Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993 (14(I)/1993)

21.-(1) Οι κατηγορίες χρηματιστηριακών συναλλαγών καταρτίζονται, τελειούνται, εκκαθαρίζονται και ο χρηματικός διακανονισμός τους διενεργείται κατά τα οριζόμενα στους χρηματιστηριακούς Κανονισμούς ή με βάση διαδικασία που καθορίζεται με Απόφαση.

(2) Το Συμβούλιο δύναται, με απόφασή του, να απαγορεύει ή να επιτρέπει υπό τους όρους που ορίζονται από αυτό, την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών.

(3) Ανεξαρτήτως οποιασδήποτε διάταξης του παρόντος Νόμου η οποία διέπει τη σύσταση και λειτουργία εκδότη, ο οποίος έχει εισάξει ή πρόκειται να εισαγάγει κινητές αξίες στο Χρηματιστήριο, θέματα που αφορούν-

(α) στη μεταβίβαση της κυριότητας αξιών·

(β) στην ενεχυρίαση ή άλλη επιβάρυνση αξιών·

(γ) στην έκδοση ή στη μη έκδοση  πιστοποιητικών ιδιοκτησίας ή άλλων ειδοποιήσεων προς τους κατόχους ή δικαιούχους αξιών·

(δ) στην έκδοση νέων ή επιπρόσθετων ή στην εξαγορά ή κατάργηση αξιών· ή

(ε) οποιαδήποτε άλλα συναφή ζητήματα·

ρυθμίζονται με διαδικασία που καθορίζεται με Απόφαση, που λαμβάνεται ύστερα από τη σύμφωνη γνώμη της Επιτροπής:

Νοείται ότι, οποιαδήποτε διάταξη του παρόντος Νόμου, σχετικά με τα θέματα που προβλέπονται στις παραγράφους (α), (β), (γ), (δ) και (ε), η οποία διέπει τη σύσταση και λειτουργία του εκδότη που έχει εισάξει ή που πρόκειται να εισαγάγει κινητές αξίες στο Χρηματιστήριο, εξακολουθεί να ισχύει και να είναι δεσμευτική για τον εκδότη ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο, εκτός εάν η Απόφαση που λαμβάνεται δυνάμει των διατάξεων του παρόντος εδαφίου προβλέπει ρητά το αντίθετο.

22. Μέλος του Χρηματιστηρίου, το οποίο παραλείπει να τηρεί τα προβλεπόμενα στους χρηματιστηριακούς Κανονισμούς ή στις Αποφάσεις σχετικά με την κατάρτιση, τελείωση, εκκαθάριση και τον χρηματικό διακανονισμό συναλλαγών που έχει καταρτίσει, επιπροσθέτως της προσωπικής του ευθύνης για κάθε ζημία που προσγίγνεται σε οποιοδήποτε τρίτο πρόσωπο συνεπεία της παράλειψής του και οποιασδήποτε άλλης ευθύνης του, υπόκειται και σε οποιοδήποτε από τα ακόλουθα:

(α) Με απόφαση του Γενικού Διευθυντή, σε στέρηση, μέχρι την εκπλήρωση των υποχρεώσεών του ή μέχρις ότου το θέμα εξεταστεί και αποφασιστεί από το Συμβούλιο, της δυνατότητας για υποβολή ή αποδοχή προτάσεων για χρηματιστηριακές συναλλαγές·

(β) με απόφαση του Γενικού Διευθυντή, σε πρόστιμο μέχρι τέσσερις χιλιάδες ευρώ (€4.000) για κάθε ημέρα υπερημερίας του, μέχρι την εκπλήρωση  των υποχρεώσεών του·

(γ) σε άμεση καταβολή προς το Χρηματιστήριο κάθε ποσού που απαιτήθηκε  προς εκτέλεση και τελείωση των πράξεών του, με την κατά απόλυτη διακριτική ευχέρεια του Γενικού Διευθυντή δυνατότητα για αγορά ή πώληση αξιών, αναλόγως της περίπτωσης, προς τελείωση της πράξης.

23. Εισηγμένος εκδότης, ο οποίος παραλείπει να τηρεί τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο ή στον περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών) Νόμο ή δεν συμμορφώνεται προς τις Αποφάσεις που εκδίδονται σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου (2) ή/και (3) του άρθρου 21, επιπροσθέτως της προσωπικής του ευθύνης για κάθε ζημία που προσγίγνεται σε οποιοδήποτε τρίτο συνεπεία της παράλειψής του και οποιασδήποτε άλλης ευθύνης του, υπόκειται και σε οποιοδήποτε από τα ακόλουθα:

(α) Σε υποχρέωση για αποδοχή και τελείωση οποιασδήποτε συναλλαγής που καταρτίζεται στο Χρηματιστήριο και κοινοποιείται στον εν λόγω εκδότη ή στον εκπρόσωπό του, σε περίπτωση κατά την οποία παραλείψει να ειδοποιήσει κατά τον τρόπο και εντός της προθεσμίας που η Απόφαση προβλέπει, το Χρηματιστήριο για τους λόγους μη αποδοχής της·

(β) με απόφαση του Συμβουλίου, σε προσωρινή αναστολή της εμπορίας αξιών του στο Χρηματιστήριο για χρονικό διάστημα που δεν υπερβαίνει τις δεκαπέντε (15) ημέρες·

(γ) με απόφαση του Γενικού Διευθυντή, σε πρόστιμο μέχρι δεκαεπτά χιλιάδες ευρώ (€17.000) για κάθε ημέρα υπερημερίας του, μέχρι την εκπλήρωση οποιασδήποτε υποχρέωσής του:

Νοείται ότι, εκδότης ο οποίος παραλείπει να καταβάλει στο Χρηματιστήριο το πρόστιμο που επιβλήθηκε από το Γενικό Διευθυντή δυνάμει των διατάξεων της παραγράφου (γ), υπόκειται, ύστερα από απόφαση του Συμβουλίου, σε προσωρινή αναστολή της εμπορίας των αξιών του στο Χρηματιστήριο για χρονικό διάστημα που δεν υπερβαίνει τις δεκαπέντε (15) ημέρες.

24. Πρόσωπο που δίδει εντολή ή Μέλος του Χρηματιστηρίου που υποβάλλει πρόταση για κατάρτιση συναλλαγής στο Χρηματιστήριο για αξίες οι οποίες, κατά το χρόνο της εκκαθάρισης της συναλλαγής, δεν είναι εγγεγραμμένες στο μητρώο του εκδότη ή στο Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών, ανάλογα με την περίπτωση, είτε στο όνομα του προσώπου που δίδει την εντολή είτε, στην περίπτωση Μέλους του Χρηματιστηρίου, στο όνομα του προσώπου για λογαριασμό του οποίου το Μέλος του Χρηματιστηρίου υποβάλλει την πρόταση-

(α) υπόκειται σε διοικητικό πρόστιμο μέχρι τρεις χιλιάδες ευρώ (€3.000), το οποίο επιβάλλεται από το Γενικό Διευθυντή, το δε ενδιαφερόμενο πρόσωπο ή Μέλος του Χρηματιστηρίου δικαιούται να υποβάλει κατά της απόφασης του Γενικού Διευθυντή ιεραρχική προσφυγή στο Συμβούλιο, εντός πέντε (5) εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία κοινοποίησης της εν λόγω απόφασης στο ενδιαφερόμενο πρόσωπο ή Μέλος του Χρηματιστηρίου:

Νοείται ότι, σε περίπτωση κατά την οποία το όφελος του προσώπου ή του Μέλους του Χρηματιστηρίου που ενήργησε κατά παράβαση των διατάξεων της παρούσας παραγράφου είναι μεγαλύτερο του διοικητικού προστίμου που δύναται να επιβάλει ο Γενικός Διευθυντής σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου, το Συμβούλιο δύναται να επιβάλει, στο πλαίσιο της ιεραρχικής προσφυγής, πρόστιμο μέχρι του ισόποσου του επιτευχθέντος οφέλους·

(β) εάν διαπιστωθεί ότι ενήργησε εκ προθέσεως διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε ποινή φυλάκισης μέχρι τρία (3) έτη ή σε χρηματική ποινή μέχρι δεκαεπτά χιλιάδες ευρώ (€17.000) ή και στις δύο αυτές ποινές:

Νοείται ότι, χωρίς επηρεασμό των διατάξεων των παραγράφων (α) και (β), πρόσωπο που δίνει εντολή ή Μέλος του Χρηματιστηρίου που υποβάλλει πρόταση για κατάρτιση συναλλαγής στο Χρηματιστήριο για αξίες, οι οποίες κατά το χρόνο της εντολής ή το χρόνο υποβολής της πρότασης δεν ήταν εγγεγραμμένες στο μητρώο του εκδότη  ή στο Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών, ανάλογα με την περίπτωση, στο όνομα του προσώπου που έδωσε την εντολή ή, στην περίπτωση Μέλους του Χρηματιστηρίου, στο όνομα του προσώπου για λογαριασμό του οποίου το Μέλος του Χρηματιστηρίου υποβάλλει την πρόταση, προβαίνει στις κατάλληλες ενέργειες για να εκκαθαριστεί  η συναλλαγή πώλησης εντός της καθορισμένης προθεσμίας σύμφωνα με την προβλεπόμενη διαδικασία.