξαγορά τους.
(δ) τις διαδικασίες και/ή ενέργειες οι οποίες πρέπει να τηρούνται και/ή αναλαμβάνονται σε περίπτωση διάσπασης ή συγχώνευσης Συλλογικού Επενδυτικού Σχεδίου.
(ε) τους κανόνες που αφορούν στην εκκαθάριση συναλλαγών επί των Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων.
(στ) τα δικαιώματα τα οποία καταβάλλει το Συλλογικό Επενδυτικό Σχέδιο ή ο Διαχειριστής-
(i) κατά την υποβολή αίτησης για εισαγωγή μεριδίων ή μετοχών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων στην Αγορά Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων. και
(ii) κατά την εισαγωγή των μεριδίων ή μετοχών στην πιο πάνω αγορά.
(ζ) τις ετήσιες συνδρομές οι οποίες καταβάλλονται μετά την εισαγωγή των μεριδίων ή μετοχών από τα Συλλογικά Επενδυτικά Σχέδια. και
(η) τα τέλη εγγραφής και τις ετήσιες συνδρομές των Διαχειριστών στην Αγορά Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων.
100. (1) Το Χρηματιστήριο τηρεί μητρώο εγγραφής Επενδυτικών Σχεδίων Περιορισμένου Αριθμού Προσώπων, στο οποίο είναι δυνατή η κατόπιν αίτησης εγγραφή Επενδυτικών Σχεδίων Περιορισμένου Αριθμού Προσώπων.
(2) Το Συμβούλιο δύναται με Απόφασή του-
(α) να καθορίζει τις προϋποθέσεις τις οποίες ένα Επενδυτικό Σχέδιο Περιορισμένου Αριθμού Προσώπων πρέπει να πληροί ώστε να είναι δυνατή η εγγραφή του στο μητρώο, τον τύπο της αίτησης και τα άλλα αποδεικτικά στοιχεία ή πληροφορίες που απαιτούνται για την εγγραφή του·
(β) να καθορίζει τις συνεχείς υποχρεώσεις που πρέπει να τηρούνται για να είναι δυνατή η διατήρηση της εγγραφής στο μητρώο·
(γ) να ρυθμίζει θέματα κατηγοριοποίησης των εγγεγραμμένων σχεδίων, αναλόγως της μορφής τους, του τομέα στον οποίο επενδύουν, του μεγέθους τους, των υποχρεώσεων οργάνωσης, των συνεχών υποχρεώσεών τους ή άλλων παραγόντων που τα διαφοροποιούνˑ
(δ) να ρυθμίζει θέματα που αφορούν στη διαγραφή από το μητρώο.
(ε) να καθορίζει τα δικαιώματα υποβολής αίτησης και εγγραφής, τα ετήσια τέλη ή άλλες υπηρεσίες που αφορούν στο εγγεγραμμένο σχέδιο.
101. (1) Σε περίπτωση μη συμμόρφωσης οποιουδήποτε προσώπου με τις διατάξεις του παρόντος Κεφαλαίου ή των Αποφάσεων του Συμβουλίου που εκδίδονται δυνάμει αυτού, το Συμβούλιο δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο το οποίο δεν υπερβαίνει τις δεκαεπτά χιλιάδες ευρώ (€17.000) και σε περίπτωση επανάληψης διοικητικό πρόστιμο το οποίο δεν υπερβαίνει τις τριάντα τέσσερις χιλιάδες ευρώ (€34.000).
(2) Σε περίπτωση που οποιοδήποτε πρόσωπο αποκομίζει όφελος από πράξεις που διενήργησε κατά παράβαση των διατάξεων του παρόντος Νόμου, το οποίο υπερβαίνει το ύψος του επιβαλλόμενου διοικητικού προστίμου κατά τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (1), το Συμβούλιο δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο ανερχόμενο μέχρι του διπλασίου του επιτευχθέντος οφέλους καθ’ υπέρβαση των προβλεπομένων στο εδάφιο (1), ορίων διοικητικού προστίμου.
(3) Σε περίπτωση που μετά την επιβολή του διοικητικού προστίμου, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου, πρόσωπο δεν συμμορφώνεται με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου εντός τασσόμενου χρονικού διαστήματος, το Συμβούλιο δύναται να επιβάλει νέο διοικητικό πρόστιμο θεωρώντας τη μη συμμόρφωση ως επανάληψη της παράβασης:
102. Το Συμβούλιο προτού επιβάλει διοικητικό πρόστιμο κατά τα προβλεπόμενα από τις διατάξεις του άρθρου 101, καλεί το πρόσωπο το οποίο δεν συμμορφώνεται με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου σε απολογία με την κατάθεση γραπτού υπομνήματος, το οποίο κατατίθεται εντός τασσόμενης προς τούτο προθεσμίας, η οποία δε δύναται να είναι μικρότερη των δέκα (10) εργάσιμων ημερών.
103. Τα Συλλογικά Επενδυτικά Σχέδια τα οποία είναι εισηγμένα στην Αγορά Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, καθώς και τα πρόσωπα τα οποία αποκτούν μερίδια των ανωτέρω Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων, υπόκεινται στις διατάξεις του περί Φορολογίας του Εισοδήματος Νόμου και του περί Εκτάκτου Εισφοράς για την Άμυνα της Δημοκρατίας Νόμου.
104. Η σύσταση Συλλογικού Επενδυτικού Σχεδίου, η διάθεση, η αγορά και πώληση ή η μεταβίβαση μεριδίων ή μετοχών αυτού απαλλάσσονται από την υποχρέωση καταβολής τέλους χαρτοσήμου.
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 171(I)/2012
- 154(I)/2015
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 171(I)/2012
- 154(I)/2015
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 171(I)/2012
- 154(I)/2015
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 171(I)/2012
- 154(I)/2015
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 171(I)/2012
- 154(I)/2015
104Α. (1) Το Συμβούλιο εισάγει προς διαπραγμάτευση Παράγωγα Προϊόντα, εφόσον πληρούνται οι αναγκαίες συνθήκες καταλληλότητάς τους ως τυποποιημένων μέσων συναλλαγής που αφορούν στην ομαλή διεξαγωγή της διαπραγμάτευσης της εκκαθάρισης και του διακανονισμού τους λαμβάνοντας υπόψη ότι πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στον Κανονισμό 1287/2006 της Επιτροπής της 10ης Αυγούστου 2006 για την εφαρμογή της οδηγίας 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις υποχρεώσεις τήρησης αρχείων για τις επιχειρήσεις επενδύσεων, τη γνωστοποίηση συναλλαγών, τη διαφάνεια της αγοράς, την εισαγωγή χρηματοπιστωτικών μέσων προς διαπραγμάτευση, καθώς και τους ορισμούς που ισχύουν για τους σκοπούς της οδηγίας αυτής, ήτοι ότι:
(α) Οι όροι της σύμβασης είναι σαφείς και ανεπίδεκτοι παρερμηνείας και επιτρέπουν το συσχετισμό της τιμής του Παραγώγου με την τιμή ή άλλο μέτρο της αξίας του υποκείμενου μέσου.
(β) Η τιμή ή άλλο μέτρο της αξίας του υποκείμενου μέσου είναι αξιόπιστη και διαθέσιμη στο κοινό.
(γ) Υπάρχουν επαρκείς και δημοσιευμένες πληροφορίες οι οποίες επιτρέπουν την αποτίμηση της αξίας του Παραγώγου.
(δ) Οι ρυθμίσεις για τον προσδιορισμό της τιμής διακανονισμού της σύμβασης, διασφαλίζουν ότι η τιμή αυτή αντικατοπτρίζει ορθά την τιμή ή οποιοδήποτε άλλο μέτρο της αξίας του υποκείμενου μέσου.
(ε) Εάν ο διακανονισμός του Παραγώγου απαιτεί ή επιτρέπει την παράδοση υποκείμενου τίτλου ή περιουσιακού στοιχείου αντί του χρηματικού διακανονισμού, υπάρχουν κατάλληλες ρυθμίσεις που επιτρέπουν στους συμμετέχοντες στην αγορά να λαμβάνουν χρήσιμες πληροφορίες για το υποκείμενο μέσο, καθώς και κατάλληλες διαδικασίες διακανονισμού και παράδοσης του υποκείμενου μέσου.
(2) Το Συμβούλιο δύναται με αποφάσεις του να καθορίζει-
(α) τους όρους ή τα κριτήρια που τηρούνται ή συνεκτιμώνται για την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση Παραγώγου.
(β) τους κανόνες σε σχέση με τα χαρακτηριστικά εισαγωγής των Παραγώγων, τους όρους εισαγωγής ή τις προϋποθέσεις τροποποίησής τους.
(γ) τις προϋποθέσεις αναστολής διαπραγμάτευσης, την παύση εισαγωγής ή τη διαγραφή Παραγώγου.
(δ) τις προσυναλλακτικές, τις συναλλακτικές και τις μετασυναλλακτικές πληροφορίες, καθώς και τον τρόπο δημοσιοποίησής τους·
(ε) τις προϋποθέσεις κτήσης της ιδιότητας Μέλους στην Αγορά Παραγώγων·
(στ) τις υποχρεώσεις των Μελών στην Αγορά Παραγώγων σχετικά με την κατάρτιση, εκκαθάριση και τον διακανονισμό των συναλλαγών·
(ζ) το σύστημα και τη διαδικασία εκκαθάρισης των καταρτιζόμενων συναλλαγών.
(η) οποιοδήποτε άλλο συνεπακόλουθο ή συναφές με την διαπραγμάτευση Παράγωγων Προϊόντων θέμα.
(3) Το Συμβούλιο έχει εξουσία ανάθεσης της ευθύνης εκκαθάρισης και τελείωσης συναλλαγών αναφορικά προς Παράγωγα Προϊόντα σε τρίτο πρόσωπο ή σε οντότητα στην οποία το ίδιο συμμετέχει, υπό την προϋπόθεση ότι ο φορέας αυτός αναγνωρίζεται και έχει τη δυνατότητα ανάληψης τέτοιας δραστηριότητας.
104Β. Το Συμβούλιο δύναται με Αποφάσεις του να καθορίζει-
(α) Τους όρους, τα κριτήρια ή τις προϋποθέσεις που απαιτούνται προκειμένου προϊόν να αποτελεί αντικείμενο διαπραγμάτευσης στην Αγορά Εμπορευμάτων·
(β) τα πρότυπα αναφορικά με την ποιότητα, συσκευασία, αποθήκευση και παράδοση των προς διαπραγμάτευση προϊόντων·
(γ) τους κανόνες που αφορούν στη διάθεση, φύλαξη, διαπραγμάτευση και παράδοση των προϊόντων·
(δ) οποιοδήποτε άλλο τεχνικό ή διαδικαστικό θέμα σχετικό με τη λειτουργία της Αγοράς Εμπορευμάτων.
113.-(1) Οι εκδότες μετοχών που είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο -
(α) Τηρούν τις υποχρεώσεις του Κεφαλαίου Β, και των διατάξεων του παρόντος Νόμου που επιβάλλουν υποχρεώσεις σε εκδότες εισηγμένων στο Χρηματιστήριο ή σε αγορές του μετοχών·
(β) πληρούν τις προϋποθέσεις που ορίζονται στις διατάξεις του Κεφαλαίου Β· και
(γ) δημοσιεύουν τις πληροφορίες που ορίζονται στο Κεφάλαιο Γ, και των διατάξεων του παρόντος Νόμου που θέτουν σε εκδότες μετοχών εισηγμένων στο Χρηματιστήριο ή σε αγορές του κανόνες δημοσίευσης πληροφοριών καθόλη τη διάρκεια της διαπραγμάτευσης των μετοχών τους στο Χρηματιστήριο.
(2) Οι εκδότες ομολογιών ή άλλων ομοειδών κινητών αξιών που είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο -
(α) Τηρούν τις υποχρεώσεις του Κεφαλαίου Δ, και των διατάξεων του παρόντος Νόμου που επιβάλλουν υποχρεώσεις σε εκδότες ομολογιών ή άλλων ομοειδών κινητών αξιών που είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο ή σε αγορές του·
(β) πληρούν τις προϋποθέσεις που ορίζονται στις διατάξεις του Κεφαλαίου Δ· και
(γ) δημοσιεύουν τις πληροφορίες που ορίζονται στο Κεφάλαιο Δ, και των διατάξεων του παρόντος Νόμου που θέτουν σε εκδότες εισηγμένων στο Χρηματιστήριο ή σε αγορές του ομολογιών ή άλλων ομοειδών κινητών αξιών κανόνες δημοσίευσης πληροφοριών,
καθόλη τη διάρκεια της διαπραγμάτευσης των ομολογιών ή άλλων ομοειδών κινητών αξιών τους στο Χρηματιστήριο.
(3) Εφόσον στο Χρηματιστήριο έχουν εισαχθεί πιστοποιητικά παραστατικά μετοχών, οι εκδότες των μετοχών, τις οποίες παριστούν τα εν λόγω πιστοποιητικά -
(α) Τηρούν τις υποχρεώσεις του Κεφαλαίου Ε, και των διατάξεων του παρόντος Νόμου που επιβάλλουν υποχρεώσεις σε εκδότες εισηγμένων στο Χρηματιστήριο ή σε αγορές του μετοχών· και
(β) πληρούν τις προϋποθέσεις που ορίζονται στις διατάξεις του Κεφαλαίου Ε και των Αποφάσεων της παραγράφου (α),
καθόλη τη διάρκεια διαπραγμάτευσης των παραπάνω πιστοποιητικών στο Χρηματιστήριο.
(4) Τα Συλλογικά Επενδυτικά Σχέδια των οποίων μερίδια ή μετοχές εισάγονται στην Αγορά Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων, πέραν των υποχρεώσεων που προβλέπονται στο νόμο σύστασής τους, τηρούν τις υποχρεώσεις που καθορίζονται με Αποφάσεις που εκδίδονται δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου.
(5) Τα Επενδυτικά Σχέδια Περιορισμένου Αριθμού Προσώπων για τα οποία τηρείται μητρώο εγγραφής, πέραν των υποχρεώσεων που προβλέπονται στο νόμο σύστασής τους, τηρούν τις υποχρεώσεις που καθορίζονται με Αποφάσεις που εκδίδονται δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου.
(6) To Συμβούλιο με Αποφάσεις του δύναται-
(α) Να εξειδικεύει πρόσθετες υποχρεώσεις, με τις οποίες οφείλουν να συμμορφώνονται-
(i) οι εκδότες των κινητών αξιών, οι οποίες είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο·
(ii) τα μέλη του Διοικητικού τους Συμβουλίου·
(iii) οι διευθυντές, στελέχη και υπάλληλοι αυτών·
(iv) μέτοχοι που κατέχουν σημαντική συμμετοχή σε εκδότρια εταιρεία, όπως ορίζεται ειδικότερα με τις εν λόγω Αποφάσεις·
(v) επιχειρήσεις συνδεδεμένες με εκδότη· και
(vi) πρόσωπα που δύνανται να επηρεάσουν τη λήψη αποφάσεων εκδότη, όπως ορίζεται ειδικότερα με τις εν λόγω Αποφάσεις·
(β) να θεσπίζει κανόνες που τα οριζόμενα στην παράγραφο (α) πρόσωπα οφείλουν να τηρούν, δυνάμενο να διαφοροποιεί μεταξύ των επί μέρους αγορών του Χρηματιστηρίου, καθώς και μεταξύ ειδικών κατηγοριών κινητών αξιών, βάσει κριτηρίων διαφοροποίησης που καθορίζει το ίδιο, όπως, ενδεικτικώς, ο κλάδος δραστηριοποίησης των εκδοτριών εταιρειών τους:
(7) Το Συμβούλιο με Αποφάσεις του δύναται να εξειδικεύει υποχρεώσεις των εκδοτών ή και άλλων προσώπων, που επιβάλλονται δυνάμει των διατάξεων του παρόντος άρθρου, του Κεφαλαίου Β, του Κεφαλαίου Γ, του Κεφαλαίου Δ, του Κεφαλαίου Ε και του Κεφαλαίου Στ του Μέρους αυτού:
(8) Προκειμένου για αγορές άλλες από την Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου, το Συμβούλιο δύναται να καθορίζει υποχρεώσεις λιγότερο αυστηρές από τις οριζόμενες στο παρόν Μέρος, εφόσον οι σχετικές Αποφάσεις του Συμβουλίου εγκριθούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με την επιφύλαξη των διατάξεων που προβλέπουν ρητώς διαφορετικά.
(9) Οι πληροφορίες και τα στοιχεία που δημοσιεύονται βάσει των διατάξεων του παρόντος Κεφαλαίου, καθώς και βάσει των διατάξεων των Τμημάτων 5, 6, 7 και 8 του Κεφαλαίου Β, των Τμημάτων 1, 2 και 3 του Κεφαλαίου Γ, των Τμημάτων 1 και 2 του Κεφαλαίου Δ, του Κεφαλαίου Ε και του Τμήματος 2 του Κεφαλαίου ΣT, ανακοινώνονται από τον εκδότη ή και οποιοδήποτε άλλο υπόχρεο για την πραγματοποίηση της δημοσίευσης πρόσωπο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και στο Χρηματιστήριο:
(10) Η ανακοίνωση στο Χρηματιστήριο των πληροφοριών κατά το εδάφιο (9), ή και στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον τούτο προβλέπεται στις οικείες διατάξεις του παρόντος Μέρους ή και των Κεφαλαίων Β, Γ, Δ, Ε και Στ, γίνεται πριν από ή ταυτόχρονα με τη δημοσίευσή τους.
(11) Το Χρηματιστήριο δύναται να δημοσιεύσει στην ιστοσελίδα του ή και με άλλο πρόσφορο τρόπο, που επιλέγει, πληροφορίες που του αποστέλλουν οι εκδότες ή και άλλα πρόσωπα, βάσει διατάξεων του παρόντος Νόμου, εφόσον κρίνει ότι η δημοσίευση προάγει τη διαφάνεια.
(12) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και το Συμβούλιο δεν ευθύνονται για το περιεχόμενο των δημοσιευομένων μέσω αυτών πληροφοριών που τους παρέχουν οι εκδότες ή και τρίτοι σε σχέση με εισηγμένες στο Χρηματιστήριο κινητές αξίες ή και τους εκδότες τους.
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 171(I)/2012
- 99(I)/2020
115.-(1) Εκδότης, του οποίου οι κινητές αξίες είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο ή αποτελούν αντικείμενο αίτησης εισαγωγής σ’ αυτό, παρέχει στο Συμβούλιο κάθε πληροφορία που αυτό κρίνει απαραίτητη για την προστασία των επενδυτών ή την εύρυθμη λειτουργία της αγοράς του Χρηματιστηρίου, με τη μορφή και τη διαδικασία και εντός της προθεσμίας που το Συμβούλιο καθορίζει.
(2) Εφόσον παρίσταται ανάγκη για την προστασία των επενδυτών ή την εύρυθμη λειτουργία της αγοράς του Χρηματιστηρίου, το Συμβούλιο δύναται να καλεί τον εκδότη να δημοσιεύει τις πληροφορίες που ορίζει το Συμβούλιο υπό τη μορφή και εντός της προθεσμίας που αυτό προσδιορίζει.
(3) Σε περίπτωση κατά την οποία εκδότης δε συμμορφωθεί προς την υποχρέωση του εδαφίου (1), το Συμβούλιο δύναται, ύστερα από ακρόαση του εκδότη, να προβεί το ίδιο στη δημοσίευση αυτών των πληροφοριών, με έξοδα του εκδότη:
116.-(1) Στο Κεφάλαιο Ζ καθορίζονται οι προϋποθέσεις διαγραφής από το Χρηματιστήριο και αναστολής της διαπραγμάτευσης, κινητών αξιών εισηγμένων στο Χρηματιστήριο.
(2) Οι διατάξεις του Κεφαλαίου Ζ δεν ισχύουν για τα μερίδια Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων, ως προς τη διαγραφή και αναστολή της διαπραγμάτευσης, των οποίων ισχύουν οι διατάξεις του Κεφαλαίου Στ του Μέρους Χ.
117. ΄Οπου στον παρόντα Νόμο προβλέπεται η έκδοση Αποφάσεων, το εκάστοτε εξουσιοδοτούμενο για την έκδοση της σχετικής Απόφασης όργανο δύναται να διαφοροποιεί τους κανόνες ανά αγορά του Χρηματιστηρίου ή και με βάση άλλα κριτήρια διαφοροποίησης που αυτό καθορίζει.
118.-(1) Οι πληροφορίες, των οποίων η δημοσίευση επιβάλλεται βάσει των διατάξεων του Μέρους Χ και του Μέρους ΧΙ, συμπεριλαμβανομένων και των Αποφάσεων που εκδίδονται δυνάμει των διατάξεων του Μέρους Χ και του Μέρους ΧΙ, διατυπώνονται σε γλώσσα αποδεκτή από το Συμβούλιο, όπως αυτό δύναται να ορίζει με Αποφάσεις του.
(2) Η υποχρέωση δημοσίευσης και, εν γένει, δημοσιοποίησης στοιχείων σύμφωνα με τα τμήματα του παρόντος Μέρους εκπληρώνεται-
(α) Με δημοσίευση σε μία ή περισσότερες εφημερίδες παγκύπριας κυκλοφορίας· ή
(β) με την καταχώριση των προς δημοσίευση και, εν γένει, δημοσιοποίηση, πληροφοριών στην ιστοσελίδα της εκδότριας εταιρείας στο διαδίκτυο ή και στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου, υπό τους όρους που καθορίζει με Αποφάσεις του το Συμβούλιο:
(3) Με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύναται -
(α) Να ρυθμίζεται ο τρόπος και η διαδικασία δημοσίευσης και υποβολής στοιχείων, ενημέρωσης και πληροφόρησης ως προς οποιοδήποτε άλλο ζήτημα, ως προς το οποίο εισάγεται σχετική υποχρέωση με τις διατάξεις του παρόντος Μέρους·
(β) να εξειδικεύονται οι υποχρεώσεις των υπόχρεων προσώπων· και
(γ) να ρυθμίζεται οποιοδήποτε άλλο σχετικό θέμα δημοσίευσης στοιχείων, ενημέρωσης και παροχής πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένων των θεμάτων προθεσμίας και διαδικασίας υποβολής των πληροφοριών και στοιχείων στο Χρηματιστήριο.
(4) Προκειμένου περί πληροφοριών και ανακοινώσεων που δημοσιεύονται μέσω του Χρηματιστηρίου, το Χρηματιστήριο έχει την ευχέρεια να καθορίζει τη σειρά με την οποία θα εκδίδονται οι ανακοινώσεις και θα δημοσιεύονται οι πληροφορίες, ανάλογα με τη σημασία των πληροφοριών και ανακοινώσεων και την προσδοκώμενη επίπτωσή τους επί των τιμών των κινητών αξιών:
(5) Με Οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ρυθμίζεται κάθε θέμα σχετικό με την υποβολή στοιχείων και την παροχή πληροφοριών προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου, συμπεριλαμβανομένων των θεμάτων προθεσμίας και διαδικασίας υποβολής των στοιχείων και παροχής πληροφοριών προς αυτήν.
119.-(1) Με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύνανται να διαφοροποιούνται ανά αγορά του Χρηματιστηρίου οι υποχρεώσεις ως προς τον τρόπο και τη διαδικασία δημοσίευσης των πληροφοριών και στοιχείων του άρθρου 118 και να ρυθμίζεται οποιοδήποτε άλλο σχετικό θέμα.
(2) Ελάττωση των υποχρεώσεων δημοσίευσης που προβλέπει ο παρών Νόμος επιτρέπεται μόνον για αγορές που δεν χαρακτηρίζονται ως Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου και εφόσον οι σχετικές Αποφάσεις του Συμβουλίου εγκρίνονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με την επιφύλαξη των διατάξεων που προβλέπουν ρητώς διαφορετικά:
120.-(1) Με την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 121, σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων-
το Συμβούλιο, σταθμίζοντας τη βαρύτητα της παράβασης, ιδίως σε σχέση με την ανάγκη προστασίας των συμφερόντων των επενδυτών και διατήρησης της εμπιστοσύνης τους στην εύρυθμη λειτουργία της χρηματιστηριακής αγοράς, καθώς και, εφόσον συντρέχει περίπτωση, τη διάρκεια της παράλειψης συμμόρφωσης προς τις σχετικές διατάξεις, προκειμένου περί συνεχών υποχρεώσεων, ή τη συχνότητα των παραβάσεων, δύναται να επιβάλλει στον παραβάτη διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις δέκα χιλιάδες Λίρες Κύπρου (ΛΚ 10.000) και, σε περίπτωση επανάληψης, διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις είκοσι χιλιάδες Λίρες Κύπρου (ΛΚ 20.000).
(2) Εφόσον στις περιπτώσεις του εδαφίου (1) ο παραβάτης είναι εκδότρια εταιρεία, το πρόστιμο επιβάλλεται στην εκδότρια εταιρεία ή σε συγκεκριμένα μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου της εκδότριας εταιρείας τα οποία, κατά την κρίση του αρμοδίου να επιβάλλει το πρόστιμο οργάνου, είναι υπεύθυνα για την παράβαση.
(3) To διοικητικό πρόστιμο δύναται να υπερβαίνει τα όρια του εδαφίου (1), εφόσον το όφελος του παραβάτη από τις πράξεις που διενήργησε κατά παράβαση της νομοθεσίας είναι μεγαλύτερο των ορίων του εδαφίου (1):
(4) Εφόσον μετά την επιβολή διοικητικού προστίμου, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου, συνεχίζεται η παράβαση, το αρμόδιο για την επιβολή του προστίμου όργανο δύναται να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο, θεωρώντας τη μη συμμόρφωση ως επανάληψη της παράβασης, εάν ο παραβάτης δε συμμορφωθεί προς τις διατάξεις της νομοθεσίας εντός ευλόγου χρονικού διαστήματος:
(5) Το Συμβούλιο, πριν επιβάλει πρόστιμο κατά τις διατάξεις του παρόντος άρθρου, καλεί το πρόσωπο που κατηγορείται για παράβαση του παρόντος Νόμου σε απολογία με υποβολή γραπτού υπομνήματος, το οποίο υποβάλλεται στην τασσόμενη προς τούτο προθεσμία, η οποία δεν δύναται να είναι μικρότερη των δέκα εργασίμων ημερών.
(6) Με την επιφύλαξη των διατάξεων των εδαφίων (1) έως (4), σε περίπτωση παράβασης από εκδότη των διατάξεων που απαριθμούνται στο εδάφιο (1), το Συμβούλιο, σταθμίζοντας τη βαρύτητα της παράβασης, ιδίως σε σχέση με-
(α) Την ανάγκη προστασίας των συμφερόντων των επενδυτών και διατήρησης της εμπιστοσύνης τους στην εύρυθμη λειτουργία της κάθε επί μέρους αγοράς·
(β) τα κριτήρια διαφοροποίησης των επί μέρους αγορών του Χρηματιστηρίου και τους ισχύοντες σε κάθε αγορά κανόνες· και
(γ) εφόσον συντρέχει περίπτωση, τη διάρκεια της παράλειψης συμμόρφωσης προς τις σχετικές διατάξεις, προκειμένου περί συνεχών υποχρεώσεων, ή τη συχνότητα των παραβάσεων,
δύναται να επιβάλλει στον εκδότη τη μετάταξη των κινητών αξιών του σε άλλη αγορά του Χρηματιστηρίου, την οποία και καθορίζει, σύμφωνα με τις εκάστοτε ισχύουσες Αποφάσεις του Συμβουλίου:
(7) Σε περίτπωση επιβολής κυρώσεων από το Συμβούλιο σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου, το Συμβούλιο ενημερώνει σχετικώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, αποστέλλοντάς της απόσπασμα της σχετικής Αποφάσεως και οποιοδήποτε πρόσθετο στοιχείο του ζητηθεί από αυτή.
(8) Εφόσον στο ίδιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο έχει επιβληθεί επανειλημμένα, αλλά τουλάχιστον δύο φορές εντός περιόδου ενός έτους, από το Συμβούλιο πρόστιμο για την ίδια παράβαση, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατόπιν παραπομπής από το Συμβούλιο με το αίτημα της εξέτασης προς επιβολή από εκείνη προστίμου ή και αυτεπαγγέλτως, δύναται να επιλαμβάνεται των νέων παραβάσεων:
(9) Η δυνατότητα επιβολής διοικητικών κυρώσεων σύμφωνα με το παρόν άρθρο και, εν γένει, τον παρόντα Νόμο υφίσταται ανεξάρτητα από τυχόν ποινική ευθύνη που επισύρουν οι ίδιες πράξεις.
121.-(1) Σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων του άρθρου 114, των διατάξεων του Κεφαλαίου Στ , και των Τμημάτων 3 και 6 του Κεφαλαίου Β, αρμόδια για την επιβολή κυρώσεων είναι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η οποία, σταθμίζοντας τη βαρύτητα της παράβασης, καθώς και, εφόσον συντρέχει περίπτωση, τη διάρκεια της παράλειψης συμμόρφωσης προς τις σχετικές διατάξεις, δύναται να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο.
(2) Εφόσον μετά την επιβολή από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διοικητικού προστίμου, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου, συνεχίζεται η παράβαση, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο, θεωρώντας τη μη συμμόρφωση ως επανάληψη της παράβασης, εάν ο παραβάτης δεν συμμορφωθεί προς τις διατάξεις της νομοθεσίας εντός ευλόγου χρονικού διαστήματος:
(3) Σε κάθε περίπτωση, εφόσον διαπιστωθούν παραβάσεις που δικαιολογούν την επιβολή κυρώσεων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η Επιτροπή δύναται να επιβάλλει τις προβλεπόμενες στον περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμο κυρώσεις.
(4) Το Συμβούλιο, εφόσον διαπιστώσει παραβάσεις που δικαιολογούν την επιβολή κυρώσεων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά το παρόν άρθρο, δύναται να παραπέμπει το θέμα στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
122.-(1) Τα διοικητικά πρόστιμα, που επιβάλλονται κατά τις διατάξεις του παρόντος Μέρους από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, λογίζονται ως έσοδα του Πάγιου Ταμείου της Δημοκρατίας.
(2) Σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής διοικητικών προστίμων, η Δημοκρατία λαμβάνει δικαστικά μέτρα και εισπράττει το οφειλόμενο ποσό ως αστικό χρέος οφειλόμενο προς την Δημοκρατία.
123.Με την επιφύλαξη των κυρώσεων που ορίζονται στο παρόν Μέρος, σε περίπτωση μη τήρησης από τον εκδότη των υποχρεώσεων που πηγάζουν από την εισαγωγή κινητών αξιών του στο Χρηματιστήριο, το Συμβούλιο δύναται να δίδει δημοσιότητα στο γεγονός αυτό, όπως δύναται το ίδιο να ορίζει περαιτέρω με Αποφάσεις του.
124.-(1) Όπου στα Μέρη Χ και ΧΙ προβλέπεται η παροχή έγκρισης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς σε Αποφάσεις του Συμβουλίου, η έγκριση αυτή παρέχεται με γνώμονα αποκλειστικώς το δημόσιο συμφέρον για τη διασφάλιση της εύρυθμης λειτουργίας της αγοράς του Χρηματιστηρίου και, γενικότερα, της κεφαλαιαγοράς, χωρίς να υπεισέρχεται η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε θέματα επιχειρηματικών αποφάσεων και επιχειρηματικής πολιτικής, που είναι της αρμοδιότητας του Συμβουλίου.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει θέση επί των Αποφάσεων του Συμβουλίου, τις οποίες καλείται να εγκρίνει, εντός χρονικού διαστήματος που δεν υπερβαίνει τον ένα μήνα και, στις περιπτώσεις κατά τις οποίες η Επιτροπή κρίνει ότι απαιτούνται πρόσθετα στοιχεία, τους δύο μήνες από της υποβολής της Αποφάσεως:
125.-(1) Εφόσον η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κρίνει ότι, για τη διασφάλιση της εύρυθμης λειτουργίας της αγοράς του Χρηματιστηρίου, καθώς και για την προστασία των εννόμων συμφερόντων των επενδυτών, επιβάλλεται η τροποποίηση Απόφασης του Συμβουλίου που εκδίδεται δυνάμει του Μέρους Χ ή του Μέρους ΧΙ, με αιτιολογημένη της απόφαση γνωστοποιεί τούτο στο Συμβούλιο και του τάσσει εύλογη προθεσμία για να λάβει τα μέτρα που υποδεικνύει ή άλλα κατάλληλα μέτρα αποδεκτά από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς:
(2) Η απόφαση που λαμβάνει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά το εδάφιο (1) κοινοποιείται και στον Υπουργό Οικονομικών.
(3) Το Συμβούλιο γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και στον Υπουργό Οικονομικών την απόφαση που λαμβάνει επί των υποδείξεων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον κρίνει ότι τα μέτρα που έχει λάβει το Συμβούλιο με την απόφαση που λαμβάνει κατά το εδάφιο (3) δεν είναι ικανοποιητικά ή επαρκή, θέτει το θέμα ενώπιον του Υπουργού Οικονομικών, ο οποίος, λαμβάνοντας υπόψη τις θέσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και την απόφαση του Συμβουλίου, που του γνωστοποιείται σύμφωνα με το εδάφιο (3), δύναται να λάβει κάθε μέτρο για την εφαρμογή του παρόντος άρθρου.
126. Οι προβλεπόμενες στον παρόντα Νόμο Οδηγίες ή Αποφάσεις δημοσιεύονται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
127. Όπου στον παρόντα Νόμο προβλέπεται δικαίωμα ή αρμοδιότητα ή εξουσία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή του Συμβουλίου να ζητούν από πρόσωπα, στα οποία απευθύνονται, να υποβάλλουν στοιχεία ή να επιδεικνύουν συγκεκριμένη συμπεριφορά, όταν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή, κατά περίπτωση, το Συμβούλιο, κάνοντας χρήση του σχετικού δικαιώματος, αρμοδιότητας ή εξουσίας τους, προβάλλουν τέτοιο αίτημα, αντιστοιχεί σ' αυτό σχετική υποχρέωση συμμόρφωσης των προσώπων, στα οποία απευθύνεται εκάστοτε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή το Συμβούλιο.
128. Η εκδότρια εταιρεία τηρεί-
(α) Τη νομοθεσία του κράτους στο οποίο συστάθηκε, η οποία διέπει τη νομική της κατάσταση, οργάνωση και λειτουργία, και
(β)τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, συμπεριλαμβανομένων των κατ’ εξουσιοδότησή του εκδιδομένων Οδηγιών ή Αποφάσεων,
καθόλο το χρόνο κατά τον οποίο οι μετοχές της είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο.
129.Με την επιφύλαξη της διατάξεως της παραγράφου (2) του άρθρου 73, σε περίπτωση έκδοσης μετοχών της αυτής κατηγορίας με εκείνες που είναι ήδη εισηγμένες στο Χρηματιστήριο, η εκδότρια εταιρεία ζητά την εισαγωγή τους στο Χρηματιστήριο, έτσι ώστε η εισαγωγή να επιτευχθεί το αργότερο κατά το χρονικό σημείο που αυτές καθίστανται ελεύθερα διαπραγματεύσιμες και, σε κάθε περίπτωση, το αργότερο εντός έξι μηνών από της εκδόσεώς τους:
130. Η εκδότρια εταιρεία προβλέπει και εξασφαλίζει την ίση μεταχείριση των μετόχων υπό τις αυτές συνθήκες.
131. Η εκδότρια εταιρεία διαθέτει στη Δημοκρατία την απαραίτητη υποδομή για την αποτελεσματική και άμεση διάθεση των πληροφοριών που απαιτούνται για να δύνανται οι μέτοχοι να ασκούν αποτελεσματικά τα δικαιώματά τους και, ιδίως-
(α) Πληροφορεί τους μετόχους για τη διεξαγωγή γενικών συνελεύσεων και διευκολύνει την άσκηση του δικαιώματος ψήφου·
(β) ενημερώνει κατάλληλα τους μετόχους για τη διανομή και πληρωμή μερισμάτων και την έκδοση νέων μετοχών, συμπεριλαμβανομένων των περιπτώσεων άσκησης δικαιωμάτων προτιμήσεως, παραχώρησης νέων μετοχών, εγγραφής στο κεφάλαιο, παραίτησης από σχετικά δικαιώματα, ανταλλαγής και μετατροπής, δημοσιεύοντας ανακοινώσεις ή αποστέλλοντας στους μετόχους σχετικές επιστολές· και
(γ) ορίζει πιστωτικό ίδρυμα ως εντολοδόχο, για να δύνανται οι μέτοχοι να ασκούν σ’ αυτό τα περιουσιακής φύσης δικαιώματά τους, εκτός εάν η εκδότρια εταιρεία εξασφαλίζει η ίδια την οικονομική εξυπηρέτηση.
132. Για το σκοπό της διάδοσης στους μετόχους των πληροφοριών του άρθρου 131, η εκδότρια εταιρεία δύναται να χρησιμοποιεί ηλεκτρονικά μέσα, υπό την προϋπόθεση ότι η σχετική απόφαση λαμβάνεται σε γενική συνέλευση και πληροί τουλάχιστον τους ακόλουθους όρους:
(α) Η χρησιμοποίηση των ηλεκτρονικών μέσων δεν εξαρτάται από τον τόπο της έδρας ή της κατοικίας του μετόχου ή του δικαιούμενου να ασκήσει το δικαίωμα ψήφου·
(β) θεσπίζεται σύστημα αναγνώρισης για να εξασφαλιστεί ότι ενημερώνονται πραγματικά οι μέτοχοι ή οι δικαιούμενοι να ασκήσουν το δικαίωμα ψήφου·
(γ) παρέχεται δυνατότητα εναλλακτικής ενημέρωσης για τους μετόχους ή τους δικαιουμένους να ασκήσουν το δικαίωμα ψήφου, οι οποίοι δεν συναινούν στη χρησιμοποίηση ηλεκτρονικών μέσων για τη μεταβίβαση σ’ αυτούς πληροφοριών και δηλώνουν τούτο στην εκδότρια εταιρεία.
133. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με Οδηγίες της, δύναται να ρυθμίζει οποιοδήποτε θέμα σε σχέση με την εφαρμογή του παρόντος Τμήματος ως προς εκδότριες εταιρείες των οποίων οι μετοχές είναι εισηγμένες σε οποιαδήποτε αγορά του Χρηματιστηρίου:
134.-(1) Εκδότρια εταιρεία που προτίθεται να προβεί σε τροποποίηση του ιδρυτικού της εγγράφου ή του καταστατικού της ανακοινώνει στο Συμβούλιο το σχέδιο των υπό τροποποίηση διατάξεων.
(2) Η ανακοίνωση κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1) γίνεται το αργότερο κατά το χρόνο, κατά τον οποίο δημοσιεύεται η πρόσκληση της γενικής συνέλευσης, που συνέρχεται για να αποφασίσει επί της προτεινομένης τροποποίησης.
135.-(1) Η εκδότρια εταιρεία δημοσιεύει χωρίς καθυστέρηση πληροφορίες για κάθε τροποποίηση των δικαιωμάτων που συνδέονται με τις διάφορες κατηγορίες μετοχών.
(2) Η εκδότρια εταιρεία ανακοινώνει χωρίς καθυστέρηση, στο Χρηματιστήριο, κατά τον καθορισμένο τύπο, και δημοσιοποιεί κάθε ανάληψη θέσης, παραίτηση ή μεταβολή στη θέση του Προέδρου ή μέλους του Διοικητικού Συμβουλίου, του Γενικού Διευθυντή, του Οικονομικού Διευθυντή, του Ελεγκτή ή του Προϊσταμένου Λογιστηρίου.
136.Η εκδότρια εταιρεία, ανακοινώνει χωρίς καθυστέρηση στο Χρηματιστήριο, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και δημοσιεύει προκαταρκτικά αποτελέσματα που ανακοινώνει καθ’ οιονδήποτε τρόπο σε τρίτους.
137.-(1) Ανεξάρτητα από τυχόν άλλες υποχρεώσεις της, όταν συνάπτει συμφωνίες ή συναλλάσσεται με όργανα διοίκησής της ή με τα καθοριζόμενα στο εδάφιο (3) πρόσωπα, η εκδότρια εταιρεία ενεργεί σύμφωνα με την κρατούσα κατά το χρόνο της συναλλαγής ή της κατάρτισης της συμφωνίας πρακτική και ανακοινώνει τη σύναψη συμφωνιών ή την κατάρτιση συναλλαγών στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και στο Χρηματιστήριο, και δημοσιεύει πληροφορίες για τη σύναψη ή κατάρτισή τους μέσα σε προθεσμία επτά κατ΄ ανώτατο όριο ημερών, εφόσον η συνολική τους αξία υπερβαίνει το ποσό των εκατό χιλιάδων Λιρών Κύπρου (ΛΚ 100.000) ανά ημερολογιακό έτος ανά πρόσωπο ή ομάδα συνδεδεμένων προσώπων:
(2) Η εκδότρια εταιρεία καταχωρεί και φυλάσσει τις σχετικές πληροφορίες για τις συμφωνίες και συναλλαγές αυτές σε ειδικούς φακέλους που τηρεί για κάθε όργανο διοίκησης και για κάθε καθοριζόμενο στο εδάφιο (3) πρόσωπο στα κεντρικά της γραφεία και εξασφαλίζει την απρόσκοπτη πρόσβαση στους πιο πάνω φακέλους σε εξουσιοδοτημένους υπαλλήλους της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς οποτεδήποτε κατά τη διάρκεια του συνήθους ωραρίου εργασίας.
(3) Για τους σκοπούς του εδαφίου (3), καθορισμένα πρόσωπα λογίζονται και τα εξής-
(α) Ο Πρόεδρος και τα μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου, ο Γενικός Διευθυντής, ο Οικονομικός Διευθυντής, ο προϊστάμενος Λογιστηρίου, ο Γραμματέας, οι ελεγκτές, τα ταμεία προνοίας των υπαλλήλων της εκδότριας εταιρείας και οποιοσδήποτε μέτοχος κατέχει κατά κυριότητα, είτε ο ίδιος προσωπικά, είτε μαζί με τα καθοριζόμενα στις παραγράφους (β), (γ) και (δ) πρόσωπα, σε ποσοστό πέντε επί τοις εκατόν (5%) και άνω, μετοχές ή τα παραστατικά τους πιστοποιητικά με δικαίωμα ψήφου της εκδότριας εταιρείας,
(β) πρόσωπα που κατέχουν κινητές αξίες στο όνομα τους αλλά για λογαριασμό οποιουδήποτε από τα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο (α),
(γ) επιχειρήσεις ελεγχόμενες από οποιοδήποτε από τα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο (α) ή συνδεδεμένες με αυτά επιχειρήσεις,
(δ) πρόσωπα ενεργούντα σε συνεννόηση με οποιοδήποτε από τα πρόσωπα που αναφέρονται στις παραγράφους (α), (β) και (γ).
(4) Για τους σκοπούς της παραγράφου (δ) του εδαφίου (3), ‹πρόσωπα ενεργούντα σε συνεννόηση› σημαίνει πρόσωπα που με συντονισμένες ενέργειες ή κατόπιν συμφωνίας συνεργάζονται μεταξύ τους και περιλαμβάνει κατά μαχητό τεκμήριο τις ακόλουθες κατηγορίες προσώπων-
(i) Το σύζυγο και τους συγγενείς εξ αίματος πρώτου βαθμού συγγένειας οποιουδήποτε από τα πρόσωπα που αναφέρονται στο εδάφιο (3)·
(ii) εταιρείες, στις οποίες οποιοδήποτε από τα πρόσωπα που αναφέρονται στο εδάφιο (3), κατέχει, είτε το ίδιο, είτε από κοινού με τα λοιπά, πρόσωπα που αναφέρονται στο εδάφιο (3), τουλάχιστον το είκοσι επί τοις εκατόν (20%) των δικαιωμάτων ψήφου·
(iii) ταμεία προνοίας επιχείρησης ελεγχόμενης από οποιοδήποτε από τα πρόσωπα που αναφέρονται στο εδάφιο (3)·
(iv) συνεταίροι οποιουδήποτε από τα πρόσωπα που αναφέρονται στο εδάφιο (3).
(5) Ως προς εκδότριες εταιρείες, των οποίων οι μετοχές είναι εισηγμένες σε Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου, με Οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς δύνανται να εξειδικεύονται θέματα που αφορούν την εφαρμογή του παρόντος Τμήματος και να ορίζονται και πρόσθετες υποχρεώσεις:
138.-(1) Εκδότρια εταιρεία, της οποίας οι μετοχές είναι εισηγμένες σε περισσότερες οργανωμένες αγορές που εδρεύουν ή λειτουργούν σε άλλο κράτος μέλος, παρέχει στη Δημοκρατία ισοδύναμες πληροφορίες ως προς τα στοιχεία που υποχρεούται να δημοσιεύει βάσει του παρόντος Κεφαλαίου ή των αντίστοιχων διατάξεων των εθνικών νομοθεσιών του κράτους μέλους στις άλλες οργανωμένες αγορές.
(2) Εφόσον οι μετοχές της εκδότριας εταιρείας έχουν εισαχθεί, τόσο στη Δημοκρατία, όσο και σε χρηματιστήριο τρίτης χώρας, η εταιρεία παρέχει στο Χρηματιστήριο πληροφορίες τουλάχιστον ισοδύναμες με εκείνες που παρέχει στην αγορά της εν λόγω τρίτης χώρας, εφόσον οι πληροφορίες αυτές δύνανται να έχουν σημασία για την αξιολόγηση και αποτίμηση των μετοχών.
(3) Οι πληροφορίες του παρόντος άρθρου δημοσιεύονται σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (2) του άρθρου 118 κατά το δυνατόν ταυτόχρονα με τη δημοσίευσή τους στις άλλες οργανωμένες αγορές.
139.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της, δύναται να επιβάλλει σε εκδότρια εταιρεία τη δημοσίευση πληροφοριών, εφόσον, κατά την εύλογη κρίση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, οι πληροφορίες αυτές-
(α) Πρέπει να δημοσιεύονται βάσει των διατάξεων του Τμήματος 5 ή του Τμήματος 6 ή του Τμήματος 7· ή
(β) ενδέχεται να επηρεάσουν την αξιολόγηση των κινητών αξιών που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης στο Χρηματιστήριο, λόγω του σημαντικού τους χαρακτήρα και, ως εκ τούτου, η δημοσίευσή τους διασφαλίζει τα συμφέροντα των επενδυτών και την εύρυθμη λειτουργία της χρηματιστηριακής αγοράς.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποιεί τις Αποφάσεις της κατά το εδάφιο (1) στο Συμβούλιο.
140.-(1) Εκδότρια εταιρεία, της οποίας οι μετοχές είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο, δημοσιεύει το συντομότερο δυνατό μετά την κατάρτισή τους, σύμφωνα με τις διατάξεις του οικείου δικαίου περί εταιρειών, και το αργότερο εντός τεσσάρων μηνών μετά το τέλος κάθε οικονομικού έτους, τις ετήσιες οικονομικές καταστάσεις, οι οποίες συντάσσονται κατά τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου που αφορούν τις οικονομικές καταστάσεις των εταιρειών ή κατά τις αντίστοιχες διατάξεις του εθνικού δικαίου άλλου κράτους μέλους, στο οποίο έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία ή κατά τις διατάξεις τρίτης χώρας, στην οποία έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία, οι οποίες είναι ισοδύναμες των αντίστοιχων της Δημοκρατίας, και σύμφωνα με τα Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Αναφοράς ή κατά άλλο τύπο που καθορίζεται με Απόφαση του Συμβουλίου και ελέγχονται από ανεξάρτητους ελεγκτές σύμφωνα με τα Διεθνή Ελεγκτικά Πρότυπα και περιλαμβάνουν οπωσδήποτε -
(α) Τις ελεγμένες ετήσιες οικονομικές καταστάσεις, συνοδευόμενες από την έκθεση ανεξάρτητων ελεγκτών·
(β) την έκθεση συμβούλων· και
(γ) δήλωση των μελών του διοικητικού συμβουλίου και των υπεύθυνων της εταιρείας για τη σύνταξη των ετήσιων οικονομικών καταστάσεων, των οποίων υπευθύνων το ονοματεπώνυμο και η ιδιότητα αναγράφονται σαφώς, ότι, με βάση τη γνώση τους, που είναι προϊόν επιμελούς και ευσυνείδητης εργασίας, τα στοιχεία που αναγράφονται στις οικονομικές καταστάσεις είναι αληθή και πλήρη:
(2) Σε περίπτωση κατά την οποία εκδότρια εταιρεία καταρτίζει, την ίδια χρονική περίοδο οικονομικές καταστάσεις σε μη ενοποιημένη μορφή, και οικονομικές καταστάσεις σε ενοποιημένη μορφή, δημοσιεύει και τις τελευταίες και, σε κάθε περίπτωση, αυτές που προβλέπονται από τα Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Αναφοράς:
(3) Αντίγραφα των ετήσιων οικονομικών καταστάσεων αποστέλλονται στο Χρηματιστήριο το συντομότερο δυνατό μετά την κατάρτισή τους και το αργότερο εντός τεσσάρων μηνών από τη λήξη της περιόδου, στην οποία αναφέρονται, ενώ οι ετήσιες οικονομικές καταστάσεις αποστέλλονται και στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, μέσα στην ίδια προθεσμία:
(4)(α) Οι ετήσιες οικονομικές καταστάσεις είναι διαθέσιμες και προσιτές στο κοινό για τουλάχιστον δέκα (10) έτη μετά τη δημοσίευσή τους.
(β) Στο χρονικό αυτό διάστημα η εκδότρια εταιρεία παρέχει τη δυνατότητα πρόσβασης στις ετήσιες οικονομικές καταστάσεις μέσω της ιστοσελίδας της στο διαδίκτυο και σε κάθε περίπτωση χορηγεί αντίγραφα αυτών σε κάθε ενδιαφερόμενο στα κεντρικά της γραφεία.
(5)(α) Ο έλεγχος των οικονομικών καταστάσεων της εκδότριας εταιρείας ανατίθεται σε αναγνωρισμένους και ανεξάρτητους από αυτήν εγκεκριμένους ελεγκτές.
(β) Δεν θεωρείται ανεξάρτητος ελεγκτής σε περίπτωση που αυτός έχει ή δεσμεύεται να αποκτήσει, είτε ο ίδιος, είτε συνέταιρος του, είτε ο οίκος στον οποίο ανήκει άμεσο ή έμμεσο έστω, αλλά ουσιαστικό, οικονομικό συμφέρον στην εκδότρια εταιρεία ή σε συνδεδεμένη με αυτή επιχείρηση ή σε περίπτωση που τελεί σε σχέση εξάρτησης προς την εκδότρια εταιρεία.
141.-(1) Οι ετήσιες οικονομικές καταστάσεις παρέχουν αληθινή και δίκαιη εικόνα της περιουσίας, της οικονομικής καταστάσεως και των αποτελεσμάτων της εκδότριας εταιρείας, συμπεριλαμβανομένων της χρηματοοικονομικής επίδοσης και των ταμειακών ροών της εκδότριας εταιρείας:
(2) Σε κάθε περίπτωση, η εκδότρια εταιρεία παρέχει λεπτομερέστερες ή συμπληρωματικές πληροφορίες ως προς την ίδια και το συγκρότημα - όμιλο στο οποίο τυχόν ανήκει, όπως δύναται να καθορίζει το Συμβούλιο, με Αποφάσεις του, προκειμένου να διασφαλίζεται ότι παρέχεται αληθινή και δίκαιη εικόνα της περιουσίας, της οικονομικής καταστάσεως και των αποτελεσμάτων της, συμπεριλαμβανομένων της χρηματοοικονομικής επίδοσης και των ταμειακών ροών της εκδότριας εταιρείας ή και του συγκροτήματος -ομίλου.
142.-(1) Εκδότρια εταιρεία, της οποίας μετοχές είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο, δημοσιεύει εξαμηνιαία έκθεση για τη δραστηριότητα και τα αποτελέσματά της κατά το πρώτο εξάμηνο κάθε οικονομικού έτους.
(2) Η εξαμηνιαία έκθεση δημοσιεύεται εντός τριών (3) μηνών από τη λήξη του εξαμήνου στο οποίο αυτή αναφέρεται.
(3) Αντίγραφο της εξαμηνιαίας έκθεσης διαβιβάζεται στο Χρηματιστήριο το συντομότερο δυνατό μετά την οριστικοποίηση και υπογραφή της από τα αρμόδια όργανα της εκδότριας εταιρείας της οποίας οι τίτλοι δεν είναι εισηγμένοι σε οργανωμένη αγορά και εν πάση περιπτώσει όχι μετά την πάροδο τριών (3) μηνών από τη λήξη της περιόδου στην οποία αναφέρεται.
(4) Η εξαμηνιαία έκθεση είναι διαθέσιμη και προσβάσιμη στο κοινό για τουλάχιστον δέκα (10) έτη μετά τη δημοσίευσή της, όπως δύναται να εξειδικεύει με Αποφάσεις του το Συμβούλιο.
143.-(1) Η εξαμηνιαία έκθεση καταρτίζεται σύμφωνα με τo Διεθνές Λογιστικό Πρότυπο που αφορά τις ενδιάμεσες οικονομικές καταστάσεις και περιλαμβάνει αριθμητικά στοιχεία και σχολιασμό της δραστηριότητας και των αποτελεσμάτων της εκδότριας εταιρείας κατά το εξάμηνο που εξετάζεται.
(2) Το Συμβούλιο δύναται να επιτρέπει σε συγκεκριμένες περιπτώσεις και κατ' εξαίρεση στις εταιρείες να υποβάλουν το αποτέλεσμα με τη μορφή αριθμητικής εκτίμησης, υπό την προϋπόθεση ότι οι μετοχές της εταιρείας δεν έχουν εισαχθεί σε οργανωμένη αγορά άλλου κράτους μέλους:
(3) Όταν η εκδότρια εταιρεία κατέβαλε ή προτίθεται να καταβάλει προκαταβολές μερισμάτων, τα αριθμητικά στοιχεία πρέπει να δείχνουν το αποτέλεσμα μετά την αφαίρεση των φόρων για το οικείο εξάμηνο και για τις προκαταβολές επί μερισμάτων που καταβλήθηκαν ή προτίθεται να καταβληθούν.
(4) Ο σχολιασμός περιλαμβάνει κάθε σημαντικό στοιχείο για να μπορούν οι επενδυτές να μορφώνουν τεκμηριωμένη γνώμη, γνωρίζοντας ακριβώς την κατάσταση, την εξέλιξη της δραστηριότητας και τα αποτελέσματα της εκδότριας εταιρείας και του συγκροτήματος – ομίλου, στο οποίο τυχόν ανήκει, καθώς και κάθε ιδιαίτερο παράγοντα που επηρέασε τη δραστηριότητα και τα αποτελέσματα αυτά κατά την περίοδο που εξετάζεται, και επιτρέπει τη σύγκριση με την αντίστοιχη περίοδο του προηγουμένου οικονομικού έτους, ενώ αναφέρεται, στο μέτρο του δυνατού, στην εξέλιξη που προβλέπεται να έχει η εκδότρια εταιρεία και το συγκρότημα - όμιλος κατά το τρέχον οικονομικό έτος.
144.-(1) Σε περίπτωση κατά την οποία εκδότρια εταιρεία καταρτίζει, την ίδια χρονική περίοδο εξαμηνιαίες εκθέσεις σε μη ενοποιημένη μορφή και εξαμηνιαίες εκθέσεις σε ενοποιημένη μορφή, δημοσιεύει και τις τελευταίες και, σε κάθε περίπτωση, αυτές που προβλέπονται από τα Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Αναφοράς:
(2) Η απόφαση του Συμβουλίου κατά το εδάφιο (1) υπόκειται στην έγκριση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
(3) Εφόσον το Συμβούλιο ή, στην περίπτωση του εδαφίου (2), και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κρίνουν ότι η μορφή οικονομικών καταστάσεων που ζήτησε η εκδότρια εταιρεία να μην δημοσιευθεί περιέχει σημαντικές συμπληρωματικές πληροφορίες, δύνανται να απαιτήσουν από την εταιρεία, είτε τη δημοσίευση και της άλλης μορφής εξαμηνιαίας έκθεσης, είτε την παροχή των εν λόγω σημαντικών συμπληρωματικών πληροφοριών.
(4) Το Συμβούλιο με Αποφάσεις του που εγκρίνονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να καθορίζει και γενικούς όρους εφαρμογής του παρόντος άρθρου.
145.-(1) Η εκδότρια εταιρεία αναφέρει στην εξαμηνιαία της έκθεση εάν αυτή έχει ελεγχθεί ή όχι από ανεξάρτητο, εγκεκριμένο ελεγκτή.
(2) Σε περίπτωση κατά την οποία η εξαμηνιαία έκθεση έχει ελεγχθεί από εγκεκριμένο ελεγκτή, η έκθεση του τελευταίου και οι ενδεχόμενες επιφυλάξεις ή παρατηρήσεις του δημοσιεύονται εξ ολοκλήρου στην έκθεση.
146.-(1) Κατόπιν αιτήσεως της εκδότριας εταιρείας που υποβάλλεται στο Συμβούλιο, αυτό δύναται να επιτρέψει να μην συμπεριληφθούν στην εξαμηνιαία έκθεση ορισμένες πληροφορίες, η δημοσίευση, των οποίων επιβάλλεται από τις διατάξεις του παρόντος Τμήματος, εάν κρίνει ότι η δημοσίευση των πληροφοριών αυτών θα ήταν αντίθετη προς το δημόσιο συμφέρον ή θα είχε ως αποτέλεσμα σοβαρή ζημία της εκδότριας εταιρείας, εφόσον, στην τελευταία αυτή περίπτωση, η μη δημοσίευση των πληροφοριών αυτών δεν προκαλεί κίνδυνο παραπλανήσεως του κοινού σχετικά με τα γεγονότα και τις περιστάσεις που είναι ουσιώδη για την αξιολόγηση και αποτίμηση των εν λόγω μετοχών:
(2) Η απόφαση του Συμβουλίου κατά το εδάφιο (1) εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(3) Οι διατάξεις των εδαφίων (1) και (2) ισχύουν και για τις τυχόν διαφοροποιημένες υποχρεώσεις που επιβάλλονται στις εκδότριες εταιρείες κατ' εφαρμογή του Τμήματος 5 του Κεφαλαίου Β και του Τμήματος 3.
147.Σε περίπτωση κατά την οποία εκδότρια εταιρεία υπαγόμενη στο δίκαιο τρίτης χώρας δημοσιεύει σε τρίτη χώρα εξαμηνιαία έκθεση, το Συμβούλιο μπορεί, με απόφασή του, να της επιτρέπει να δημοσιεύει την έκθεση αυτή στη θέση της εξαμηνιαίας εκθέσεως που προβλέπεται στο παρόν Τμήμα, εφόσον οι παρεχόμενες πληροφορίες είναι ισοδύναμες με εκείνες που θα δημοσιεύονταν κατ' εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος Τμήματος.
148. Σε περίπτωση κατά την οποία εξαμηνιαία έκθεση πρέπει να δημοσιευτεί σε περισσότερα από ένα κράτη μέλη, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατόπιν επαφών με τις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών, δύναται, με απόφασή της, να επιτρέπει παρεκκλίσεις από τις διατάξεις του παρόντος Τμήματος, προκειμένου να γίνει δεκτό ως μοναδικό το κείμενο της έκθεσης που ανταποκρίνεται στις απαιτήσεις του κράτους μέλους, σε χρηματιστήριο του οποίου εισήχθηκαν για πρώτη φορά οι μετοχές της εκδότριας εταιρείας ή κείμενο που να το προσεγγίζει όσο γίνεται περισσότερο.
149.Τηρουμένων των διατάξεων της παραγράφου (α) του εδαφίου (6) του άρθρου 113 με Οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς δύνανται να εξειδικεύονται οι υποχρεώσεις των εκδοτριών εταιρειών, των οποίων μετοχές είναι εισηγμένες σε Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου-
(α) Ως προς τις πληροφορίες και τα στοιχεία που υποχρεούνται να δημοσιεύουν σύμφωνα με το Τμήμα 1 ή και το Τμήμα 2,
(β) ως προς τη διαδικασία δημοσίευσης,
(γ) ως προς το χρόνο διενέργειας της δημοσίευσης, και
να εξειδικεύονται περαιτέρω υποχρεώσεις τους προς πληροφόρηση των επενδυτών.
150. Η εκδότρια επιχείρηση τηρεί-
(α) Τις διατάξεις του κράτους, στο οποίο συστάθηκε, και που διέπουν τη νομική της κατάσταση, την οργάνωση και τη λειτουργία της, καθώς και
(β) τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, συμπεριλαμβανομένων των κατ’ εξουσιοδότησή Οδηγιών ή Αποφάσεων,
καθόλο το χρόνο κατά τον οποίο οι ομολογίες της είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο.
151. Η εκδότρια επιχείρηση προβλέπει βάσει των ιδρυτικών και καταστατικών της εγγράφων και διασφαλίζει και στην πράξη την ίση μεταχείριση των ομολογιούχων του αυτού δανείου ως προς όλα τα δικαιώματα που συνδέονται μ' αυτές τις ομολογίες:
152. Η εκδότρια επιχείρηση διαθέτει στη Δημοκρατία την απαραίτητη υποδομή για την αποτελεσματική και άμεση διάθεση των πληροφοριών που απαιτούνται για να δύνανται οι ομολογιούχοι να ασκούν αποτελεσματικά τα δικαιώματά τους και, ιδίως -
(α) Δημοσιεύει ανακοινώσεις ή γνωστοποιεί μέσω εγκυκλίων στους ομολογιούχους τη διεξαγωγή συνελεύσεων των ομολογιούχων, την πληρωμή τόκων και τοκομεριδίων και την εξόφληση των ομολογιών·
(β) διευκολύνει την άσκηση του δικαιώματος ψήφου, τυχόν προβλεπομένων δικαιωμάτων μετατροπής, ανταλλαγής, εγγραφής, παραιτήσεως, είσπραξης τόκων, καθώς και εξοφλήσεως, παρέχοντας στους ομολογιούχους με πρόσφορο τρόπο την απαιτούμενη ενημέρωση και, ιδίως, καθιστώντας γνωστές τις προϋποθέσεις για την άσκηση των παραπάνω δικαιωμάτων τους·
(γ) ορίζει πιστωτικό ίδρυμα ως εντολοδόχο, για να δύνανται οι ομολογιούχοι να ασκούν σ’ αυτό τα περιουσιακής φύσης δικαιώματά τους, εκτός εάν η εκδότρια επιχείρηση εξασφαλίζει η ίδια την οικονομική εξυπηρέτηση.
153.-(1) Εκδότρια επιχείρηση που προτίθεται να προβεί σε τροποποίηση του ιδρυτικού της εγγράφου ή του καταστατικού της, με επίπτωση στα δικαιώματα των ομολογιούχων, ανακοινώνει στο Συμβούλιο το σχέδιο των υπό τροποποίηση διατάξεων.
(2) Η ανακοίνωση του εδαφίου (1) γίνεται το αργότερο κατά το χρόνο κατά τον οποίο δημοσιεύεται η πρόσκληση της γενικής συνέλευσης, που συνέρχεται για να αποφασίσει επί της προτεινομένης τροποποίησης.
154.-(1) Η εκδότρια επιχείρηση δημοσιεύει το συντομότερο δυνατό και το αργότερο εντός τεσσάρων μηνών μετά το τέλος κάθε οικονομικού έτους τις τελευταίες ετήσιες οικονομικές καταστάσεις, οι οποίες συντάσσονται σύμφωνα με-
(α) Τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου που αφορούν τις οικονομικές καταστάσεις των εταιρειών·
(β) τις αντίστοιχες διατάξεις του εθνικού δικαίου άλλου κράτους μέλους. στο οποίο έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία· ή
(γ) τις διατάξεις τρίτου κράτους στο οποίο έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία, οι οποίες πρέπει να είναι ισοδύναμες των αντίστοιχων της Δημοκρατίας και σύμφωνες με τα Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Αναφοράς ή κατά άλλο τύπο που καθορίζεται με απόφαση του Συμβουλίου και ελέγχονται από ανεξάρτητους ελεγκτές σύμφωνα με τα Διεθνή Ελεγκτικά Πρότυπα.
(2) Οι ετήσιες οικονομικές καταστάσεις του εδαφίου (1) περιλαμβάνουν οπωσδήποτε -
(α) Τις ελεγμένες ετήσιες οικονομικές καταστάσεις, συνοδευόμενες από την έκθεση ανεξάρτητων ελεγκτών·
(β) την έκθεση συμβούλων· και
(γ) δήλωση των μελών του διοικητικού συμβουλίου και των υπεύθυνων της εταιρείας για τη σύνταξη των ετήσιων οικονομικών καταστάσεων, των οποίων υπευθύνων το ονοματεπώνυμο και η ιδιότητα αναγράφονται σαφώς, ότι, με βάση τη γνώση τους, που είναι προϊόν επιμελούς και ευσυνείδητης εργασίας, τα στοιχεία που αναγράφονται στις οικονομικές καταστάσεις είναι αληθή και πλήρη:
(3) Αν εκδότρια επιχείρηση καταρτίζει, την ίδια χρονική περίοδο, οικονομικές καταστάσεις σε μη ενοποιημένη μορφή και οικονομικές καταστάσεις σε ενοποιημένη μορφή, δημοσιεύει αυτές που προβλέπονται από τα Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Αναφοράς.
(4) Κατόπιν αίτησης της εκδότριας επιχείρησης προς το Συμβούλιο, το τελευταίο, με απόφασή του, δύναται να επιτρέψει στην εκδότρια επιχείρηση να δημοσιεύσει τις οικονομικές καταστάσεις, είτε μόνο σε μη ενοποιημένη είτε μόνο σε ενοποιημένη μορφή, αν η μορφή στην οποία δεν πρόκειται να δημοσιευθούν οι οικονομικές καταστάσεις δεν περιέχουν σημαντικές συμπληρωματικές πληροφορίες και εφόσον τούτο δεν αντίκειται στα Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Αναφοράς:
(5) [Διαγράφηκε].
(6) Αντίγραφα των ετήσιων οικονομικών καταστάσεων αποστέλλονται στο Χρηματιστήριο και στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς το συντομότερο δυνατό μετά την κατάρτισή τους και το αργότερο εντός τεσσάρων μηνών από τη λήξη της περιόδου στην οποία αναφέρονται.
155.-(1) Οι ετήσιες οικονομικές καταστάσεις της εκδότριας επιχείρησης παρέχουν αληθινή και δίκαιη εικόνα της περιουσίας, της οικονομικής κατάστασης και των αποτελεσμάτων της εκδότριας επιχείρησης, συμπεριλαμβανομένων της χρηματοοικονομικής επίδοσης και των ταμειακών ροών της εκδότριας επιχείρησης:
(2) Σε κάθε περίπτωση, η εκδότρια επιχείρηση παρέχει λεπτομερέστερες ή συμπληρωματικές πληροφορίες ως προς την ίδια και το συγκρότημα – όμιλο, στο οποίο τυχόν ανήκει, όπως δύναται να καθορίζει το Συμβούλιο, με Αποφάσεις του, προκειμένου να διασφαλίζεται ότι παρέχεται αληθινή και δίκαιη εικόνα της περιουσίας, της οικονομικής κατάστασης και των αποτελεσμάτων της, συμπεριλαμβανομένων της χρηματοοικονομικής επίδοσης και των ταμειακών ροών της εκδότριας επιχείρησης.
156.-(1) Η εκδότρια επιχείρηση δημοσιοποιεί χωρίς καθυστέρηση-
(α) Κάθε τροποποίηση των δικαιωμάτων των ομολογιούχων, ιδίως σε περίπτωση από τροποποίηση των όρων του ομολογιακού δανείου ή των επιτοκίων· και
(β) νέες εκδόσεις ομολογιών και, γενικώς δανείων, καθώς και για τις εγγυήσεις που τις συνοδεύουν.
(2) Σε περίπτωση που οι εισηγμένες ομολογίες είναι μετατρέψιμες, ανταλλάξιμες ή ομολογίες με δικαιώματα προς κτήση κινητής αξίας, η εκδότρια επιχείρηση δημοσιοποιεί χωρίς καθυστέρηση κάθε τροποποίηση των δικαιωμάτων που συνδέονται με τις διάφορες κατηγορίες κινητών αξιών τις οποίες αφορούν οι εν λόγω ομολογίες.
157.-(1) Ανεξάρτητα από τυχόν άλλες υποχρεώσεις της, η εκδότρια επιχείρηση, όταν συνάπτει συμφωνίες ή συναλλάσσεται με όργανα διοίκησής της ή με τα καθοριζόμενα στο εδάφιο (3) πρόσωπα, ενεργεί σύμφωνα με την κρατούσα κατά το χρόνο της συναλλαγής ή της κατάρτισης της συμφωνίας πρακτική και ανακοινώνει τη σύναψη συμφωνιών ή την κατάρτιση συναλλαγών στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και στο Χρηματιστήριο, καθώς και δημοσιεύει πληροφορίες για τη σύναψη ή κατάρτισή τους μέσα σε προθεσμία επτά κατ΄ ανώτατο όριο ημερών, εφόσον η συνολική τους αξία υπερβαίνει το ποσό των διακοσίων χιλιάδων Λιρών Κύπρου (ΛΚ 200.000) ετησίως ανά πρόσωπο ή ομάδα συνδεδεμένων προσώπων:
(2) Η εκδότρια επιχείρηση τηρεί τις σχετικές πληροφορίες για τις συμφωνίες και συναλλαγές αυτές σε ειδικούς φακέλους που τηρεί για κάθε όργανο διοίκησης και για κάθε καθοριζόμενο στο εδάφιο (3) πρόσωπο στα κεντρικά της γραφεία και εξασφαλίζει την απρόσκοπτη πρόσβαση στους πιο πάνω φακέλους σε εξουσιοδοτημένους υπαλλήλους του Χρηματιστηρίου ή της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, οποτεδήποτε το κρίνουν αναγκαίο κατά τη διάρκεια του συνήθους ωραρίου εργασίας τους.
(3) Για τους σκοπούς του εδαφίου (2), καθορισμένα πρόσωπα λογίζονται και τα εξής-
(α) Ο Πρόεδρος και τα μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου, ο Γενικός Διευθυντής, ο Οικονομικός Διευθυντής, ο προϊστάμενος Λογιστηρίου, ο Γραμματέας, οι ελεγκτές, τα ταμεία προνοίας των υπαλλήλων της εκδότριας επιχείρησης και οποιοσδήποτε μέτοχος ή εταίρος κατέχει κατά κυριότητα, είτε ο ίδιος προσωπικά, είτε μαζί με τα καθοριζόμενα στις παραγράφους (β), (γ) και (δ) πρόσωπα, σε ποσοστό δέκα επί τοις εκατόν (10%) και άνω, μετοχές ή εταιρικά μερίδια ή παραστατικά τους πιστοποιητικά με δικαίωμα ψήφου της εκδότριας επιχείρησης,
(β) πρόσωπα που κατέχουν κινητές αξίες στο όνομα τους αλλά για λογαριασμό οποιουδήποτε από τα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο (α),
(γ) επιχειρήσεις ελεγχόμενες από οποιοδήποτε από τα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο (α) ή από συνδεδεμένες με αυτά επιχειρήσεις,
(δ) πρόσωπα ενεργούντα σε συνεννόηση με οποιοδήποτε από τα πρόσωπα που αναφέρονται στις παραγράφους (α), (β) και (γ).
(4) Για τους σκοπούς της παραγράφου (δ) του εδαφίου (3) ‹πρόσωπα ενεργούντα σε συνεννόηση› σημαίνει τα πρόσωπα που ορίζονται στο εδάφιο (4) του άρθρου 137.
(5) Τηρουμένων των διατάξεων της παραγράφου (6) του άρθρου 113, ως προς εκδότριες επιχειρήσεις, των οποίων οι ομολογίες είναι εισηγμένες σε Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου, με Οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς δύνανται να εξειδικεύονται θέματα που αφορούν την εφαρμογή του παρόντος άρθρου και να εξειδικεύονται πρόσθετες υποχρεώσεις.
158.-(1) Εκδότρια επιχείρηση. της οποίας ομολογίες είναι εισηγμένες σε περισσότερες οργανωμένες αγορές που εδρεύουν ή λειτουργούν σε άλλο κράτος μέλος δημοσιεύει στη Δημοκρατία ισοδύναμες πληροφορίες ως προς τα στοιχεία που υποχρεούται να δημοσιεύει βάσει του παρόντος Κεφαλαίου ή των αντίστοιχων διατάξεων των εθνικών νομοθεσιών των κρατών-μελών με εκείνες που δημοσιεύει ή υποχρεούται να δημοσιεύει στις άλλες οργανωμένες αγορές.
(2) Εφόσον ομολογίες της εκδότριας επιχείρησης έχουν εισαχθεί σε χρηματιστήριο και τρίτης χώρας, η εκδότρια επιχείρηση δημοσιεύει στη Δημοκρατία πληροφορίες τουλάχιστον ισοδύναμες με εκείνες που δημοσιεύει στα τρίτα κράτη ή παρέχει στην αγορά της τρίτης χώρας, εφόσον οι πληροφορίες αυτές δύνανται να έχουν σημασία για την αξιολόγηση και αποτίμηση των ομολογιών.
(3) Οι πληροφορίες του παρόντος άρθρου δημοσιεύονται σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (2) του άρθρου 118, όπως δύναται να εξειδικεύει περαιτέρω με Αποφάσεις του το Συμβούλιο.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της, δύναται να επιβάλλει σε εκδότρια επιχείρηση τη δημοσίευση πληροφοριών, εφόσον, κατά την εύλογη κρίση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, οι πληροφορίες αυτές πρέπει να δημοσιεύονται βάσει των διατάξεων του παρόντος Τμήματος.
(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποιεί τις αποφάσεις της κατά το εδάφιο (4) και στο Συμβούλιο.
159. Το κράτος, οι κρατικοί οργανισμοί τοπικής αυτοδιοικήσεως και οι διεθνείς οργανισμοί δημοσίου χαρακτήρα που εκδίδουν ομολογίες που εισάγουν ή είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο προβλέπουν στους όρους εκδόσεως του ομολογιακού δανείου και διασφαλίζουν στην πράξη την ίση μεταχείριση των ομολογιούχων του αυτού δανείου ως προς όλα τα δικαιώματα που συνδέονται μ' αυτές τις ομολογίες:
160.Οι εκδότες ομολογιών κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 159 διαθέτουν στη Δημοκρατία την υποδομή που είναι απαραίτητη για την αποτελεσματική και άμεση διάθεση των πληροφοριών που απαιτούνται για την άσκηση των δικαιωμάτων των ομολογιούχων και, ιδίως -
(α) Δημοσιεύουν ανακοινώσεις ή γνωστοποιούν μέσω εγκυκλίων στους ομολογιούχους τη διεξαγωγή συνελεύσεων των ομολογιούχων, την πληρωμή τόκων και την εξόφληση των ομολογιών,
(β) διευκολύνουν την άσκηση των παραπάνω δικαιωμάτων, παρέχοντας στους ομολογιούχους με πρόσφορο τρόπο την απαιτούμενη ενημέρωση και, ιδίως, καθιστώντας γνωστές τις προϋποθέσεις για την άσκηση των δικαιωμάτων τους,
(γ) ορίζουν πιστωτικό ίδρυμα ως εντολοδόχο, για να δύνανται οι ομολογιούχοι να ασκούν σ’ αυτό τα περιουσιακής φύσης δικαιώματά τους.
161.-(1) Οι εκδότες ομολογιών κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 159, των οποίων ομολογίες είναι εισηγμένες σε περισσότερες οργανωμένες αγορές που εδρεύουν ή λειτουργούν σε άλλο κράτος μέλος, δημοσιεύουν στη Δημοκρατία τουλάχιστον ισοδύναμες πληροφορίες ως προς τα στοιχεία που υποχρεούνται να δημοσιεύουν βάσει του παρόντος Κεφαλαίου ή των αντίστοιχων διατάξεων των εθνικών νομοθεσιών των κρατών μελών με εκείνες που δημοσιεύει ή υποχρεούται να δημοσιεύει στις άλλες οργανωμένες αγορές.
(2) Εφόσον ομολογίες των εκδοτών κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 159 έχουν εισαχθεί σε χρηματιστήριο και τρίτου κράτους, οι εκδότες αυτοί δημοσιεύουν και στη Δημοκρατία πληροφορίες τουλάχιστον ισοδύναμες με εκείνες που δημοσιεύουν στο εν λόγω κράτος ή παρέχουν στην αγορά του τρίτου κράτους, εφόσον οι πληροφορίες αυτές δύνανται να έχουν σημασία για την αξιολόγηση και αποτίμηση των ομολογιών.
(3) Οι πληροφορίες του παρόντος άρθρου δημοσιεύονται σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (2) του άρθρου 118 όπως δύναται να εξειδικεύει περαιτέρω με Αποφάσεις του το Συμβούλιο.
162.-(1) Με απόφαση του Συμβουλίου δύναται να επιτρέπεται η μη τήρηση από εκδότη ομολογιών των υποχρεώσεων της παραγράφου (β) του εδαφίου (1) του άρθρου 156 όταν συντρέχουν αθροιστικώς οι εξής προϋποθέσεις:
(α) Εκδότης των ομολογιών είναι επιχείρηση που έχει συσταθεί σε άλλο κράτος μέλος·
(β) η εκδότρια επιχείρηση ιδρύθηκε και διέπεται από ειδικό νόμο που προβλέπει ειδική εποπτεία της· και
(γ) οι ομολογίες καλύπτονται για την εκπλήρωση των υποχρεώσεων της εκδότριας επιχείρησης ως προς το κεφάλαιο και την πληρωμή των τόκων από εγγύηση άλλου κράτους μέλους.
(2) Προκειμένου περί ομολογιών εισηγμένων σε Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου, η απόφαση του Συμβουλίου κατά το εδάφιο (1) εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
163.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της, δύναται να επιβάλλει σε εκδότη τη δημοσίευση πληροφοριών, εφόσον, κατά την εύλογη κρίση της, οι πληροφορίες αυτές-
(α) Πρέπει να δημοσιεύονται βάσει των διατάξεων του παρόντος Κεφαλαίου, ή και
(β) ενδέχεται να επηρεάσουν την αξιολόγηση των κινητών αξιών που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης στο Χρηματιστήριο, λόγω του σημαντικού τους χαρακτήρα και, ως εκ τούτου, η δημοσίευσή τους διασφαλίζει τα συμφέροντα των επενδυτών και την εύρυθμη λειτουργία της χρηματιστηριακής αγοράς.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποιεί τις Αποφάσεις της κατά το εδάφιο (1) και στο Συμβούλιο.
164. Εφόσον είναι εισηγμένα στο Χρηματιστήριο πιστοποιητικά παραστατικά μετοχών, οι εκδότες των μετοχών αυτών τηρούν τις υποχρεώσεις-
(α) Του άρθρου 128·
(β) των Τμημάτων 2, 3, 4, 5 και 7 του Κεφαλαίου Β· και
(γ) του Κεφαλαίου Γ,
καθόλη τη διάρκεια διαπραγμάτευσης στο Χρηματιστήριο των παραστατικών τους πιστοποιητικών.
165. Το Συμβούλιο με Αποφάσεις του δύναται να ορίζει και προϋποθέσεις που οφείλουν να πληρούν οι εκδότες των μετοχών, των οποίων παραστατικά πιστοποιητικά είναι εισηγμένα στο Χρηματιστήριο, και δύναται να διαφοροποιεί μεταξύ των αγορών του Χρηματιστηρίου.
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 99(I)/2020
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 99(I)/2020
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 99(I)/2020
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 99(I)/2020
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 99(I)/2020
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 99(I)/2020
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 99(I)/2020
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 99(I)/2020
178.-(1) Με απόφαση του Συμβουλίου, που εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, δύναται να αποφασισθεί η διαγραφή κινητής αξίας από το Χρηματιστήριο, όταν λόγω ειδικών συνθηκών, έχουν εκλείψει οι προϋποθέσεις ομαλής λειτουργίας της χρηματιστηριακής αγοράς επί της εν λόγω κινητής αξίας και, ενδεικτικώς, όταν δεν υφίστανται πλέον σημαντικές προϋποθέσεις εισαγωγής ή δεν τηρούνται σημαντικές συνεχείς ή περιοδικές υποχρεώσεις της, σύμφωνα με τα οριζόμενα στον παρόντα Νόμο ή και στους περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών) Νόμους του 1996 μέχρι 2003, έτσι ώστε να τίθενται σε κίνδυνο τα συμφέροντα των επενδυτών ή και η εύρυθμη λειτουργία της αγοράς του Χρηματιστηρίου:
(2) Η απόφαση του Συμβουλίου, μετά την έγκρισή της από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καταχωρείται στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου και στην ιστοσελίδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
179.-(1) Με απόφαση του Συμβουλίου αποφασίζεται η μετάταξη κινητών αξιών από μία αγορά σε άλλη αγορά του Χρηματιστηρίου ιδίως ύστερα από αίτηση του εκδότη, καθώς και αυτεπαγγέλτως, όταν δεν πληρούνται πλέον οι προϋποθέσεις διαπραγμάτευσης στην αγορά στην οποία αποτελούσαν μέχρι τότε αντικείμενο διαπραγμάτευσης οι κινητές αξίες, τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 120.
(2) Με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύνανται να καθορίζονται οι περιπτώσεις μετάταξης από μία αγορά του Χρηματιστηρίου σε άλλη, οι προϋποθέσεις και η διαδικασία διενέργειας αυτής της μετάταξης, οι σχετικές υποχρεώσεις της εκδότριας εταιρείας, καθώς και κάθε άλλο ειδικό θέμα.
(3) Με εξαίρεση τις περιπτώσεις, στις οποίες η μετάταξη επιβάλλεται ως κύρωση κατά την έννοια του εδαφίου (6) του άρθρου 120, οι Αποφάσεις του Συμβουλίου του εδαφίου (2) διασφαλίζουν την τήρηση των προθεσμιών που ορίζονται στις διατάξεις του εδαφίου (5) του άρθρου 57, που εφαρμόζονται αναλόγως.
(4) αποφάσεις του Συμβουλίου για μετάταξη σύμφωνα με τον εδάφιο (1) καταχωρούνται στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου.
180.-(1) Με Οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς δύνανται να καθορίζονται ειδικοί λόγοι και να εξειδικεύονται οι προϋποθέσεις και η διαδικασία διαγραφής κινητών αξιών από το Χρηματιστήριο και να θεσπίζονται υποχρεώσεις της εκδότριας εταιρείας ή και των μετόχων της που κατέχουν ειδική συμμετοχή σ' αυτήν, με σκοπό τη διασφάλιση των συμφερόντων των μετόχων μειοψηφίας.
(2) Οι Οδηγίες του εδαφίου (1) δύνανται να διαφοροποιούνται αναλόγως των αγορών του Χρηματιστηρίου.
181.-(1) Με Οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς δύνανται να ορίζονται οι προϋποθέσεις, υπό τις οποίες εκδότρια εταιρεία δύναται να υποβάλει στο Συμβούλιο αίτηση διαγραφής των κινητών αξιών της από το Χρηματιστήριο, η τηρητέα διαδικασία, καθώς και οι προϋποθέσεις για την ικανοποίηση τέτοιας αίτησης.
(2) Οι Οδηγίες του εδαφίου (1) δύνανται να διαφοροποιούν μεταξύ των αγορών του Χρηματιστηρίου.
182.Το Συμβούλιο δύναται να υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προτάσεις για τη ρύθμιση των θεμάτων που ορίζονται στα άρθρα 180 και 181.
183.-(1) Με κοινή απόφαση του Προέδρου του Συμβουλίου ή, όταν αυτός κωλύεται, του νόμιμου αναπληρωτή του και του Γενικού Διευθυντή του Χρηματιστηρίου ή, όταν αυτός κωλύεται, του νόμιμου αναπληρωτή του, δύναται να αποφασίζεται η αναστολή της διαπραγμάτευσης κινητής αξίας στο Χρηματιστήριο όταν δε διασφαλίζεται προσωρινά ή απειλείται η διασφάλιση της καλής λειτουργίας της αγοράς του Χρηματιστηρίου ως προς την εν λόγω κινητή αξία ή όταν τούτο επιβάλλεται για την προστασία των επενδυτών και, ιδίως, όταν η κατάσταση του εκδότη είναι τέτοια, που η διαπραγμάτευση ενδέχεται να είναι επιζήμια για τα συμφέροντα των επενδυτών.
(2) Η απόφαση του εδαφίου (1) καταχωρείται στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου.
184.-(1) Η απόφαση κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 183 επικυρώνεται με απόφαση του Συμβουλίου εντός δέκα εργάσιμων ημερών από τη λήψη της:
(2) Η απόφαση του Συμβουλίου κατά το εδάφιο (1) καταχωρείται στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου.
185.-(1) Η διάρκεια της αναστολής διαπραγμάτευσης κινητής αξίας δεν δύναται να υπερβαίνει τους δύο μήνες.
(2) Σε περιπτώσεις κατά τις οποίες εξακολουθούν να συντρέχουν λόγοι που επιβάλλουν τη συνέχιση της αναστολής διαπραγμάτευσης, το Συμβούλιο, με νέα απόφασή του, η οποία λαμβάνεται τις τελευταίες δέκα πέντε ημέρες της πρώτης περιόδου αναστολής, και εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, δύναται να παρατείνει για μέχρι άλλους δύο μήνες την αναστολή διαπραγμάτευσης:
(3) Η σχετική απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την παροχή ή όχι της έγκρισης εκδίδεται εντός δέκα ημερών από της υποβολής σ' αυτήν της σχετικής απόφασής του Συμβουλίου:
(4) Η απόφαση του Συμβουλίου κατά το εδάφιο (2), μετά την έγκρισή της από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καταχωρείται στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου και στην ιστοσελίδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
186.-(1) Με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύνανται να καθορίζονται ειδικοί λόγοι αναστολής διαπραγμάτευσης κινητής αξίας από το Χρηματιστήριο, να εξειδικεύονται οι προϋποθέσεις επιβολής της και να ορίζεται η όλη σχετική διαδικασία.
(2) Οι Αποφάσεις του εδαφίου (1) δύνανται να διαφοροποιούνται αναλόγως των αγορών του Χρηματιστηρίου.
187.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της που κοινοποιείται στον εκδότη και στο Χρηματιστήριο και καταχωρείται στην ιστοσελίδα της ίδιας και του Χρηματιστηρίου, δύναται να επιβάλλει και αυτοτελώς την αναστολή διαπραγμάτευσης κινητής αξίας από το Χρηματιστήριο για χρονικό διάστημα όχι μεγαλύτερο των τεσσάρων μηνών, εφόσον κρίνει ότι η κατάσταση του εκδότη είναι τέτοια, που η διαπραγμάτευση ενδέχεται να είναι επιζήμια για τα συμφέροντα των επενδυτών.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με Οδηγίες της δύναται να ρυθμίζει οποιοδήποτε θέμα ως προς τη διαδικασία έκδοσης, κοινοποίησης και δημοσιοποίησης της απόφασης του εδαφίου (1).
- Ιστορικό Τροποποιήσεων
- 14(I)/1993
- 19(I)/2000
- 147(I)/2002
- 115(I)/2005
- 28(I)/2007
189. Όπoιoς, πρoβαίvει, κατά τηv παρoχή πληρoφoρίας για oπoιoδήπoτε από τoυς σκoπoύς τoυ παρόvτoς Νόμoυ ή τωv χρηματιστηριακώv Καvovισμώv, σε δήλωση ψευδή, παραπλαvητική ή απατηλή ως πρoς oυσιώδες στoιχείo της ή απoκρύπτει oτιδήπoτε oυσιώδες διαπράττει αδίκημα πoυ τιμωρείται με φυλάκιση μέχρι δύo έτη ή με χρηματική πoιvή μέχρι πέvτε χιλιάδες λίρες ή και με τις δύo πoιvές.
190.-(1) Πoιvική ευθύvη για τα κατά τov παρόvτα Νόμo αδικήματα, τα τελoύμεvα από voμικό πρόσωπo υπέχει, εκτός από τo ίδιo τo voμικό πρόσωπo, και oπoιoδήπoτε από τα μέλη τoυ Διoικητικoύ Συμβoυλίoυ, o Γεvικός Διευθυvτής, o Γραμματέας ή άλλoς αξιωματoύχoς ή άλλo όργαvo διoικήσεως τoυ voμικoύ πρoσώπoυ, πoυ απoδεικvύεται ότι συvαίvεσε ή συvέπραξε στηv τέλεση τoυ αδικήματoς, εvώ, πρoκειμέvoυ περί αδικήματoς συvαφoύς με δήλωση πoυ περιέχεται σε εvημερωτικό δελτίo, πoιvική ευθύvη υπέχει και o ελεγκτής, o αvάδoχoς της έκδoσης, o σύμβoυλoς επεvδύσεωv ή oπoιoδήπoτε άλλo πρόσωπo έδωσε τη συγκατάθεση τoυ για τηv έκδoση τoυ εvημερωτικoύ δελτίoυ.
(2) Πρόσωπα πoυ, σύμφωvα με τα oριζόμεvα στo πρoηγoύμεvo εδάφιo, υπέχoυv πoιvική ευθύvη για τα τελoύμεvα από voμικό πρόσωπo αδικήματα ευθύvovται αλληλεγγύως με τo voμικό πρόσωπo ή και κεχωρισμέvως για κάθε ζημιά πoυ πρoσγίvεται σε τρίτoυς έvεκα της πράξεως ή παραλείψεως πoυ στoιχειoθετεί τo αδίκημα.
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 115(I)/2005
191.-(1) Τα πρόσωπα πoυ, κατά τηv έvαρξη της ισχύoς τoυ παρόvτoς Νόμoυ, ασκoύv εργασίες πoυ σύμφωvα με τov παρόvτα Νόμo και τoυς χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς, πρoσιδιάζoυv στo επάγγελμα τoυ χρηματιστή δικαιoύvται vα συvεχίσoυv τηv άσκηση τωv εργασιώv τoυς για διάστημα τριώv μηvώv.
(2) Μετά τηv πάρoδo τωv τριώv μηvώv oι κατά τo εδάφιo (1) χρηματιστές oφείλoυv είτε vα γραφτoύv ως μέλη τoυ Χρηματιστηρίoυ είτε vα απέχoυv από τηv άσκηση εργασιώv πoυ, σύμφωvα με τov παρόvτα Νόμo και τoυς χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς, πρoσιδιάζoυv στo επάγγελμα τoυ χρηματιστή. Στηv αvτίθετη περίπτωση διαπράττoυv τo αδίκημα της αvτιπoίησης έργωv χρηματιστή, σύμφωvα με τις διατάξεις τoυ άρθρoυ 40.
(3) Κατ' εξαίρεσιv τωv διατάξεωv τoυ άρθρoυ 21(4), δε λoγίζovται άκυρες oι συvαλλαγές για χρηματιστηριακά πράγματα πoυ καταρτίζovται εκτός Χρηματιστηρίoυ κατά τη μεταβατική περίoδo τωv τριώv μηvώv.
191Α. Οι αποφάσεις του Συμβουλίου υπόκεινται στο ένδικο μέσο της προσφυγής ενώπιον του Ανωτάτου Δικαστηρίου δυνάμει του Άρθρου 146 του Συντάγματος.
192.-(1) Τo Συμβoύλιo καταρτίζει και υπoβάλλει διά τoυ Υπoυργoύ στo Υπoυργικό Συμβoύλιo για έγκριση χρηματιστηριακoύς Καvovισμoύς σχετικά με τη ρύθμιση oπoιoυδήπoτε θέματoς πoυ κατά τov παρόvτα Νόμo χρειάζεται ή επιδέχεται καθoρισμό.
(2) Οι κατά τo άρθρo αυτό εκδιδόμεvoι Καvovισμoί δύvαvται vα επιβάλλoυv πoιvή φυλακίσεως μέχρι δύo ετώv ή χρηματική πoιvή μέχρι πέvτε χιλιάδωv λιρώv ή και τις δύo αυτές πoιvές, για τα πρoβλεπόμεvα στoυς Καvovισμoύς αυτoύς αδικήματα.
(3) Οι κατά το άρθρο αυτό εκδιδόμενοι Κανονισμοί δύνανται να προβλέπουν την επιβολή από την Επιτροπή σε περίπτωση παράβασης οποιουδήποτε κανονισμού διοικητικού προστίμου μέχρι δέκα χιλιάδες λίρες και πρόσθετου διοικητικού προστίμου μέχρι πεντακόσιες λίρες για κάθε ημέρα συνέχισης της παράβασης.
(4) Οι χρηματιστηριακoί Καvovισμoί πoυ εκδίδovται σύμφωvα με τov παρόvτα Νόμo κατατίθεvται στη Βoυλή τωv Αvτιπρoσώπωv, η oπoία έχει τηv εξoυσία vα τoυς εγκρίvει ή vα τoυς απoρρίψει μέσα σε πρoθεσμία εξήvτα ημερώv από τηv κατάθεση τoυς. Αv η Βoυλή τωv Αvτιπρoσώπωv εγκρίvει τoυς Καvovισμoύς ή η πρoθεσμία τωv εξήvτα ημερώv περάσει άπρακτη, oι Καvovισμoί δημoσιεύovται στηv Επίσημη Εφημερίδα της Δημoκρατίας και τίθεvται σε ισχύ από τηv ημέρα της δημoσίευσης τoυς:
- 14(I)/1993
- 74(I)/1995
- 16(I)/1997
- 79(I)/2001
- 87(I)/2002
- 205(I)/2004
- 115(I)/2005
193.-(1) Τα άρθρα 1, 2, 8, 9, 11, 12, 13, 14, 16, 18, 71 και τo άρθρo αυτό τoυ παρόvτoς Νόμoυ τίθεvται σε ισχύ από της δημoσίευσης τoυς στηv Επίσημη Εφημερίδα της Δημoκρατίας.
(2) Τα λoιπά άρθρα τoυ παρόvτoς Νόμoυ τίθεvται σε ισχύ κατά τηv ημερoμηvία πoυ θα oρίσει τo Υπoυργικό Συμβoύλιo με Γvωστoπoίηση τoυ πoυ θα δημoσιευτεί στηv Επίσημη Εφημερίδα της Δημoκρατίας.Τo Υπoυργικό Συμβoύλιo δεv επιτρέπεται vα oρίσει ημερoμηvία έvαρξης της ισχύoς τωv άρθρωv αυτώv πρoτoύ καταρτιστoύv, υπoβληθoύv στη Βoυλή τωv Αvτιπρoσώπωv και εγκριθoύv από αυτή όλoι oι Καvovισμoί πoυ πρoβλέπovται από τις διατάξεις τoυ παρόvτoς Νόμoυ.
(3) Τo Υπoυργικό Συμβoύλιo δύvαται vα oρίσει διαφoρετικές ημερoμηvίες για τηv έvαρξη της ισχύoς διάφoρωv διατάξεωv τoυ παρόvτoς Νόμoυ.
- 14(I)/1993
- 32(I)/1993
- 115(I)/2005
3.-(1) Οποιοσδήποτε εκδότης, εταιρεία, μέλος συμβουλίου εταιρείας ή πρόσωπο έχει εισπράξει ή δεσμεύσει οποιοδήποτε ποσό ή έχει εισπράξει οποιοδήποτε αντάλλαγμα για την πώληση ή προσφορά πώλησης ή αποδοχή προσφοράς για αγορά τίτλων για λογαριασμό τους ή για λογαριασμό οποιασδήποτε υφιστάμενης ή υπό ίδρυση εταιρείας πριν από την έναρξη ισχύος του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τροποποιητικού) (Αρ. 4) Νόμου του 2000, με την προοπτική ή και με παραστάσεις εισαγωγής των εν λόγω τίτλων στο Χρηματιστήριο, υποχρεούται εντός δύο μηνών ή εντός άλλης χρονικής περιόδου που θα αποφασίσουν τα δύο τρίτα των ενδιαφερόμενων αγοραστών και που δε θα υπερβαίνει, εν πάση περιπτώσει, τους οκτώ μήνες από την ημερομηνία έναρξης της ισχύος του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τροποποιητικού) (Αρ. 4) Νόμου του 2000 να προβεί σε όλες τις απαιτούμενες ενέργειες, για υποβολή δεόντως στοιχειοθετημένης και τεκμηριωμένης αίτησης (σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο και τους Κανονισμούς που εκδόθηκαν δυνάμει αυτού) για εισαγωγή των σχετικών τίτλων στο Χρηματιστήριο.
(2) Παράλειψη οποιουδήποτε εκδότη, εταιρείας, μέλους διοικητικού συμβουλίου εταιρείας ή προσώπου να ενεργήσει σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (1) ανωτέρω, συνιστά ποινικό αδίκημα που τιμωρείται με φυλάκιση μέχρι δύο ετών ή με πρόστιμο μέχρι πενήντα χιλιάδων λιρών ή και με τις δύο αυτές ποινές και συνεπάγεται υποχρέωση επιστροφής οποιουδήποτε εισπραχθέντος ποσού ή ανταλλάγματος ή αποδέσμευσης οποιουδήποτε δεσμευθέντος ποσού, με τόκο 6% στον ενδιαφερόμενο αγοραστή με ταυτόχρονη επιστροφή των σχετικών τίτλων εφόσον έχουν εκδοθεί και δοθεί στον ενδιαφερόμενο αγοραστή.
(3) Οποιοσδήποτε εκδότης ή εταιρεία ή μέλος συμβουλίου εταιρείας ή πρόσωπο έχει εισπράξει οποιοδήποτε ποσό ή αντάλλαγμα από πώληση ή προσφορά προς πώληση ή από αποδοχή προσφοράς για αγορά τίτλων για λογαριασμό υφιστάμενης ή υπό ίδρυση εταιρείας πριν από την έναρξη ισχύος του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τροποποιητικού) (Αρ. 4) Νόμου του 2000, με την προοπτική ή και με παραστάσεις εισαγωγής των εν λόγω τίτλων στο Χρηματιστήριο, υποχρεούται εάν οι σχετικοί τίτλοι δεν εισαχθούν για οποιοδήποτε λόγο στο Χρηματιστήριο εντός τριών μηνών από την ημερομηνία υποβολής της αίτησης για εισαγωγή τους στο Χρηματιστήριο, ή νωρίτερα σε περίπτωση απόρριψης της αίτησης, και εφόσον το ζητήσει εγγράφως ο ενδιαφερόμενος αγοραστής, να επιστρέψει τα εισπραχθέντα ποσά ή ανταλλάγματα σ' αυτούς που τα κατέβαλαν εντός δέκα ημερών από την ημερομηνία που ο ενδιαφερόμενος αγοραστής ήθελε ζητήσει επιστροφή του χρηματικού ποσού ή του ανταλλάγματος που κατέβαλε με τόκο 6% υπολογιζόμενο από την ημερομηνία υποβολής της αίτησης, ταυτόχρονα με την επιστροφή των σχετικών τίτλων:
(4) Άρνηση, αδυναμία, παράλειψη ή αμέλεια εκδότη ή εταιρείας ή μέλους του διοικητικού συμβουλίου εταιρείας ή προσώπου να επιστρέψει στα πρόσωπα που τα κατέβαλαν τα ποσά όπως προνοείται στο εδάφιο (3), συνιστά ποινικό αδίκημα που τιμωρείται με φυλάκιση μέχρι δύο ετών ή πρόστιμο μέχρι πενήντα χιλιάδων λιρών ή και με τις δύο αυτές ποινές.
(5) Οι διατάξεις του άρθρου 58Β εφαρμόζονται, τηρουμένων των αναλογιών, και στα εδάφια (2) και (4) του παρόντος άρθρου.
Ο παρών Νόμος [Σ.Σ.: δηλαδή ο Ν.42(I)/2000] εφαρμόζεται άνευ βλάβης ή επηρεασμού των διατάξεων του περί Εταιρειών Νόμου.
Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του βασικού νόμου ή οποιωνδήποτε κανονισμών εκδίδονται κατ' εξουσιοδότηση του, ο εντός χρονικού διαστήματος δώδεκα μηνών αρχομένων από την 1η Ιουλίου εκάστου έτους σταθμικός μέσος όρος σε ρευστά διαθέσιμα επενδυτικού οργανισμού ο οποίος έχει εισηγμένους τίτλους του στο Χρηματιστήριο δε δύναται να υπερβαίνει το ποσοστό του είκοσι επί τοις εκατόν (20%) του ενεργητικού του:
Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του βασικού νόμου ή οποιωνδήποτε κανονισμών εκδίδονται κατ' εξουσιοδότηση του, ο εντός χρονικού διαστήματος δώδεκα μηνών αρχομένων από την 1η Ιουλίου εκάστου έτους σταθμικός μέσος όρος σε ρευστά διαθέσιμα επενδυτικού οργανισμού ο οποίος έχει εισηγμένους τίτλους του στο Χρηματιστήριο δε δύναται να υπερβαίνει το ποσοστό του είκοσι επί τοις εκατόν (20%) του ενεργητικού του:
Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμου και οποιωνδήποτε κανονισμών εκδίδονται κατά εξουσιοδότησή του, τα μέλη δικαιούνται να αποδέχονται και να εκτελούν εντολές για αγορά αξιών ανεξάρτητα αν έχει προκαταβληθεί το οφειλόμενο χρηματικό αντίτιμο.
Η ισχύς του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν.81(I)/2001] αρχίζει στις 12 Ιουλίου 2001.
Η ισχύς του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν.81(I)/2001] αρχίζει στις 12 Ιουλίου 2001.
2.—(1) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του βασικού νόμου ή οποιωνδήποτε κανονισμών εκδίδονται κατ' εξουσιοδότησή του, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά το διεξαγόμενο σύμφωνα με τους Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς εξαμηνιαίο έλεγχο των δραστηριοτήτων επενδυτικού οργανισμού, ο οποίος έχει τίτλους του εισηγμένους στο Χρηματιστήριο, εφόσον διαπιστώνει κατά την ημέρα του ελέγχου ότι αυτοί δε συμμορφώνονται προς την υποχρέωσή τους για διατήρηση σταθμικού μέσου όρου σε ρευστά διαθέσιμα όχι μεγαλύτερου του είκοσι επί τοις εκατόν (20%) του ενεργητικού τους κατά τη διάρκεια των τελευταίων δώδεκα μηνών, επιβάλλει τις ακόλουθες ποινές:
(i) διοικητικό πρόστιμο ύψους μέχρι χιλίων λιρών για κάθε εκατοστιαία μονάδα υπέρβασης του ποσοστού αυτού και εφεξής για κάθε ημέρα συνέχισης της παράβασης μέχρις ότου διαπιστώσει ότι έχει επιτευχθεί συμμόρφωση προς το όριο που προβλέπεται από τον παρόντα Νόμο·
(ii) πρόσθετη ποινή του αποκλεισμού των οργάνων διοικήσεως του πιο πάνω επενδυτικού οργανισμού από τη συμμετοχή τους στο διοικητικό συμβούλιο του συγκεκριμένου επενδυτικού οργανισμού ή οποιουδήποτε άλλου επενδυτικού οργανισμού, ο οποίος έχει τίτλους του εισηγμένους στο Χρηματιστήριο και της απαγόρευσης στο διαχειριστή επενδύσεων αυτού να ασκεί τα καθήκοντά του.
(2) Η επιβολή της ως άνω ποινής του διοικητικού προστίμου βαρύνει τα όργανα διοικήσεως και το διαχειριστή επενδύσεων του πιο πάνω επενδυτικού οργανισμού, οι οποίοι καθίστανται αλληλέγγυοι προς καταβολή του:
(3)(α) Εταιρεία η οποία έχει εισαγάγει τίτλους της στο Χρηματιστήριο στην κατηγορία των εγκεκριμένων επενδυτικών οργανισμών, δε δύναται να μεταταχθεί σε άλλη κατηγορία πριν από την παρέλευση τουλάχιστο τριών ετών από την ημερομηνία της εισαγωγής των τίτλων αυτών στο Χρηματιστήριο.
(β) Εταιρεία της οποίας οι τίτλοι έχουν μεταταχθεί από την κατηγορία των εγκεκριμένων επενδυτικών οργανισμών σε άλλες κατηγορίες στο διάστημα των τελευταίων δώδεκα μηνών πριν από την έναρξη της ισχύος του παρόντος Νόμου, εξακολουθεί για δύο έτη μετά την ημερομηνία της μετάταξης των τίτλων της να υπόκειται στην υποχρέωση προς υποβολή όλων των στοιχείων που αναφέρονται στις παραγράφους (6) και (7) του Μέρους II του Παραρτήματος Β των Χρηματιστηριακών Κανονισμών για τους επενδυτικούς οργανισμούς:
(γ) Εταιρεία η οποία συγκέντρωσε κεφάλαια από τους επενδυτές με παραστάσεις ή και με ρητές διαβεβαιώσεις ότι είναι ή επρόκειτο να δραστηριοποιηθεί ως επενδυτικός οργανισμός ενώ ακολούθως εισήγαγε τους τίτλους της στο Χρηματιστήριο σε άλλη κατηγορία δραστηριότητας, οφείλει:
(i) Να δώσει την ευκαιρία σε όσους μετόχους της το επιθυμούν να διαθέσουν στην εταιρεία έναντι μετρητών, τίτλους τους οποίους απέκτησαν στην πρωτογενή αγορά στην αρχική τιμή απόκτησης των τίτλων αυτών, πριν την εισαγωγή των τίτλων της εταιρείας στο Χρηματιστήριο·
(ii) να υποβάλλει καταστάσεις των επενδύσεών της, όπως προβλέπουν οι Χρηματιστηριακοί Κανονισμοί για τους εγκεκριμένους επενδυτικούς οργανισμούς·
(iii) να διατηρεί για διάστημα τουλάχιστο τριών ετών από την ημερομηνία εισαγωγής των τίτλων της στο Χρηματιστήριο επενδύσεις σε τίτλους εισηγμένους στο Χρηματιστήριο σε ποσοστό τουλάχιστο τριάντα επί τοις εκατόν (30%) του ενεργητικού της κατά μέσο σταθμικό όρο μέσα σε χρονικό διάστημα δώδεκα μηνών.
(4) Εταιρεία της οποίας τίτλοι έχουν μεταταχθεί από την κατηγορία των εγκεκριμένων επενδυτικών οργανισμών σε άλλες κατηγορίες και εταιρεία η οποία συγκέντρωσε κεφάλαια από επενδυτές για να δραστηριοποιηθεί ως επενδυτικός οργανισμός αλλά ακολούθως εντάχθηκε σε άλλη κατηγορία δραστηριότητας, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (3) υπόκειται σε εξαμηνιαίο έλεγχο από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά το διεξαγόμενο σύμφωνα με τους Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς εξαμηνιαίο έλεγχο των δραστηριοτήτων των εταιρειών που αναφέρονται στο εδάφιο (4), εφόσον διαπιστώνει ότι αυτές δε συμμορφώνονται προς τις προβλεπόμενες υποχρεώσεις τους με βάση το εδάφιο (3) για διατήρηση επενδύσεων σε τίτλους εισηγμένους στο Χρηματιστήριο σε ποσοστό τουλάχιστο τριάντα επί τοις εκατόν (30%) του ενεργητικού τους κατά σταθμικό μέσο όρο σε χρονικό διάστημα δώδεκα μηνών, επιβάλλει τις ακόλουθες ποινές:
(i) διοικητικό πρόστιμο ύψους μέχρι χιλίων λιρών για κάθε εκατοστιαία μονάδα υπέρβασης του προβλεπόμενου στον παρόντα Νόμο ποσοστού κατά την ημέρα του διενεργούμενου ελέγχου και εφεξής για κάθε ημέρα της συνεχιζόμενης παράβασης, μέχρις ότου διαπιστώσει ότι έχει επιτευχθεί συμμόρφωση με το προβλεπόμενο στον παρόντα Νόμο, όριο·
(ii) αναστολή της εμπορίας ή/και της διαγραφής των τίτλων τους από το Χρηματιστήριο σύμφωνα με τα άρθρα 29 και 30 του παρόντος Νόμου αν δε συμμορφώνονται προς τις λοιπές τους υποχρεώσεις που αναφέρονται στο εδάφιο 3(γ)(i) και (ii) της υπό τροποποίηση ειδικής διάταξης.
(iii) Σε περίπτωση παράλειψης συμμόρφωσης των εταιρειών αυτών προς οποιαδήποτε άλλη υποχρέωσή τους που προβλέπεται στο εδάφιο (3) της υπό τροποποίηση ειδικής διάταξης και τους εν γένει Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς, πρόσθετο διοικητικό πρόστιμο ύψους μέχρι είκοσι χιλιάδων λιρών ή μέχρι χιλίων λιρών για κάθε ημέρα συνέχισης της παράβασης.
(6) Η επιβολή όλων των ως άνω ποινών βαρύνει τα όργανα διοικήσεως των εταιρειών αυτών, τα οποία σε τέτοια περίπτωση καθίστανται αλληλέγγυα προς καταβολή του:
3.-(1) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του εκάστοτε σε ισχύ περί Εταιρειών Νόμου και οποιωνδήποτε κανονισμών εκδίδονται δυνάμει αυτού, σε περίπτωση που ο εντολέας δεν προκαταβάλει το οφειλόμενο χρηματικό αντίτιμο οφείλει να εξουσιοδοτήσει εγγράφως με γενική αμετάκλητη εξουσιοδότηση το Μέλος που εκτελεί την εντολή-
(α) Να ζητήσει από την εκδότρια εταιρεία να δεσμεύσει προς όφελος του Μέλους που εκτελεί την εντολή, τις αξίες που αγοράζονται χωρίς να προκαταβάλλεται το χρηματικό αντίτιμο, έως ότου το Μέλος πληροφορήσει γραπτώς την εκδότρια για την πλήρη αποπληρωμή του οφειλόμενου χρηματικού αντιτίμου, και
(β) σε περίπτωση που το Μέλος που εκτελεί την εντολή δεν έχει εισπράξει το οφειλόμενο χρηματικό αντίτιμο, αμέσως μετά την παρέλευση της έκτης εργάσιμης ημέρας από την ημέρα κατάρτισης της χρηματιστηριακής συναλλαγής για την αγορά των αξιών, να πωλήσει τις δεσμευμένες αξίες του εντολέα και να κρατήσει το αντίτιμο προς εξόφληση της αρχικής οφειλής του εντολέα, το δε Μέλος οφείλει να συμμορφωθεί με την εξουσιοδότηση αυτή.
(2) Για τους σκοπούς εφαρμογής του εδαφίου (1)-
(α) Οι τίτλοι που εκδίδονται για τις δεσμευμένες αξίες παραδίδονται από την εκδότρια εταιρεία στο Μέλος που εκτελεί την εντολή.
(β) η εκδότρια εταιρεία δε δύναται να μεταβιβάζει καθ' οιονδήποτε τρόπο τις δεσμευμένες αξίες του εντολέα, χωρίς γραπτή εντολή του Μέλους, και
(γ) το Μέλος που εκτέλεσε την εντολή οφείλει να αποδεσμεύει τις χωρίς προκαταβολή του χρηματικού αντιτίμου αγορασθείσες αξίες του εντολέα, μόλις ο τελευταίος εξοφλήσει το οφειλόμενο από αυτές αντίτιμο.
(3) Σε περίπτωση που το προϊόν της πώλησης των δεσμευμένων αξιών από το Μέλος είναι μεγαλύτερο του οφειλόμενου από τον εντολέα ποσού, το Μέλος που εκτέλεσε την εντολή οφείλει να επιστρέψει το υπόλοιπο αυτό στον εντολέα εντός τριών ημερών από την πώληση των αξιών ενώ σε περίπτωση που το προϊόν της πώλησης των δεσμευμένων αξιών από το Μέλος, υπολείπεται του οφειλόμενου από τον εντολέα ποσού, το εν λόγω Μέλος δύναται να το εισπράξει ως αστικό χρέος.
(4) Σε περίπτωση που οι αγοραζόμενες χωρίς την προκαταβολή του χρηματικού αντιτίμου αξίες έχουν εισαχθεί στο Κεντρικό Μητρώο σύμφωνα με τις διατάξεις των περί Αξιών Κύπρου (Καταχώριση, Διαπραγμάτευση και Εκκαθάριση Άυλων Κινητών Αξιών) Κανονισμών του 2001, ο εντολέας οφείλει να ορίσει ως εμπιστευματοδόχο του για τις αξίες αυτές, το Μέλος που εκτελεί την εντολή, τουλάχιστο μια ημέρα πριν την κατάρτιση της συναλλαγής.
(5) Σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων του παρόντος νόμου η επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει στα Μέλη διοικητικό πρόστιμο ύψους 5 επί τοις εκατόν (5%) του οφειλόμενου ποσού για κάθε ημέρα συνέχισης της παράβασης.
3.-(1) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του εκάστοτε σε ισχύ περί Εταιρειών Νόμου και οποιωνδήποτε κανονισμών εκδίδονται δυνάμει αυτού, σε περίπτωση που ο εντολέας δεν προκαταβάλει το οφειλόμενο χρηματικό αντίτιμο οφείλει να εξουσιοδοτήσει εγγράφως με γενική αμετάκλητη εξουσιοδότηση το Μέλος που εκτελεί την εντολή-
(α) Να ζητήσει από την εκδότρια εταιρεία να δεσμεύσει προς όφελος του Μέλους που εκτελεί την εντολή, τις αξίες που αγοράζονται χωρίς να προκαταβάλλεται το χρηματικό αντίτιμο, έως ότου το Μέλος πληροφορήσει γραπτώς την εκδότρια για την πλήρη αποπληρωμή του οφειλόμενου χρηματικού αντιτίμου, και
(β) σε περίπτωση που το Μέλος που εκτελεί την εντολή δεν έχει εισπράξει το οφειλόμενο χρηματικό αντίτιμο, αμέσως μετά την παρέλευση της έκτης εργάσιμης ημέρας από την ημέρα κατάρτισης της χρηματιστηριακής συναλλαγής για την αγορά των αξιών, να πωλήσει τις δεσμευμένες αξίες του εντολέα και να κρατήσει το αντίτιμο προς εξόφληση της αρχικής οφειλής του εντολέα, το δε Μέλος οφείλει να συμμορφωθεί με την εξουσιοδότηση αυτή.
(2) Για τους σκοπούς εφαρμογής του εδαφίου (1)-
(α) Οι τίτλοι που εκδίδονται για τις δεσμευμένες αξίες παραδίδονται από την εκδότρια εταιρεία στο Μέλος που εκτελεί την εντολή.
(β) η εκδότρια εταιρεία δε δύναται να μεταβιβάζει καθ' οιονδήποτε τρόπο τις δεσμευμένες αξίες του εντολέα, χωρίς γραπτή εντολή του Μέλους, και
(γ) το Μέλος που εκτέλεσε την εντολή οφείλει να αποδεσμεύει τις χωρίς προκαταβολή του χρηματικού αντιτίμου αγορασθείσες αξίες του εντολέα, μόλις ο τελευταίος εξοφλήσει το οφειλόμενο από αυτές αντίτιμο.
(3) Σε περίπτωση που το προϊόν της πώλησης των δεσμευμένων αξιών από το Μέλος είναι μεγαλύτερο του οφειλόμενου από τον εντολέα ποσού, το Μέλος που εκτέλεσε την εντολή οφείλει να επιστρέψει το υπόλοιπο αυτό στον εντολέα εντός τριών ημερών από την πώληση των αξιών ενώ σε περίπτωση που το προϊόν της πώλησης των δεσμευμένων αξιών από το Μέλος, υπολείπεται του οφειλόμενου από τον εντολέα ποσού, το εν λόγω Μέλος δύναται να το εισπράξει ως αστικό χρέος.
(4) Σε περίπτωση που οι αγοραζόμενες χωρίς την προκαταβολή του χρηματικού αντιτίμου αξίες έχουν εισαχθεί στο Κεντρικό Μητρώο σύμφωνα με τις διατάξεις των περί Αξιών Κύπρου (Καταχώριση, Διαπραγμάτευση και Εκκαθάριση Άυλων Κινητών Αξιών) Κανονισμών του 2001, ο εντολέας οφείλει να ορίσει ως εμπιστευματοδόχο του για τις αξίες αυτές, το Μέλος που εκτελεί την εντολή, τουλάχιστο μια ημέρα πριν την κατάρτιση της συναλλαγής.
(5) Σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων του παρόντος νόμου η επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει στα Μέλη διοικητικό πρόστιμο ύψους 5 επί τοις εκατόν (5%) του οφειλόμενου ποσού για κάθε ημέρα συνέχισης της παράβασης.
Η ισχύς του εδαφίου (1) λογίζεται ότι άρχισε από την 27.7.2001.
11.—(1) Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου (2), ο παρών Νόμος [Σ.Σ.: δηλαδή ο Ν.87(I)/2002] τίθεται σε ισχύ από την ημερομηνία της δημοσίευσης του στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
(2) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του εδαφίου (1), το εδάφιο (4) του άρθρου 3 και το άρθρο 6 τίθενται σε ισχύ από την ημερομηνία προσχώρησης της Δημοκρατίας στην Ευρωπαϊκή Ένωση.
Οι Νόμοι οι οποίοι αναφέρονται στην πρώτη στήλη του Πίνακα του παρόντος Νόμου τροποποιούνται με την κατάργηση των άρθρων τα οποία αναφέρονται στη δεύτερη στήλη του εν λόγω Πίνακα.
| ΠΙΝΑΚΑΣ(Άρθρο 2) | ||
| Νόμος | Άρθρο | |
|
Κεφ. 302 |
Ο περί Υπηρεσίας Τηλεπικοινωνιών Νόμος (Κεφ. 302) | 21(β) |
| Κεφ.171 10 του 1960 16 του 1960 24 του 1963 45 του 1969 53 του 1977 31 του 1979 116 του 1990 250 του 1990 40(Ι) του 1995 15(Ι) του 1996 75(Ι) του 1998 143(Ι) του 1999 158(Ι) του 2000. |
Ο περί Ανάπτυξης Ηλεκτρισμού Νόμος (Κεφ.171) | 25(β) |
|
93 του 1968 |
Οι περί Αρχής Κρατικών Εκθέσεων Νόμοι του 1968 μέχρι 2003 | 15(β) |
| 42 του 1980 48 του 1988 99 του 1988 137(Ι) του 2003 |
Οι περί Κυπριακού Οργανισμού Αναπτύξεως Γης Νόμοι του 1980 μέχρι 2003 | 29(α) και (β) |
|
14(Ι) του 1993 |
Οι περί Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμοι του 1993 μέχρι 2003 | 25 |
| 87(Ι) του 2002 147(Ι) του 2002 162(Ι) του 2002 184(Ι) του 2003 |
||
|
38 του 1973 |
Οι περί Αρχής Λιμένων Κύπρου Νόμοι του 1973 μέχρι 2003 | 29(β) |
| 43 του 1980 18 του 1982 34 του 1991 36(Ι) του 1996 17(Ι) του 1998 26(Ι) του 2000 132(Ι) του 2000 81(Ι) του 2003. |
Οι περί Οργανισμού Χρηματοδοτήσεως Στέγης Νόμοι του 1980 έως 2003 | 21(α) και (β), και 22(1), (3) και (4) |
(1) Οι χρηματιστηριακές εταιρείες που κατά την έναρξη ισχύος του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν.43(I)/2005] έχουν την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου διατηρούν την ιδιότητα αυτή, μόνον εφόσον έχουν λάβει από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς την προβλεπόμενη στον περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμο άδεια λειτουργίας και παροχής της επενδυτικής υπηρεσίας της εκτέλεσης εντολών πελατών τους ή διαπραγμάτευσης και αγοραπωλησίας χρηματοοικονομικών μέσων για ίδιο λογαριασμό.
(2) Οι χρηματιστηριακές εταιρείες που δεν έχουν λάβει άδεια λειτουργίας κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1), κατά την έναρξη ισχύος του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν.43(I)/2005], παύουν να έχουν αυτοδικαίως την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου, εφαρμοζομένων των διατάξεων της χρηματιστηριακής νομοθεσίας.
(3) Τα πρόσωπα, τα οποία κατά την έναρξη ισχύος του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν.43(I)/2005] έχουν την ιδιότητα του χρηματιστηριακού εκπροσώπου ή του βοηθούν χρηματιστηριακού εκπροσώπου και απασχολούνται σε χρηματιστηριακή εταιρεία, διατηρούν την ιδιότητα τους χωρίς να απαιτηθεί η εκ νέου πιστοποίηση των προσόντων τους σύμφωνα με τη διαδικασία του άρθρου 35 και εγγράφονται στους καταλόγους του άρθρου 36 κατόπιν αιτήματός τους που υποβάλλουν στο Συμβούλιο εντός δύο μηνών από την έναρξη ισχύος του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν.43(I)/2005].
(4) Υπάλληλοι που απασχολούνται ήδη στα Μέλη του Χρηματιστηρίου κατά την έναρξη ισχύος του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν.43(I)/2005] δικαιούνται να ασκούν καθήκοντα υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών χωρίς να έχουν υποβληθεί και διεκπεραιώσει επιτυχώς τη διαδικασία πιστοποίησης για διάστημα έξι μηνών από την έναρξη ισχύος του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν.43(I)/2005]. Με Απόφαση του Συμβουλίου δύναται να παρατείνεται άπαξ η προθεσμία αυτή για διάστημα μέχρι εννέα μηνών, εφόσον στο διάστημα μέχρι την έκδοση της Απόφασης του Συμβουλίου δεν έχει πραγματοποιηθεί διαδικασία πιστοποίησης υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών.
(1) Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου (2), ο παρών Νόμος [Σ.Σ.: δηλαδή ο Ν.205(I)/2004] τίθεται σε ισχύ κατά την ημερομηνία της δημοσίευσης του στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
(2) Οι διατάξεις των άρθρων 6 και 7, τίθενται σε ισχύ σε ημερομηνία που θα ορίσει το Υπουργικό Συμβούλιο με γνωστοποίηση του που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
6. Μέχρι να αρχίσουν να λειτουργούν περισσότερες της μιας αγορές του Χρηματιστηρίου, οι διατάξεις των Μερών Χ και ΧΙ οι οποίες αναφέρονται σε Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου, εφαρμόζονται στην ενιαία αγορά του Χρηματιστηρίου:
7.-(1)Επί αιτήσεων προς εισαγωγή κινητών αξιών στο Χρηματιστήριο που εκκρεμούν κατά την έναρξη της ισχύος του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν.115(I)/2004], το Συμβούλιο αποφασίζει, σχετικά, λαμβάνοντας υπόψη τις επικείμενες αλλαγές στο Χρηματιστήριο ως προς τις λειτουργούσες σ’ αυτό αγορές και, ιδίως, ως προς τη θέσπιση νέων αγορών.
(2) Το Συμβούλιο δύναται, με ειδοποίηση του προς τις αιτήτριες, να τις ενημερώνει σχετικά με το πρόσθετο εύλογο χρονικό διάστημα, που δεν υπερβαίνει τους τρεις μήνες, το οποίο απαιτείται προς το σκοπό διεκπεραίωσης της αίτησής τους, λαμβάνοντας υπόψη τη φύση των κινητών αξιών που εκκρεμούν προς εισαγωγή στο Χρηματιστήριο:
(3)Σε περίπτωση που ζητούνται συμπληρωματικές πληροφορίες σύμφωνα με το εδάφιο (2), η απόφαση του Συμβουλίου επί εκκρεμούς αιτήσεως εισαγωγής δύναται να εκδοθεί εντός των τριών επομένων μηνών από την ημέρα παροχής των εν λόγω συμπληρωματικών πληροφοριών:
Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τροποποιητικός) (Αρ. 9) Νόμος του 2001 [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν. 105(Ι)/2001] διά του παρόντος καταργείται.