Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993 (14(I)/1993)

31.-(1) Τηρουμένων των διατάξεων των περί Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών Νόμων, την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου αποκτούν Ε.Π.Ε.Υ., κατόπιν αποφάσεως του Συμβουλίου, σύμφωνα με τα οριζόμενα στο παρόν άρθρο.

(2) Το Συμβούλιο χορηγεί σε Ε.Π.Ε.Υ. την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου, κατόπιν αιτήσεώς της, εφόσον αυτή πληροί αθροιστικά τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

(α)Έχει λάβει άδεια λειτουργίας ή δύναται να παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες, κατά τα οριζόμενα στον περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμο.

(β) δικαιούται να παρέχει, είτε την επενδυτική υπηρεσία της εκτέλεσης εντολών πελατών της για κατάρτιση συναλλαγών με αντικείμενο ένα ή περισσότερα από τα χρηματοοικονομικά μέσα του Μέρους II του Πρώτου Παραρτήματος του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου, είτε την επενδυτική υπηρεσία της διαπραγμάτευσης και αγοραπωλησίας  για ίδιο λογαριασμό ενός ή περισσοτέρων από τα παραπάνω χρηματοοικονομικά μέσα, είτε και τις δύο αυτές επενδυτικές υπηρεσίες·

(γ) διαθέτει την αναγκαία υλικοτεχνική υποδομή για κατάρτιση και εκκαθάριση συναλλαγών στο Χρηματιστήριο, σύμφωνα με τις διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας:

Νοείται ότι, το Συμβούλιο δύναται, με απόφασή του, να εξαιρεί από την προϋπόθεση της παρούσας παραγράφου, Ε.Π.Ε.Υ. που λειτουργεί σε οποιοδήποτε άλλο κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και είναι μέλος χρηματιστηρίου τέτοιου κράτους.

(δ) διαθέτει χρηματιστηριακό εκπρόσωπο και υπεύθυνο εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, σύμφωνα με τα οριζόμενα στο άρθρο 34.

(ε) [Διαγράφηκε].

(3) Οι Ε.Π.Ε.Υ. που έχουν αποκτήσει την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου καταχωρούνται στο προς τούτο τηρούμενο Μητρώο.

(4) Το Συμβούλιο αποφασίζει τη διαγραφή Μέλους του Χρηματιστηρίου κατόπιν αίτησης του ιδίου του Μέλους (οικειοθελής αποχώρησης), εφόσον τούτο δεν έχει εκκρεμείς υποχρεώσεις έναντι του Χρηματιστηρίου.

(5) Με απόφαση του Συμβουλίου δύνανται-

(α) να ρυθμίζονται οποιεσδήποτε λεπτομέρειες που αφορούν τη διαδικασία υποβολής και κρίσεως της αίτησης προς απόκτηση της ιδιότητας του Μέλους του Χρηματιστηρίου, κατά τα οριζόμενα στο παρόν άρθρο·

(β) να εξειδικεύονται οι προϋποθέσεις των παραγράφων (γ), (δ) και (ε) του εδαφίου (2) και να τίθενται, ιδίως, κανόνες για τη διασφάλιση της καλής εκτέλεσης των χρηματιστηριακών συναλλαγών:

Νοείται ότι, οι υποχρεώσεις που τίθενται με τους κανόνες αυτούς δεν επιτρέπεται να συνιστούν πρόσθετες υποχρεώσεις καταβολής κεφαλαίου, σε σχέση με τα οριζόμενα στον περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμο, χωρίς όμως να αποκλείεται η θέσπιση υποχρέωσης καταβολής εγγυήσεων και ασφαλειών για την εκκαθάριση  των αναλαμβανομένων από τις χρηματιστηριακές συναλλαγές υποχρεώσεων, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στα άρθρο 41 και 42.

(γ) να ορίζονται προϋποθέσεις και διαδικασία οικειοθελούς αποχώρησης Μέλους του Χρηματιστηρίου.

(δ) να ορίζονται διαφορετικές ή ειδικές προϋποθέσεις απόκτησης ή διατήρησης της ιδιότητας Μέλους ανάλογα με την Αγορά στην οποία είναι δυνατόν αυτό να ενεργεί.

32.-(1) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου υποχρεούνται να συμμορφώνονται με τις διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας που τα αφορούν καθ'όλη την περίοδο που διατηρούν την ιδιότητα του Μέλους και, ιδίως να τηρούν τους ισχύοντες στο Χρηματιστήριο κανόνες για την  κατάρτιση και εκκαθάριση συναλλαγών.

(2) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν να διαθέτουν τέτοια οργάνωση και δομή, έτσι ώστε, λαμβανομένων υπόψη της έκτασης και του όγκου των εργασιών τους, να είναι σε θέση να εκπληρώνουν προσηκόντως και εμπροθέσμως τις έναντι του Χρηματιστηρίου υποχρεώσεις τους ως προς τις χρηματιστηριακές συναλλαγές που καταρτίζουν και ως προς την εκκαθάρισή τους.

(3) Με Απόφαση του Συμβουλίου που εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύνανται να τίθενται κανόνες για τη διενέργεια των χρηματιστηριακών συναλλαγών και την εκκαθάρισή τους.

(4) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου υποχρεούνται να ενημερώνουν αμέσως το Συμβούλιο εφόσον-

(α)(i) κινηθεί εναντίον τους διαδικασία για την αφαίρεση ή την αναστολή της άδειας παροχής της επενδυτικής υπηρεσίας που περιγράφεται στην παράγραφο (β) του εδαφίου (2) του άρθρου 31·

(ii) εγερθεί εναντίον τους αίτηση για την έκδοση διατάγματος εκκαθάρισης και διορισμού εκκαθαριστή·

(iii) ασκηθεί εναντίον τους οποιαδήποτε άλλη διαδικασία για τη θέση τους σε κατάσταση αφερεγγυότητας, που αφορά, την εκκαθάριση ή την διάλυση της εταιρείας ενόψει αναδιοργάνωσής της, εφόσον η διαδικασία αυτή συνεπάγεται την αναστολή των μεταβιβάσεων περιουσιακών στοιχείων ή των πληρωμών ή την επιβολή περιορισμών σ'αυτά.

(β) τους επιβληθούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή την Κεντρική Τράπεζα, ανάλογα με την περίπτωση, κυρώσεις που συνδέονται, άμεσα ή έμμεσα με την δραστηριοποίησή τους ως Μελών του Χρηματιστηρίου και την εν γένει παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε σχέση με αυτή, κατά τα οριζόμενα στον περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμο.

(γ) τους επιβληθούν κυρώσεις από αρμόδια εποπτική αρχή άλλης χώρας που συνδέονται άμεσα ή έμμεσα με τη δραστηριότητα τους ως Μελών του Χρηματιστηρίου ή την εν γένει παροχή επενδυτικών υπηρεσιών από αυτά.

33. Το Συμβούλιο, με Απόφασή του, καθορίζει τα καταβλητέα στο Χρηματιστήριο δικαιώματα και ετήσιες συνδρομές, καθώς και λοιπά έξοδα που βαρύνουν τα Μέλη του Χρηματιστηρίου.

34.-(1) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου καταρτίζουν τις χρηματιστηριακές συναλλαγές τους μέσω των χρηματιστηριακών εκπροσώπων.

(2) Κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου διορίζει, με απόφαση του διοικητικού του συμβουλίου, χρηματιστηριακούς εκπροσώπους ως τα μόνα αρμόδια πρόσωπα για να το εκπροσωπούν για θέματα κατάρτισης χρηματιστηριακών συναλλαγών στις σχέσεις του με το Χρηματιστήριο.

(3) Τους χρηματιστηριακούς εκπροσώπους επικουρούν στην εκπλήρωση των καθηκόντων τους οι βοηθοί χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι:

Νοείται ότι, κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου δύναται να επιτρέπει την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών και από βοηθούς χρηματιστηριακούς εκπρόσωπους, που ενεργούν υπό την επίβλεψη των χρηματιστηριακών εκπροσώπων.

(4) Τους τερματικούς σταθμούς των ηλεκτρονικών υπολογιστών των Μελών του Χρηματιστηρίου δικαιούνται να χειρίζονται μόνον οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι. Δικαίωμα χρήσης έχουν και οι βοηθοί τους, υπό την επίβλεψη των χρηματιστηριακών εκπροσώπων, όπως δύναται να καθορίζεται ειδικότερα με Απόφαση του Συμβουλίου:

Νοείται ότι με Απόφαση του Συμβουλίου, δύνανται να καθορίζονται κανόνες για την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών μέσω βοηθών χρηματιστηριακών εκπροσώπων και για την επίβλεψή τους από τους χρηματιστηριακούς εκπροσώπους.

(5) Κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου οφείλει να διαθέτει πάντοτε τουλάχιστον ένα πρόσωπο, που στο εξής θα αναφέρεται ως «υπεύθυνος εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών», το οποίο επιμελείται της προσήκουσας εκκαθάρισης των χρηματιστηριακών συναλλαγών που καταρτίζει το Μέλος του Χρηματιστηρίου:

Νοείται ότι, ο υπεύθυνος εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών δεν ευθύνεται προσωπικά για την εκπλήρωση των συμβατικών υποχρεώσεων του Μέλους του Χρηματιστηρίου από τις χρηματιστηριακές συναλλαγές.

(6) Οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί τους και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης  χρηματιστηριακών συναλλαγών δεν επιτρέπεται να απασχολούνται συγχρόνως σε περισσότερα από ένα Μέλη του Χρηματιστηρίου ή από Μέλος του Χρηματιστηρίου και μέλος χρηματιστηρίου της αλλοδαπής:

Νοείται ότι, σε περίπτωση που Μέλος του Χρηματιστηρίου είναι εγγεγραμμένο και σε χρηματιστήριο του εξωτερικού, δύναται να απασχολεί τον ίδιο χρηματιστηριακό εκπρόσωπο και τον ίδιο  υπεύθυνο εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών.

(7) Εάν κενωθεί η θέση του χρηματιστηριακού εκπροσώπου ή του υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών Μέλους του Χρηματιστηρίου που δεν έχει άλλο χρηματιστηριακό εκπρόσωπο ή υπεύθυνο εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, το εν λόγω Μέλος εκπροσωπείται προσωρινά και για χρονικό διάστημα που δεν υπερβαίνει τους έξι μήνες:

(α) για την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών·

(i) από το βοηθό χρηματιστηριακό εκπρόσωπο·

(ii) από άλλο πρόσωπο που ορίζει το διοικητικό συμβούλιο του Μέλους·

(β) για την εκκαθάριση των χρηματιστηριακών συναλλαγών από πρόσωπο που ορίζει το διοικητικό συμβούλιο του Μέλους,

υπό την προϋπόθεση ότι, στις περιπτώσεις της υποπαραγράφου (ii) της παραγράφου (α) και της παραγράφου (β), την προσωρινή εκπροσώπηση εγκρίνει το Συμβούλιο, το οποίο ορίζει και το χρονικό διάστημα της προσωρινής εκπροσώπησης.

(8) Σε έκτακτες περιπτώσεις, ο Γενικός Διευθυντής δύναται να χορηγεί προσωρινή έγκριση εκπροσώπησης, διάρκειας μέχρι της επόμενης συνεδρίασης του Συμβουλίου.

(9) Το Συμβούλιο αποφασίζει αναφορικά με την έγκριση εκπροσώπησης κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (7) κρίνοντας τη γνώση του προσώπου που καλείται  να ασκήσει καθήκοντα προσωρινού  χρηματιστηριακού εκπροσώπου ή υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, κατά περίπτωση, καθώς και την αξιοπιστία του:

Νοείται ότι, το Συμβούλιο δύναται να εξαρτήσει την παροχή της έγκρισης από ειδικές προϋποθέσεις και όρους, που καθορίζει  με Απόφασή του.

(10) Το Συμβούλιο, σε έκτακτες περιπτώσεις, δύναται να αποφασίζει παράταση της χορηγηθείσας κατά το εδάφιο (7) άδειας προσωρινής εκπροσώπησης για χρονικό διάστημα έως και έξι μηνών κρίνοντας κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (9).

34 Α. Με απόφαση του Συμβουλίου, η οποία εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 42(2), καθορίζονται -

(α)οι προϋποθέσεις, υπό τις οποίες Μέλος του Χρηματιστηρίου είναι δυνατόν να ενεργεί ως Ειδικός Διαπραγματευτής για την κατάρτιση συναλλαγών σε συγκεκριμένη αξία:

Νοείται ότι, η ιδιότητα του Ειδικού Διαπραγματευτή χορηγείται μόνο σε πρόσωπα τα οποία εμπίπτουν στις διατάξεις του άρθρου 4 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου·

(β) οι υποχρεώσεις, τις οποίες συνεπάγεται η απόκτηση της ιδιότητας του Ειδικού Διαπραγματευτή·

(γ) οι προϋποθέσεις, υπό τις οποίες το Χρηματιστήριο θα αξιολογεί, γνωστοποιώντας περιοδικά στο ευρύ κοινό τα αποτελέσματα της σχετικής αξιολόγησης, τα Μέλη του Χρηματιστηρίου που ενεργούν ως Ειδικοί Διαπραγματευτές·

(δ) τα δικαιώματα, τα οποία θα καταβάλλονται για συναλλαγές, που γίνονται από Ειδικό Διαπραγματευτή, στα πλαίσια της ειδικής διαπραγμάτευσης που ενεργεί για συγκεκριμένη αξία, τα οποία είναι δυνατό να χαρίζονται ή να είναι λιγότερα από τις υπόλοιπες συναλλαγές που καταρτίζονται στο Χρηματιστήριο· και

(ε) η διαδικασία και τα προσόντα που απαιτούνται, προκειμένου η Επιτροπή Πιστοποίησης κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 35, να πιστοποιεί τα προσόντα προσώπων που ενδιαφέρονται να υπηρετούν ως Υπεύθυνοι Ειδικής Διαπραγμάτευσης ή στελέχη Τμήματος Ειδικής Διαπραγμάτευσης:

Νοείται ότι, το άρθρο 28 του περί Εταιρειών Νόμου δεν εφαρμόζεται για τους Ειδικούς Διαπραγματευτές οι οποίοι θα λάβουν άδεια με βάση τις πρόνοιες του παρόντος Νόμου:

Νοείται περαιτέρω ότι, το Συμβούλιο δυνατό να διαφοροποιεί οποιαδήποτε απόφασή του η οποία εκδίδεται δυνάμει των διατάξεων του παρόντος άρθρου, αναλόγως του αν η ειδική διαπραγμάτευση αφορά την Αγορά Παραγώγων ή τις άλλες Αγορές.

35.-(1) Το Συμβούλιο δύναται να ορίσει Επιτροπή Πιστοποίησης, η οποία επιλαμβάνεται την οργάνωση και την διενέργεια της πιστοποίησης προσόντων που οφείλουν να διαθέτουν οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών.

(2) Η Επιτροπή Πιστοποίησης αποτελείται από τρία μέλη που διορίζονται από Συμβούλιο:

Νοείται ότι, το Συμβούλιο διορίζει και αναπληρωτικά μέλη.

(3) Με Απόφαση του Συμβουλίου, ορίζονται τα προσόντα που οφείλουν να διαθέτουν και ρυθμίζεται η διαδικασία πιστοποίησης των προσόντων των παραπάνω προσώπων και ιδίως θέματα που αφορούν-

(α) τις θεωρητικές και πρακτικές γνώσεις που τα πρόσωπα αυτά οφείλουν να διαθέτουν·

(β) τη διαδικασία απόδειξης των γνώσεων αυτών·

(γ) την πείρα τους·

(δ) τη λειτουργία της Επιτροπής Πιστοποίησης·

(ε) τη συχνότητα κρίσεως υπό πιστοποίηση προσώπων· και

(στ) κάθε άλλο ειδικό θέμα σχετικά με την παραπάνω διαδικασία και την εγγραφή των χρηματιστηριακών εκπροσώπων, των βοηθών τους και των υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών στους ειδικούς καταλόγους κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 36·

(4) Οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί τους και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών που διορίζονται από τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν να διαθέτουν τα προσόντα· και να έχουν ολοκληρώσει επιτυχώς τη διαδικασία πιστοποίησης  που ορίζεται με Απόφαση του Συμβουλίου, η οποία εκδίδεται σύμφωνα με το εδάφιο (5).

(5) Το Συμβούλιο εγγράφει στους ειδικούς καταλόγους κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 36, τους διοριζόμενους σύμφωνα με το εδάφιο (4) από τα Μέλη του Χρηματιστηρίου, χρηματιστηριακούς εκπροσώπους, τους βοηθούς τους και τους υπεύθυνους εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, εφόσον αυτοί πληρούν τις προϋποθέσεις του παρόντος Νόμου.

(6) Οι αποφάσεις του Συμβουλίου για εγγραφή χρηματιστηριακών εκπροσώπων, βοηθών τους και των υπευθύνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών στους ειδικούς καταλόγους που καθορίζονται στο άρθρο 36, για διαγραφή τους από τους καταλόγους αυτούς, καθώς και για αναστολή της δυνατότητας ασκήσεως των καθηκόντων σύμφωνα με όσα ορίζονται στο εδάφιο (5) του άρθρου 44, δημοσιεύονται στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου.

35 Α.—(1) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν, πριν από την κατάρτιση οποιασδήποτε συναλλαγής, να διατηρούν σε συνεχή βάση ειδική τραπεζική εγγύηση προς όφελος του Χρηματιστηρίου, ύψους τουλάχιστον εκατό χιλιάδων λιρών ή οποιουδήποτε μεγαλύτερου ποσού, όπως εκάστοτε καθορίζεται από το Συμβούλιο, με απόφασή του που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας, με σκοπό τη διασφάλιση των υποχρεώσεων των Μελών αναφορικά με την κατάρτιση, τελείωση, εκκαθάριση και χρηματικό διακανονισμό χρηματιστηριακών συναλλαγών.

(2) Η ειδική τραπεζική εγγύηση που προβλέπεται στο εδάφιο (1) είναι επιπρόσθετη προς οποιαδήποτε άλλη εγγύηση που τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν να παρέχουν με βάση το άρθρο 35.

35Β.—(1) Απαγορεύεται στα Μέλη του Χρηματιστηρίου να καταρτίζουν χρηματιστηριακές συναλλαγές το ύψος των οποίων υπερβαίνει το υποπολλαπλάσιο ή κατ' ανώτατο όριο το τετραπλάσιο του καθαρού κεφαλαίου ή το ποσό της τραπεζικής εγγύησης που τα Μέλη οφείλουν να διατηρούν, σύμφωνα με το άρθρο 35, και το ποσό της ειδικής τραπεζικής εγγύησης, με βάση το άρθρο 35Α, και/ή το ποσό οποιασδήποτε άλλης τραπεζικής εγγύησης που κατατίθεται από Μέλος, όπως καθορίζει το Συμβούλιο, με απόφασή του που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας:

Νοείται ότι, αν οι χρηματιστηριακές συναλλαγές αποτελούνται από αγορές και πωλήσεις, το ύψος της συναλλαγής καθορίζεται με βάση το αρνητικό υπόλοιπο του συμψηφισμού του συνολικού χρηματικού αντιτίμου των αγορών και πωλήσεων.

(2) Μέλος του Χρηματιστηρίου που παραλείπει να συμμορφωθεί με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου ή με τις αποφάσεις του Συμβουλίου, που λήφθηκαν με βάση το άρθρο αυτό, διαπράττει πειθαρχικό παράπτωμα που τιμωρείται με βάση τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και των Χρηματιστηριακών Κανονισμών.

36.-(1) Οι εκάστοτε εν ενεργεία χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί χρηματιστηριακών εκπρόσωπων και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών εγγράφονται σε ειδικούς καταλόγους.

(2) Το Συμβούλιο, με Απόφαση του, δύναται να εξειδικεύει θέματα εγγραφής στους ειδικούς καταλόγους που αναφέρονται στο εδάφιο (1).

(3) Κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου αποστέλλει στο Συμβούλιο κατάλογο των απασχολουμένων σ'αυτό χρηματιστηριακών εκπροσώπων, βοηθών χρηματιστηριακών εκπροσώπων και υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών:

Νοείται ότι, κάθε μεταβολή ανακοινώνεται αμέσως στο Συμβούλιο από το εν λόγω Μέλος.

37.-(1) Με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύνανται-

(α) να ρυθμίζονται θέματα επιμόρφωσης των χρηματιστηριακών εκπροσώπων, των βοηθών τους και των υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών·

(β) να επιβάλλεται σε ορισμένες περιπτώσεις υποχρέωση παρακολούθησης προγραμμάτων επιμόρφωσης ως προϋπόθεση απόκτησης ή διατήρησής της ιδιότητας  του χρηματιστηριακού εκπροσώπου, του βοηθού του και του υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών.

38.-(1) Οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί τους, οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών και οι απασχολούμενοι στα Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκονται καθ' οιονδήποτε  τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους, οφείλουν να τηρούν τη χρηματιστηριακή νομοθεσία, και, κατά την άσκηση των εργασιών τους, να επιδεικνύουν την αρμόζουσα προς το λειτούργημά τους σε συναλλακτική ευθύτητα και αξιοπρέπεια.

(2) Διαπράττουν πειθαρχικό παράπτωμα, που τιμωρείται σύμφωνα με όσα ορίζονται στο Μέρος VII και στους Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς, ανάλογα με τη σοβαρότητα της παράβασης και τη διακινδύνευση της εύρυθμης λειτουργίας του Χρηματιστηρίου-

(α) οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι·

(β) οι βοηθοί χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι·

(γ) οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών·

(δ) όλοι οι απασχολούμενοι στα Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκονται καθ'οιονδήποτε τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους,

που ενεργούν κατά παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας ή που κατά την άσκηση των εργασιών  τους επιδεικνύουν συμπεριφορά απάδουσα  προς το λειτούργημά τους, ανεξάρτητα από τυχόν ποινική ή αστική ευθύνη.

39.-(1) Με Απόφαση του Συμβουλίου, τίθεται σε ισχύ Κώδικας Υποχρεώσεων των Μελών του Χρηματιστηρίου.

(2) Ο Κώδικας Υποχρεώσεων των Μελών του Χρηματιστηρίου περιλαμβάνει τους κανόνες που οφείλουν να τηρούν τα Μέλη του Χρηματιστηρίου, οι υπάλληλοι και οι απασχολούμενοι σ'αυτά ως προς θέματα κατάρτισης και εκκαθάρισης των χρηματιστηριακών συναλλαγών και εν γένει συμπεριφοράς τους στο Χρηματιστήριο.

41. Με την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 40, με Αποφάσεις του Συμβουλίου που εγκρίνονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύνανται να θεσπίζονται, τόσο υποχρεώσεις των Μελών του Χρηματιστηρίου για παροχή ασφάλειας ή άλλης εγγύησης για την καλή εκπλήρωση των αναλαμβανομένων από αυτά υποχρεώσεων από τις χρηματιστηριακές συναλλαγές που καταρτίζουν, όσο και τυχόν συνέπειες  που επέρχονται σ'αυτά σε σχέση με τη δυνατότητα συμμετοχής τους στις χρηματιστηριακές συναλλαγές:

Νοείται ότι, η καταβλητέα ασφάλεια ή άλλη εγγύηση τελεί σε συνάρτηση με την έκταση των εκάστοτε αναλαμβανόμενων υποχρεώσεων των Μελών του Χρηματιστηρίου.

42.-(1) Με Απόφαση του Συμβουλίου, καθορίζονται-

(α) τα αρχεία συναλλαγών που οφείλει να τηρεί κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου·

(β) τα στοιχεία που αυτό οφείλει να εκδίδει ως προς  τις χρηματιστηριακές συναλλαγές που διενεργεί·

(γ) η διαδικασία υποβολής των πιο πάνω στοιχείων στις αρμόδιες υπηρεσίες του Χρηματιστηρίου·

(2) Η Απόφαση του Συμβουλίου σύμφωνα με το εδάφιο (1) εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η οποία δύναται, το αργότερο εντός των δέκα εργάσιμων ημερών από την παραλαβή του προσχεδίου της Αποφάσεως, να προτείνει οποιεσδήποτε τροποποιήσεις κρίνει απαραίτητες  προς διασφάλιση του δημοσίου συμφέροντος και της εύρυθμης λειτουργίας της χρηματιστηριακής αγοράς. Το Συμβούλιο υποχρεούται να ακολουθήσει τις υποδείξεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς:

Νοείται ότι, εφόσον η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν έχει προτείνει τροποποιήσεις εντός της προθεσμίας που αναφέρεται πιο πάνω, αυτή έχει εγκρίνει το προσχέδιο της Απόφασης του Συμβουλίου.

(3) Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου τηρούν τα οριζόμενα στην παράγραφο (α) του εδαφίου (1) αρχεία συναλλαγών  και στοιχεία τουλάχιστον επί μια επταετία από την ημερομηνία κατάρτισης των συναλλαγών:

Νοείται ότι, η αρμόδια εποπτική αρχή των Μελών του Χρηματιστηρίου, σύμφωνα με τις διατάξεις των περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου του 2002 έως (Αρ. 2) του 2003, έχει πρόσβαση στα στοιχεία αυτά.

43.-(1) Με Αποφάσεις του Συμβουλίου που εγκρίνονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύνανται να ρυθμίζονται ειδικά θέματα, διαδικασίες και λεπτομέρειες ως προς το αντικείμενο ρύθμισης των άρθρων του παρόντος Μέρους.