ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV - ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΔΙΑΘΕΣΗΣ ΜΕΡΙΔΙΩΝ
Προϋποθέσεις για τη διάθεση μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου

28.-(1) Για τη διάθεση από την Εταιρεία Διαχείρισης και την απόκτηση από τον μεριδιούχο, μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου, απαιτείται -

(α) γραπτή αίτηση διάθεσης μεριδίων προς την Εταιρεία Διαχείρισης ή τον αντιπρόσωπό της δυνάμει του άρθρου 30, εφόσον το τελευταίο προβλέπεται στον Κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, από τον μεριδιούχο ή ενός των συνδικαιούχων, η οποία φέρει την υπογραφή του αιτητή ή του εξουσιοδοτημένου αντιπροσώπου του σε πρωτότυπη μορφή:

Νοείται ότι, με Οδηγία της Επιτροπής, δύνανται -

(i) να ορίζονται οι προϋποθέσεις, υπό τις οποίες ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου είναι δυνατόν να επιτρέπει την υποβολή της αίτησης διάθεσης μεριδίων και μέσω ηλεκτρονικού μέσου επικοινωνίας και ιδίως μέσω του διαδικτύου, εφόσον διασφαλίζεται ισοδύναμη προς τις διατάξεις του παρόντος Νόμου πληροφόρηση του επενδυτή·

(ii) να εξειδικεύονται τα μέτρα ασφαλείας που πρέπει να λαμβάνει η Εταιρεία Διαχείρισης, και διαδικασία αποδοχής από την Εταιρεία Διαχείρισης της υποβαλλομένης αίτησης·

(iii) να ρυθμίζεται κάθε άλλο ειδικό θέμα και αναγκαία λεπτομέρεια της όλης διαδικασίας.

(β) γραπτή αποδοχή του Κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. και

(γ) ολοσχερής καταβολή στο Θεματοφύλακα του ποσού που απαιτείται για την κτήση των μεριδίων, όπως αυτό προσδιορίζεται βάσει της τιμής διάθεσης των μεριδίων, σε μετρητά ή σε κινητές αξίες ή άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, εφόσον η Εταιρεία Διαχείρισης δεχθεί τις κινητές αξίες ή τα άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία τελευταίες:

Νοείται ότι, για τον υπολογισμό της αξίας των κινητών αξιών ή των άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, εφαρμόζονται κατ’ αναλογία οι διατάξεις του άρθρου 87118:

Νοείται περαιτέρω ότι, καθ’ ο μέτρο το ποσό που απαιτείται για την κτήση των μεριδίων αποτελείται από μετρητά θεωρείται ως καταβληθέν, μόνον εάν και όταν τούτο είναι πραγματικά διαθέσιμο στο Θεματοφύλακα καθ’ ο δε μέτρο το ποσό αποτελείται από κινητές αξίες ή/και άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 θεωρείται ως καταβληθέν, μόνον εάν και όταν οι κινητές αξίες ή τα άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 μεταβιβασθώσι μεταβιβασθούν στο Θεματοφύλακα.

(2) Όταν η καταβολή της αξίας των αποκτώμενων μεριδίων γίνεται σε κινητές αξίες ή σε άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, που είναι εισηγμέναες στο Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου, η μεταβίβαση των κινητών αξιών ή των άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο, γίνεται με εξωχρηματιστηριακή συναλλαγή, δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 23 των περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμων του 1993 έως (Αρ. 4) του 2003:

Νοείται ότι, η καταβολή κινητών αξιών ή άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 σε Αμοιβαίο Κεφάλαιο κατά το παρόν εδάφιο συνιστά επιτρεπόμενη εξωχρηματιστηριακή συναλλαγή κατά την έννοια του άρθρου 23 των περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμων του 1993 έως (Αρ. 4) του 2003.

(3) Eφόσον η αίτηση διάθεσης μεριδίων υποβληθεί σε αντιπρόσωπο της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, σύμφωνα με τα όσα προβλέπει ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ο αντιπρόσωπος ενημερώνει σχετικώς την Εταιρεία Διαχείρισης, το αργότερο εντός της επόμενης εργάσιμης ημέρας.

(4) Σε περίπτωση απόρριψης από την Εταιρεία Διαχείρισης της αίτησης διάθεσης μεριδίων, τα τυχόν καταβληθέντα χρήματα επιστρέφονται στον αιτητή, το αργότερο εντός δύο εργασίμων ημερών από την ημερομηνία απόρριψης της αίτησης μαζί με αιτιολογημένη απόφαση της απόρριψης:

Νοείται ότι, σε περίπτωση υπαίτιας καθυστέρησης της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης να επιστρέψει τα χρήματα, αυτή αποζημιώνει τον επενδυτή με την καταβολή προς αυτόν νόμιμου τόκου από την πιο πάνω αναφερόμενη ημερομηνία υποχρέωσης της επιστροφής των χρημάτων.

(5) Επιτρέπεται η δωρεάν διανομή μεριδίων αντί της διανομής κερδών σε μετρητά ύστερα από άδεια της Επιτροπής.

Τιμή διάθεσης μεριδίων

29.-(1) Τιμή διάθεσης των μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου είναι αυτή που ορίζεται με βάσειη την καθαρή αξία του μεριδίου της επόμενης εργάσιμης ημέρας της υποβολής της αίτησης διάθεσης μεριδίων κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 28.

(2) Η κατά το εδάφιο (1) τιμή διάθεσης των μεριδίων προσδιορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 84115.

(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο οριζόμενος κατά το άρθρο 30 αντιπρόσωπός της, παραδίδει δωρεάν σ’ αυτόν που υποβάλλει την αίτηση για απόκτηση μεριδίου, πριν από τη σύναψη της σύμβασης για την απόκτηση του μεριδίου, το τελευταίο απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, όπως αυτό καθορίζεται στο άρθρο 37 και την τελευταία δημοσιευθείσα έκθεση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, όπως αυτή καθορίζεται στο άρθρο 113.

Διάθεση και εξαγορά μεριδίων μέσω αντιπροσώπου

30.-(1) Η Εταιρεία Διαχείρισης δύναται να διαθέτει ή να εξαγοράζει τα μερίδια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μέσω αντιπροσώπων της, όπως ορίζει ειδικότερα ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.

(2)-(α) Ως αντιπρόσωποι της Εταιρείας Διαχείρισης δύνανται να ενεργούν μόνο Εταιρείες Διαχείρισης, τράπεζες, Ε.Π.Ε.Υ. και συνεργατικά πιστωτικά ιδρύματα, εφόσον δεν αντίκεινται στις διατάξεις των νομοθεσιών που διέπουν τη σύσταση και λειτουργία τους.

(β) Η Επιτροπή δύναται να ρυθμίζει με Οδηγία της τις λεπτομέρειες εφαρμογής της παραγράφου (α), τα προσόντα και τη διαδικασία πιστοποίησης, τυχόν εξαιρέσεις και τυχόν εξετάσεις που αφορούν τους υπαλλήλους και συνεργάτες των αντιπροσώπων που είναι επιφορτισμένοι με τη διάθεση και εξαγορά μεριδίων Αμοιβαίων Κεφαλαίων στη Δημοκρατία, καθώς και τις υποχρεώσεις και τα καθήκοντα των προσώπων αυτών.

(γ) Κατά το χρόνο έναρξης ισχύος της προβλεπόμενης στην παράγραφο (β) Οδηγίας, οι απασχολούμενοι στους αντιπροσώπους υπάλληλοι και οι συνεργάτες των αντιπροσώπων, οι οποίοι είναι επιφορτισμένοι με τη διάθεση και εξαγορά μεριδίων Αμοιβαίων Κεφαλαίων στη Δημοκρατία, πρέπει να πληρούν τις διατάξεις της εν λόγω Οδηγίας για να διατηρήσουν τις θέσεις τους.

(δ) Οι αντιπρόσωποι, για να συνεχίσουν να δραστηριοποιούνται ως τέτοιοι, πρέπει να διαθέτουν έναν τουλάχιστον υπάλληλο ή συνεργάτη, ο οποίος είναι επιφορτισμένος με τη διάθεση και εξαγορά μεριδίων Αμοιβαίων Κεφαλαίων στη Δημοκρατία, πληροί τις διατάξεις της προβλεπόμενης στην παράγραφο (β) Οδηγίας και έχει επιτύχει στις εξετάσεις που καθορίζονται σε αυτήν.

(3) Παράδοση της αίτησης διάθεσης μεριδίων ή εξαγοράς μεριδίων κατά τα οριζόμενα στα άρθρα 28 και 38 αντίστοιχα σε εξουσιοδοτημένο αντιπρόσωπο της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης νοείται ως παράδοση στην Εταιρεία Διαχείρισης.

(4) Οι αντιπρόσωποι της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης για τη διάθεση ή εξαγορά μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ευθύνονται έναντί της και έναντι των μεριδιούχων για κάθε παράβαση των υποχρεώσεων τους.

Καταβολή τιμής διαθέσεως μεριδίων

31.-(1) Για την απόκτηση μεριδίων, απαιτείται η καταβολή του επενδυόμενου ποσού ή των εισφερομένων κινητών αξιών ή των άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 στο Θεματοφύλακα, σύμφωνα με τα οριζόμενα στην παράγραφο (γ) εδάφιο (1) του άρθρου 28.

(2) Σε περίπτωση που η τιμή διάθεσης των μεριδίων καταβάλλεται ή οι εισφερόμενες κινητές αξίες ή τα άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 παραδίδονται στην Εταιρεία Διαχείρισης, αυτή καταθέτει το χρηματικό ποσό ή τις κινητές αξίες ή τα άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, το βραδύτερο εντός της επόμενης εργάσιμης ημέρας στο Θεματοφύλακα:

Νοείται ότι, εάν η Εταιρεία Διαχείρισης καθυστερήσει την κατάθεση και ο μεριδιούχος υποστεί ζημιά, η Εταιρεία Διαχείρισης τον αποζημιώνει, με την καταβολή προς αυτόν νόμιμου τόκου από την ημερομηνία υποχρέωσης της επιστροφής των χρημάτων.

(3) Απαγορεύεται η καταβολή της τιμής διάθεσης ή εξαγοράς των μεριδίων, ως και η παράδοση των εισφερομένων κινητών αξιών ή των άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 στον αντιπρόσωπο κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 30.

(4) Η Επιτροπή, με Απόφαση Οδηγία της, δύναται να καθορίζει οποιεσδήποτε λεπτομέρειες που αφορούν την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.

Αποδοχή, απόρριψη και ανάκληση αιτήσεων για την απόκτηση μεριδίων σε Αμοιβαίο Κεφάλαιο

32.-(1) Τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 28, ο Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου περιέχει τους όρους και τις προϋποθέσεις αποδοχής ή απόρριψης από την Εταιρεία Διαχείρισης, αίτησης διάθεσης μεριδίων, καθώς και ανάκλησής τους από τον αιτητή.

(2) Ο Θεματοφύλακας και η Εταιρεία Διαχείρισης δεν επιτρέπεται να αποδέχονται από τον αιτητή κινητές αξίες ή άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101, εάν δεν έχει προηγηθεί η αποδοχή της αίτησης διάθεσης κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 28 από την Εταιρεία Διαχείρισης.