ΜΕΡΟΣ V ΣΥΝΕΡΓΑΣΙΑ ΑΡΜΟΔΙΩΝ ΕΠΟΠΤΙΚΩΝ ΑΡΧΩΝ
Συνεργασία αρμόδιων εποπτικών αρχών

22. Τηρουμένων των διατάξεων του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμου του 2001 και της χρηματιστηριακής νομοθεσίας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και το Συμβούλιο του Χ.Α.Κ. συνεργάζονται για την εφαρμογή του παρόντος Νόμου, τόσο μεταξύ τους όσο και με τις αρμόδιες αρχές κρατών-μελών, και μεριμνούν, στο πλαίσιο των αρμοδιοτήτων τους, για την ανταλλαγή οποιωνδήποτε απαραίτητων πληροφοριών.

Αρμόδια αρχή σε περίπτωση ταυτόχρονης πρόσκλησης στη Δημοκρατία και σε κράτη-μέλη

23.-(1) Επιφυλασσομένων των διατάξεων του άρθρου 27, όταν για το ίδιο χρηματοοικονομικό μέσο γίνονται προσκλήσεις προς το κοινό ταυτοχρόνως ή με μικρή χρονική διαφορά, που δεν επιτρέπεται να υπερβαίνει το τρίμηνο, στη Δημοκρατία και σε τουλάχιστον ένα κράτος-μέλος και το ενημερωτικό δελτίο καταρτίζεται σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 13 και 14, αρμόδια για την έγκριση του ενημερωτικού δελτίου είναι η αρμόδια εποπτική αρχή της Δημοκρατίας ή του κράτους-μέλους, στο οποίο βρίσκεται το εγγεγραμμένο γραφείο του εκδότη, εφόσον είτε η πρόσκληση είτε η ενδεχόμενη αίτηση εισαγωγής σε χρηματιστήριο αξιών αφορά και το εν λόγω κράτος- μέλος.

(2) Σε περίπτωση που το κράτος-μέλος, που αναφέρεται στο εδάφιο (1) και στο οποίο έχει το εγγεγραμμένο γραφείο του ο εκδότης που απευθύνει την πρόσκληση προς το κοινό, δεν προβλέπει τον εκ των προτέρων έλεγχο του ενημερωτικού δελτίου, ο διενεργών την πρόσκληση προς το κοινό υποχρεούται να επιλέξει την αρμόδια για τον έλεγχο εποπτική αρχή, μεταξύ της αρμόδιας αρχής της Δημοκρατίας και των αρμόδιων εποπτικών αρχών του κράτους-μέλους όπου γίνεται η πρόσκληση προς το κοινό, το δίκαιο του οποίου προβλέπει τον εκ των προτέρων έλεγχο του ενημερωτικού δελτίου.

Πρόσκληση στη Δημοκρατία που αφορά εταιρεία σε άλλο κράτος-μέλος

24. Όταν μια πρόσκληση προς το κοινό, η οποία αφορά κινητές αξίες που δίνουν δικαίωμα συμμετοχής στο εταιρικό κεφάλαιο, αμέσως ή υπό προθεσμία, γίνεται στη Δημοκρατία, ενώ το εγγεγραμμένο γραφείο του εκδότη των μετοχών, για τις οποίες παρέχουν δικαίωμα οι κινητές αυτές αξίες, βρίσκεται σε άλλο κράτος-μέλος, οι δε μετοχές αυτού του εκδότη έχουν ήδη εισαχθεί επίσημα σε χρηματιστήριο του κράτους-μέλους, στο οποίο ο εκδότης έχει το εγγεγραμμένο γραφείο του, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και, κατά περίπτωση, το Συμβούλιο του Χ.Α.Κ. δύνανται να αποφανθούν για την αίτηση έγκρισης του ενημερωτικού δελτίου, μόνον αφού συμβουλευθούν το κράτος-μέλος, στο οποίο βρίσκεται το εγγεγραμμένο γραφείο του εκδότη των εν λόγω μετοχών.

Εποπτική αρμοδιότητα Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς

25. Οι διατάξεις του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Σύσταση και Αρμοδιότητες) Νόμου του 2001 που έχουν ως αντικείμενο την εποπτική αρμοδιότητα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και την εξουσία της να διενεργεί ελέγχους, ισχύουν και ως προς την άσκηση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των εποπτικών αρμοδιοτήτων της δυνάμει του παρόντος Νόμου.

Επαγγελματικό απόρρητο. Υποχρέωση προς εχεμύθεια

26.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά την άσκηση των αρμοδιοτήτων της δύναται να συνεργάζεται με αρμόδιες εποπτικές αρχές που έχουν ανάλογες αρμοδιότητες σε κράτος άλλο από τη Δημοκρατία και να ανταλλάσσει με αυτές τις αναγκαίες για την άσκηση των αρμοδιοτήτων τους πληροφορίες, νοουμένου ότι οι κοινοποιούμενες πληροφορίες καλύπτονται στο κράτος που εδρεύουν οι αρχές αυτές από εγγυήσεις τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου τουλάχιστον ισοδύναμες με τις προβλεπόμενες στον παρόντα Νόμο.

(2) Οι παρασχεθείσες προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά τις διατάξεις του άρθρου αυτού πληροφορίες είναι εμπιστευτικής φύσεως και απαγορεύεται η κοινοποίησή τους χωρίς τη ρητή συγκατάθεση της αρμόδιας εποπτικής αρχής της αλλοδαπής που τις ανακοίνωσε και, στην περίπτωση αυτή, μόνο για τους σκοπούς, για τους οποίους η αρχή αυτή, έδωσε τη συγκατάθεσή της.

(3) Η ανακοίνωση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς πληροφοριών εμπιστευτικής φύσεως σε αρμόδιες εποπτικές αρχές κράτους άλλου από τη Δημοκρατία δυνάμει των διατάξεων του παρόντος άρθρου δε συνιστά παραβίαση της υποχρέωσης προς εχεμύθεια και τήρηση του επαγγελματικού απορρήτου που προβλέπεται στο παρόν άρθρο.

(4) Όλα τα πρόσωπα που ασκούν ή έχουν ασκήσει δραστηριότητα στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σχετική με τις αρμοδιότητές τους και όλα τα πρόσωπα που λαμβάνουν γνώση ένεκα της θέσης τους ή κατά την άσκηση των υπηρεσιακών τους καθηκόντων, πληροφοριών εμπιστευτικής φύσεως κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου-

(α) Έχουν υποχρέωση προς εχεμύθεια και τήρηση του επαγγελματικού απορρήτου·

(β) οφείλουν να χρησιμοποιούν τις πληροφορίες αυτές αποκλειστικά για την άσκηση των καθηκόντων τους·

(γ) οφείλουν να μην χρησιμοποιούν τις πληροφορίες αυτές για προσπορισμό ωφέλειας είτε των ιδίων είτε τρίτων προσώπων

(δ) οφείλουν να μην κοινοποιούν τις πληροφορίες αυτές:

Νοείται ότι, απόρρητο δεν ισχύει έναντι Δικαστηρίου της Δημοκρατίας, Ερευνητικής Επιτροπής, που διορίσθηκε και ενεργεί δυνάμει του περί Ερευνητικών Επιτροπών Νόμου, ποινικού ανακριτή διεξάγοντος ανάκριση βάσει του άρθρου 4 του περί Ποινικής Δικονομίας Νόμου, της Μονάδας Καταπολέμησης Αδικημάτων Συγκάλυψης δυνάμει των περί Συγκάλυψης, Έρευνας και Δήμευσης Εσόδων από Ορισμένες Εγκληματικές Πράξεις Νόμων του 1996 έως 2000 και Κοινοβουλευτικής Επιτροπής δυνάμει των περί της Καταθέσεως Στοιχείων και Πληροφοριών στη Βουλή των Αντιπροσώπων και στις Κοινοβουλευτικές Επιτροπές Νόμων του 1985 και 1993, νοουμένου ότι το παρόν άρθρο δεν θα ερμηνεύεται ότι προσθέτει οποιαδήποτε εξουσία.

(5) Οποιοσδήποτε παραβαίνει τις διατάξεις του παρόντος άρθρου διαπράττει ποινικό αδίκημα, το οποίο σε περίπτωση καταδίκης τιμωρείται δυνάμει του εδαφίου (2) του άρθρου 28.

(6) Πρόσωπο, που ενεργεί κατά παράβαση των διατάξεων του παρόντος άρθρου, ευθύνεται επιπρόσθετα και για κάθε ζημιά που προσγίνεται σε τρίτους, ένεκα της πράξεως ή της παράλειψης, που στοιχειοθετεί το αδίκημα.

Αμοιβαία αναγνώριση

27.-(1) Τηρουμένων των διατάξεων της χρηματιστηριακής νομοθεσίας, σε περίπτωση που το ενημερωτικό δελτίο έχει εγκριθεί σύμφωνα με το άρθρο 23 από την αρμόδια εποπτική αρχή κράτους-μέλους, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και, κατά περίπτωση, το Συμβούλιο του Χ.Α.Κ. αναγνωρίζουν το εν λόγω ενημερωτικό δελτίο, υπό τον όρο της μετάφρασής του σε γλώσσα αποδεκτή από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και το Συμβούλιο του Χ.Α.Κ., χωρίς να δικαιούνται να απαιτούν την προσθήκη στο ενημερωτικό δελτίο συμπληρωματικών πληροφοριών, παρά μόνο πληροφορίες σ' ότι αφορά το φορολογικό καθεστώς των εσόδων από τα χρηματοοικονομικά μέσα που αποτελούν αντικείμενο της πρόσκλησης, τους αναδόχους που δραστηριοποιούνται στη Δημοκρατία ως αντιπρόσωποι ή εκπρόσωποι του διενεργούντος την πρόσκληση για την είσπραξη της αξίας των διατιθεμένων χρηματοοικονομικών μέσων, καθώς και τον τρόπο, με τον οποίο θα πραγματοποιούνται οι κάθε είδους δημοσιεύσεις και αναγγελίες προς τους επενδυτές στη Δημοκρατία.

(2) Το ενημερωτικό δελτίο που έχει εγκριθεί από αρμόδια εποπτική αρχή κράτους-μέλους κατά την έννοια του άρθρου 23 αναγνωρίζεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και, κατά περίπτωση, το Συμβούλιο του Χ.Α.Κ., ακόμη και εάν έχει χορηγηθεί μερική απαλλαγή ή μερική παρέκκλιση από την αρμόδια εποπτική αρχή του εν λόγω κράτους-μέλους εφόσον-

(α) Το είδος της εν λόγω απαλλαγής ή παρέκκλισης αναγνωρίζεται από την εκάστοτε ισχύουσα στη Δημοκρατία νομοθεσία· και

(β) οι ίδιες περιστάσεις που δικαιολογούν την εν λόγω απαλλαγή ή παρέκκλιση κατά την αρμόδια εποπτική αρχή του κράτους-μέλους που ενέκρινε το ενημερωτικό δελτίο συντρέχουν και στην κυπριακή αγορά.

(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και, κατά περίπτωση, το Συμβούλιο του Χ.Α.Κ. δύνανται όμως να αναγνωρίζουν το ενημερωτικό δελτίο που έχει εγκριθεί από αρμόδια εποπτική αρχή κράτους-μέλους με παρέκκλιση ή απαλλαγή ως προς το περιεχόμενο του, ακόμη και εάν δεν πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στις περιπτώσεις των παραγράφων (α) και (β) του εδαφίου (2).

(4) Ο διενεργών την πρόσκληση προς το κοινό κοινοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς πανομοιότυπο ενημερωτικό δελτίο με αυτό που έχει εγκριθεί από την αρμόδια εποπτική αρχή κράτους-μέλους κατά το άρθρο 23 και το οποίο δελτίο σκοπεύει να χρησιμοποιήσει στη Δημοκρατία και, εφόσον συντρέχει περίπτωση εισαγωγής των χρηματοοικονομικών μέσων και στο Χ.Α.Κ., και στο Συμβούλιο του Χ.Α.Κ.:

Νοείται ότι, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί την άδεια που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 4, εφόσον συντρέχουν οι προϋποθέσεις του παρόντος άρθρου για το ενημερωτικό δελτίο και οι προϋποθέσεις του άρθρου 5, τηρουμένων κατ' αναλογία και στην προκειμένη περίπτωση των διατάξεων αυτού του άρθρου:

Νοείται περαιτέρω ότι, εφαρμόζονται και στην προκειμένη περίπτωση οι διατάξεις των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 8.

(5) Οι διατάξεις του παρόντος άρθρου δεν εφαρμόζονται στα ενημερωτικά δελτία που αφορούν χρηματοοικονομικά μέσα εκδοτών, οι οποίοι έχουν το εγγεγραμμένο γραφείο τους σε τρίτη χώρα.