70.-(1) Η Εταιρεία Επενδύσεων είναι εταιρεία περιορισμένης ευθύνης με μετοχές, η οποία έχει συσταθεί κατά τις διατάξεις του Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου.
παρόντος Νόμου και του περί Εταιρειών Νόμου, από τους οποίους και διέπεται:
Νοείται ότι, οι διατάξεις του παρόντος Νόμου που αφορούν Εταιρεία Επενδύσεων θα διαβάζονται σε συνάρτηση με τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, σαν να επρόκειτο για ενιαίο νομοθέτημα, σε περίπτωση όμως που προσκρούουν σε αυτές, υπερισχύουν οι διατάξεις του παρόντος Νόμου.
(2) Η Εταιρεία Επενδύσεων έχει σύμφωνα με το ιδρυτικό της έγγραφο ως αποκλειστικό σκοπό τη συλλογική επένδυση σε κινητές αξίες ή άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά στοιχεία, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 8.
(3) Η Εταιρεία Επενδύσεων δύναται να διαχειρίζεται ΅όνο τα περιουσιακά στοιχεία του ενεργητικού της και ουδέποτε αναλα΅βάνει τη διαχείριση περιουσιακών στοιχείων για λογαριασ΅ό τρίτων.
(4) Υπό την επιφύλαξη των διατάξεων των άρθρων 96 έως και 98, η φύλαξη των στοιχείων του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων ανατίθεται σε Θεματοφύλακα, κατά τα οριζόμενα στο Κεφάλαιο ΙV.
(5) Υπό την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 100, η διαχείριση της Εταιρείας Επενδύσεων ανατίθεται σε Εταιρεία Διαχείρισης, κατά τα οριζόμενα στο Κεφάλαιο V.
71.-(1) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις της παραγράφου (α) του εδαφίου (4) του άρθρου 4 του περί Εταιρειών Νόμου, το ιδρυτικό έγγραφο της Εταιρείας Επενδύσεων αναφέρει -
(α) ότι το εκδοθέν μετοχικό κεφάλαιο της εταιρείας είναι μεταβλητό, και είναι ίσο προς την εκάστοτε αξία του ενεργητικού της μετά την αφαίρεση των υποχρεώσεων της,
(β) ότι το εκάστοτε μετοχικό κεφάλαιο της εταιρείας υποδιαιρείται σε καθορισμένο αριθμό μετοχών χωρίς να αποδίδεται ονομαστική αξία σε αυτές και ότι η αξία τους είναι κυμαινόμενη, και
(γ) ότι οι μετοχές της εταιρείας εξαγοράζονται, κατ αίτηση των μετόχων από την εταιρεία, αμέσως ή εμμέσως, από στοιχεία του ενεργητικού της κατά τα οριζόμενα στα ιδρυτικά της έγγραφα.
(2) Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου (1), ο τύπος που εκτίθεται στον Πίνακα Β του Πρώτου Παραρτήματος του περί Εταιρειών Νόμου εφαρμόζεται και σε Εταιρεία Επενδύσεων κατ αναλογία.
(3) Οι εκδιδόμενες μετοχές είναι πλήρως πληρωθείσες και κλάσματα μετοχών δεν αναγνωρίζονται.
(4) Οι διατάξεις των άρθρων 22 έως 27 σχετικά με την περιουσία Αμοιβαίου Κεφαλαίου ισχύουν και για το μετοχικό κεφάλαιο της Εταιρείας Επενδύσεων κατ αναλογία:
Νοείται ότι, σε περίπτωση που η Εταιρεία Επενδύσεων δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, όλες οι αναφορές στα προαναφερθέντα άρθρα στην Εταιρεία Διαχείρισης θεωρούνται ως αναφορές στην Εταιρεία Επενδύσεων.
(5) Τόσο το ιδρυτικό έγγραφο, όσο και το καταστικό της Εταιρείας Επενδύσεων δύνανται να περιλαμβάνουν εκτός των ανωτέρω και άλλες συμπληρωματικές ή συναφείς διατάξεις, κάθε όμως διάταξη που αντιβαίνει στις διατάξεις του παρόντος Νόμου είναι άκυρη.
(6) Στον περί Εταιρειών Νόμο-
(α) κάθε μνεία που γίνεται σε εταιρεία περιορισμένης ευθύνης με μετοχές, ερμηνεύεται ως περιλαμβάνουσα και την Εταιρεία Επενδύσεων κατά την έννοια του παρόντος Μέρους και κάθε μνεία που γίνεται σε μετοχή ή μετοχικό κεφάλαιο ερμηνεύεται αναλόγως·
(β) κάθε μνεία που γίνεται στην ονομαστική αξία παραχωρηθείσας μετοχής ή παραχωρημένο μετοχικό κεφάλαιο εταιρείας περιορισμένης ευθύνης με μετοχές, ερμηνεύεται, προκειμένου περί Εταιρείας Επενδύσεων, ως μνεία στην αξία, στην οποία η μετοχή ή το μετοχικό κεφάλαιο παραχωρήθηκε.
72. Οι διατάξεις των άρθρων 28 έως 32 σχετικά με τη διαδικασία διάθεσης μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου ισχύει και για τη διαδικασία διάθεσης μετοχών Εταιρείας Επενδύσεων κατ αναλογία:
Νοείται ότι, σε περίπτωση που η Εταιρεία Επενδύσεων δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, όλες οι αναφορές στα άρθρα 28 έως και 32 σε Εταιρεία Διαχείρισης θεωρούνται ως αναφορές σε Εταιρεία Επενδύσεων κατ αναλογία.
73.-(1) Οι διατάξεις του άρθρου 38 σχετικά με την εξαγορά μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου ισχύουν και για την εξαγορά μετοχών Εταιρείας Επενδύσεων κατ αναλογία:
Νοείται ότι, εάν η Εταιρεία Επενδύσεων δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, όλες οι αναφορές στην Εταιρεία Διαχείρισης θεωρούνται ως αναφορές στην Εταιρεία Επενδύσεων.
(2) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, η Εταιρεία Επενδύσεων δεν υπέχει υποχρέωση προς δημιουργία αποθεματικών, σχετικά με την εξαγορά των μετοχών της.
74. Οι μετοχές της Εταιρείας Επενδύσεων που εξαγοράζονται από την Εταιρεία Επενδύσεων κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 73, ακυρώνονται και το μετοχικό κεφάλαιο της Εταιρείας Επενδύσεων μειώνεται κατά το ποσό που καταβλήθηκε από την Εταιρεία Επενδύσεων για την εξαγορά των μετοχών.
75.-(1) Σε εξαιρετικές περιπτώσεις, όταν το επιβάλλουν οι περιστάσεις και όταν το επιβάλλει το συμφέρον των μετόχων ή στις προβλεπόμενες στο ιδρυτικό έγγραφο ή καταστατικό της Εταιρείας Επενδύσεων περιπτώσεις, επιτρέπεται, με απόφαση της Εταιρείας Διαχείρισης ή της Εταιρείας Επενδύσεων, εάν αυτή δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, η αναστολή της εξαγοράς ή διάθεσης των μετοχών.
(2) Σε περίπτωση εφαρμογής του εδαφίου (1), εφαρμόζονται κατ αναλογία οι διατάξεις του άρθρου 39.
76.-(1) Η Επιτροπή, σε εξαιρετικές περιπτώσεις και προς το συμφέρον των μετόχων, με απόφασή της δύναται να αναστέλλει την εξαγορά ή διάθεση μετοχών της Εταιρείας Επενδύσεων.
(2) Σε περίπτωση εφαρμογής του εδαφίου (1), εφαρμόζονται κατ αναλογία οι διατάξεις του άρθρου 40.
77.-(1) Εταιρεία Επενδύσεων τίθεται σε εκκαθάριση και διαλύεται-
(α) εάν ανακληθεί η άδεια λειτουργίας της από την Επιτροπή κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 134·
(β) μετά το πέρας καθορισμένου χρόνου, εφόσον το ιδρυτικό της έγγραφο ή το καταστατικό της προβλέπουν καθορισμένη διάρκεια της·
(γ) εάν επισυμβεί καθορισμένο στο ιδρυτικό της έγγραφο ή στο καταστατικό της περιστατικό, το οποίο προβλέπει τη λύση της·
(δ) με την εξαγορά του συνόλου των μετοχών της·
(ε) κατόπιν απόφασης της Εταιρείας Επενδύσεων με ειδικό ψήφισμα, εάν κρίνει ότι η συνέχιση της λειτουργίας της παραβλάπτει τα συμφέροντα των μετόχων της, νοουμένου ότι έχει ληφθεί η προηγούμενη άδεια της Επιτροπής· ή
(στ) με τη διάλυση ή την παραίτηση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης ή του Θεματοφύλακα, εάν δεν καταστεί δυνατή η αντικατάσταση τους.
(2) Σε περίπτωση που η Εταιρεία Επενδύσεων τίθεται σε εκκαθάριση, εφαρμόζονται, εκτός από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, και οι διατάξεις περί εκούσιας εκκαθάρισης κατά τα οριζόμενα στο Μέρος V του περί Εταιρειών Νόμου στην έκταση που αυτές εφαρμόζονται κατ αναλογία και, νοουμένου ότι δεν συγκρούονται με τον παρόντα Νόμο, έως αν να υπήρχε ειδικό ψήφισμα της Εταιρείας Επενδύσεων για εκούσια εκκαθάριση.
(3) Μέσα σε προθεσμία είκοσι μιας ημερών αφ ότου λογίζεται ότι άρχισε η εκκαθάριση της Εταιρείας Επενδύσεων κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2), η Εταιρεία Επενδύσεων διορίζει εκκαθαριστή, σε γενική συνέλευση, ο οποίος τυγχάνει της εκ των προτέρων έγκρισης της Επιτροπής.
(4) Η Επιτροπή δύναται, εάν υπάρχει εύλογος λόγος, να ζητήσει την αντικατάσταση του εκκαθαριστή.
(5) Ο εκκαθαριστής υποβάλλει το αποτέλεσμα της εκκαθάρισης στην Επιτροπή, η οποία ελέγχει εάν η εκκαθάριση της Εταιρείας Επενδύσεων είναι σύννομη και προς το συμφέρον των μετόχων, ενώ σε περίπτωση, κατά την οποία η Επιτροπή κρίνει ότι η εκκαθάριση δεν είναι σύννομη και προς το συμφέρον των μετόχων, δύναται να επιβάλει κυρώσεις στον εκκαθαριστή κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 145, ο οποίος συγχρόνως υπέχει ευθύνη και έναντι των μετόχων.
78. Η Εταιρεία Επενδύσεων έχει κατά τη σύσταση της ή, στην περίπτωση μετατροπής εταιρείας σταθερού κεφαλαίου σε Εταιρεία Επενδύσεων, κατά την ημερομηνία μετατροπής, πλήρως αποπληρωμένο μετοχικό κεφάλαιο, του οποίου το ελάχιστο ύψος ορίζεται στο ένα εκατομμύριο λίρες Κύπρου (Λ.Κ. 1.000.000) και το οποίο δύναται να αυξηθεί με Οδηγία της Επιτροπής.
79. Επί των Εταιρειών Επενδύσεων, δεν εφαρμόζονται τα άρθρα 4Α, 31, 31Α, 38 και 39, 41 έως 51, 55 και 56, η επιφύλαξη στο άρθρο 57(1), τα άρθρα 57Α έως 57ΣΤ, τα άρθρα 60 έως 69, τα άρθρα 84, 108, 158 έως 169 και τα άρθρα 355 έως 361 του περί Εταιρειών Νόμου.
80.-(1) Για τη σύσταση και εγγραφή Εταιρείας Επενδύσεων, κατά τις οικείες διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, απαιτείται άδεια λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων, που χορηγείται από την Επιτροπή κατόπιν σχετικής αίτησης, εφόσον ικανοποιηθούν οι προβλεπόμενες στο άρθρο 83 προϋποθέσεις:
Νοείται ότι, άδεια της Επιτροπής απαιτείται και για τη μετατροπή υφιστάμενης εταιρείας σταθερού κεφαλαίου σε Εταιρεία Επενδύσεων υπαγόμενη στις διατάξεις του παρόντος Νόμου:
Νοείται περαιτέρω ότι, η Επιτροπή δύναται να καθορίσει όρους, υπό τους οποίους χορηγείται η εν λόγω άδεια.
(2) Η απόφαση της Επιτροπής προς χορήγηση της άδειας λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων κοινοποιείται στην Εταιρεία Επενδύσεων και στον Έφορο Εταιρειών και ισχύει από την ημερομηνία κοινοποίησης της.
(3) Απαγορεύεται η διαφήμιση της Εταιρείας Επενδύσεων ή η διάθεση μετοχών ή η άσκηση οποιασδήποτε άλλης επαγγελματικής δραστηριότητας από την εταιρεία αυτή πριν από την ημερομηνία έναρξης της ισχύος της άδειας λειτουργίας της Εταιρείας Επενδύσεων κατά τα οριζόμενα στα εδάφια (1) και (2).
81.-(1) Η αίτηση για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων υποβάλλεται κατά τον καθορισμένο από την Επιτροπή τύπο και περιέχει στοιχεία που αφορούν -
(α) την ταυτότητα και τα στοιχεία των προσώπων που κατονομάζονται στην αίτηση ως διευθύνοντες της Εταιρείας Επενδύσεων, καθώς και των προσώπων που είναι αρμόδιοι για τη διαχείριση της Εταιρείας Επενδύσεων·
(β) την επωνυμία, το εγγεγραμμένο γραφείο, την ταυτότητα και τα στοιχεία των προσώπων που κατονομάζονται στην αίτηση ως διευθύνοντες του Θεματοφύλακα της Εταιρείας Επενδύσεων, καθώς και των φυσικών προσώπων του Θεματοφύλακα που είναι επιφορτισμένοι με την παρακολούθηση της Εταιρείας Επενδύσεων·
(γ) την επωνυμία, το εγγεγραμμένο γραφείο, την ταυτότητα και τα στοιχεία των προσώπων που κατονομάζονται στην αίτηση ως διευθύνοντες της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης της Εταιρείας Επενδύσεων, καθώς και των προσώπων που είναι αρμόδιοι για τη διαχείριση της Εταιρείας Επενδύσεων·
(δ) κάθε άλλο στοιχείο που εύλογα απαιτεί η Επιτροπή.
(2) Η Επιτροπή δύναται οποτεδήποτε μετά την υποβολή της αίτησης που αναφέρεται στο εδάφιο (1) να απαιτεί την προσκόμιση οποιονδήποτε πρόσθετων στοιχείων.
(3) Η απόφαση της Επιτροπής για χορήγηση της άδειας λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων κοινοποιείται στην Εταιρεία Επενδύσεων εντός έξι μηνών από την ημερομηνία λήψης της σχετικής αίτησης για χορήγηση της σχετικής άδειας. Εάν η αίτηση δεν είναι πλήρης, η απόφαση της Επιτροπής κοινοποιείται εντός έξι μηνών από της διαβίβασης στην Επιτροπή όλων των απαραίτητων πληροφοριών που απαιτούνται για τη χορήγηση της άδειας.
(4) Με Οδηγία της Επιτροπής, δύνανται να καθορίζονται ειδικότερα τα κριτήρια και η διαδικασία που εφαρμόζει η Επιτροπή για τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων, κατά τα οριζόμενα στο παρόν άρθρο.
82.-(1) Με την αίτηση για χορήγηση άδειας λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων συνυποβάλλονται-
(α) το καταστατικό και ιδρυτικό έγγραφο της Εταιρείας Επενδύσεων·
(β) δήλωση του Θεματοφύλακα κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2) του άρθρου 88 ότι αποδέχεται-
(i) να κατατίθενται σε αυτόν τα στοιχεία ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων· και
(ii) να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα της Εταιρείας Επενδύσεων,
κατά τα οριζόμενα στον παρόντα Νόμο·
(γ) δήλωση του προσώπου που κατονομάζεται στην αίτηση ως Εταιρεία Διαχείρισης, ότι αποδέχεται τη διαχείριση της Εταιρείας Επενδύσεων·
(δ) πλήρες ενημερωτικό δελτίο της Εταιρείας Επενδύσεων· και
(ε) απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο της Εταιρείας Επενδύσεων.
83.-(1) Η άδεια λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων ή η άδεια μετατροπής και λειτουργίας εταιρείας σταθερού κεφαλαίου ως Εταιρείας Επενδύσεων χορηγείται από την Επιτροπή μόνον εφόσον προηγουμένως εγκριθούν από αυτήν η Εταιρεία Επενδύσεων, το ιδρυτικό της έγγραφο και το καταστατικό της, η επιλογή του Θεματοφύλακα και η επιλογή της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης.
(2) Για τη χορήγηση της άδειας κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1), ελέγχεται η νομιμότητα της Εταιρείας Επενδύσεων και του ιδρυτικού της εγγράφου και του καταστατικού της και, κατά πόσο με τα έγγραφα αυτά λαμβάνεται επαρκής μέριμνα για τη διαφύλαξη των συμφερόντων των μετόχων.
(3) Η επιλογή της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης δεν εγκρίνεται από την Επιτροπή εκτός εάν αυτή ικανοποιεί τις προϋποθέσεις του Κεφαλαίου V.
(4) Η επιλογή του Θεματοφύλακα δεν εγκρίνεται από την Επιτροπή παρά μόνον εάν ικανοποιηθεί ότι η χρηματοοικονομική και η τεχνική του οργάνωση τον καθιστά ικανό για την άσκηση των καθηκόντων του, κατά τα οριζόμενα στο Κεφάλαιο IV.
(5) Δεν χορηγείται άδεια λειτουργίας της Εταιρείας Επενδύσεων όταν οι διευθύνοντες αυτήν, τον Θεματοφύλακα ή την Εταιρεία Διαχείρισης δεν παρέχουν τα εχέγγυα ήθους ή δεν έχουν την επαγγελματική πείρα που απαιτείται για την άσκηση των καθηκόντων τους:
Νοείται ότι, προς το σκοπό αυτό, κοινοποιούνται πάραυτα στην Επιτροπή τα ονόματα των διευθύνοντων και παντός διαδόχου αυτών.
(6) Δεν χορηγείται άδεια λειτουργίας σε Εταιρεία Επενδύσεων, η οποία κωλύεται για οποιοδήποτε νομικό λόγο, συμπεριλαμβανομένου και του περιεχομένου του ιδρυτικού της εγγράφου και του καταστατικού της, να διαθέτει τις μετοχές της στη Δημοκρατία.
(7) Δεν χορηγείται άδεια λειτουργίας σε Εταιρεία Επενδύσεων εάν η επωνυμία της κριθεί ανεπιθύμητη ή παραπλανητική ή εάν οι στόχοι της εταιρείας κριθούν ως μη ευλόγως εφικτοί.
(8) Η Επιτροπή λαμβάνει την απόφασή της επί της αίτησης κατά τα οριζόμενα στο παρόν άρθρο με αποκλειστικό γνώμονα τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών και τη διατήρηση της ομαλής λειτουργίας της αγοράς.
84.-(1) Κάθε μεταβολή της σύνθεσης του διοικητικού συμβουλίου και των προσώπων που χαράσσουν την επιχειρηματική πολιτική ή δικαιούνται να εκπροσωπούν την Εταιρεία Επενδύσεων, ανακοινώνεται από την Εταιρεία Επενδύσεων στην Επιτροπή δέκα μέρες πριν επέλθει η εν λόγω μεταβολή.
(2) Σε περίπτωση, κατά την οποία η Επιτροπή κρίνει ότι τα πρόσωπα που διοικούν την Εταιρεία Επενδύσεων δεν διαθέτουν την απαραίτητη αξιοπιστία και πείρα, καλεί την Εταιρεία Επενδύσεων να προβεί σε αντικατάστασή τους, εάν πρόκειται για άτομα που είναι ήδη μέλη του διοικητικού συμβουλίου ή να απαγορεύσει το διορισμό τους εάν πρόκειται για άτομα που ο επικείμενος διορισμός τους, γνωστοποιείται στην Επιτροπή δυνάμει του παρόντος άρθρου.
85.-(1) Το ιδρυτικό έγγραφο ή το καταστατικό της Εταιρείας Επενδύσεων, ανάλογα με την περίπτωση, περιέχουν τουλάχιστον-
(α) αναφορά σύμφωνα με το περιεχόμενο των άρθρων 70 έως 75, 77, 111 και 118·
(β) την επωνυμία της Εταιρείας Επενδύσεων και την ιδιότητα της ως Εταιρείας Επενδύσεων, την επωνυμία της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα.
(γ) το σκοπό της Εταιρείας Επενδύσεων, από τον οποίο προκύπτουν οι επενδυτικοί και οικονομικοί της στόχοι, η επενδυτική πολιτική της στα πλαίσια των διατάξεων του Μέρους VΙ, και η πολιτική και μέθοδοι δανειοδότησης της στα πλαίσια του άρθρου 117 και το είδος των κινητών αξιών ή άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων, στις οποίες δύναται να επενδύει το κεφάλαιό της·
(δ) κάθε ζήτημα που αφορά στη διαδικασία διορισμού, παραίτησης και αντικατάστασης των διοικητικών της συμβούλων και τις εξουσίες και τα καθήκοντα τους·
(ε) τις κατηγορίες μετοχών, που η εταιρεία δύναται να εκδίδει και τα συναπτόμενα σε αυτές δικαιώματα·
(στ) τη διαδικασία διορισμού Θεματοφύλακα και Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας
Διαχείρισης, καθώς και τους όρους του διορισμού τους·
(ζ) την αμοιβή που καταβάλλει η Εταιρεία Επενδύσεων στο Θεματοφύλακα και την Εταιρεία Διαχείρισης, τη μέθοδο υπολογισμού της, καθώς και κάθε άλλα έξοδα που βαρύνουν την Εταιρεία Επενδύσεως·
(η) την τιμή των μετοχών κατά το χρόνο της συστάσης της Εταιρείας Επενδύσεων και τον τρόπο προσδιορισμού της αξίας της μετοχής κατά την έκδοση και εξαγορά·
(θ) την προμήθεια που καταβάλλει ο μέτοχος κατά την έκδοση και εξαγορά μετοχών·
(ι) το χρόνο και τη διαδικασία διανομής στους μετόχους των προσόδων της Εταιρείας Επενδύσεων, καθώς και την πολιτική που ακολουθείται για τη διανομή τους, όπως αναφέρεται στο άρθρο 119·
(ια) τους όρους έκδοσης, διάθεσης και εξαγοράς μετοχών·
(ιβ) τη διαδικασία και τις προϋποθέσεις σύγκλησης συνελεύσεων των μετόχων·
(ιγ) μνεία της διάρκειας της εταιρείας και κατά πόσον αυτή είναι ορισμένης ή αόριστης χρονικής διάρκειας· και
(ιδ) τη σχέση της Εταιρείας Επενδύσεων της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα και ιδίως, εάν ανήκουν στον ίδιο όμιλο εταιρειών, καθώς και σε σχέση με τα κριτήρια και τις προϋποθέσεις που ορίζει το άρθρο 57.
(2) Το ιδρυτικό έγγραφο και το καταστατικό της Εταιρείας Επενδύσεων δύνανται να περιέχουν και άλλες διατάξεις, κάθε διάταξη όμως που αντιβαίνει στις διατάξεις του παρόντος Νόμου είναι άκυρη.
(3) Η Επιτροπή, με Οδηγία της, δύναται να εξειδικεύει θέματα που αποτελούν σύμφωνα με το εδάφιο (1) το υποχρεωτικό περιεχόμενο των κατά το εδάφιο (2) εγγράφων της Εταιρείας Επενδύσεων και να καθορίζει τον τρόπο παρουσίασής των προς διασφάλιση της πλήρους και αντικειμενικής πληροφόρησης των επενδυτών, καθώς και να ορίζει πρόσθετα στοιχεία, που αφορούν το περιεχόμενο των εγγράφων αυτών της Εταιρείας Επενδύσεων, με σκοπό την πληρέστερη πληροφόρηση των επενδυτών και τη διαφάνεια της επενδυτικής πολιτικής.
86.-(1) Για την τροποποίηση του ιδρυτικού εγγράφου και του καταστατικού της Εταιρείας Επενδύσεων απαιτείται άδεια της Επιτροπής, για τη χορήγηση της οποίας ελέγχεται η νομιμότητα των τροποποιήσεων και κατά πόσον λαμβάνεται επαρκής μέριμνα για την προστασία των μετόχων.
(2) Οι τροποποιήσεις κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1), γνωστοποιούνται κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2) του άρθρου 36.
(3) Οι μέτοχοι της Εταιρείας Επενδύσεων έχουν δικαίωμα εντός τριών μηνών από τη γνωστοποίηση της τροποποίησης του ιδρυτικού εγγράφου ή του καταστατικού της εταιρείας, να ζητήσουν εξαγορά των μετοχών σύμφωνα με τις διατάξεις των εγγράφων αυτών προτού τροποποιηθούν.
87.-(1) Κάθε Εταιρεία Επενδύσεων συντάσσει και δημοσιοποιεί πλήρες και απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο, το ελάχιστο περιεχόμενο των οποίων καθορίζεται στον Τύπο ΙΙ και ΙΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος αντίστοιχα.
(2) Για το πλήρες και απλοποιημένο ενημερωτικό δελτίο των Εταιρειών Επενδύσεων εφαρμόζονται κατ αναλογία οι διατάξεις του άρθρου 37.
88.-(1) Το ενεργητικό της Εταιρείας Επενδύσεων κατατίθεται προς φύλαξη στο Θεματοφύλακα.
(2) Καθήκοντα Θεματοφύλακα Εταιρείας Επενδύσεων δύναται να αναλάβει τράπεζα ή άλλο νομικό πρόσωπο κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2) του άρθρου 52.
(3) Η Επιτροπή, με Οδηγίας της, δύναται να εξιδικεύει το περιεχόμενο των διατάξεων του παρόντος άρθρου.
89.-(1) Ο Θεματοφύλακας δύναται να αναθέτει τη φύλαξη στοιχείων του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων σε τρίτο πρόσωπο νομιμοποιούμενο να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα, εφόσον υπάρχει σχετική πρόβλεψη στο καταστατικό ή στο ιδρυτικό έγγραφο της εν λόγω εταιρείας που να το επιτρέπει.
(2) Ο Θεματοφύλακας δύναται να αναθέτει τη φύλαξη αλλοδαπών κινητών αξιών ή άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 ή ημεδαπών κινητών αξιών ή άλλων ρευστών χρηματοοικονομικών στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 101 εισηγμένων σε χρηματιστήριο άλλο από το Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου σε δεόντως εξουσιοδοτημένο Θεματοφύλακα της αλλοδαπής.
(3) Η κατά τις διατάξεις των εδαφίων (1) και (2) ανάθεση σε τρίτο της φύλαξης των στοιχείων του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων γνωστοποιείται στην Εταιρεία Επενδύσεων ή την Εταιρεία Διαχείρισης, αν αυτή τελεί υπό διαχείριση.
(4) Ο Θεματοφύλακας δύναται οποτεδήποτε να ανακαλεί την ανάθεση σε τρίτο πρόσωπο της φύλαξης των στοιχείων του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων:
Νοείται ότι, ανάκληση της έγκρισης ή παραίτηση του Θεματοφύλακα επάγεται συγχρόνως και την ανάκληση της ανάθεσης ή παραίτηση του τρίτου προσώπου κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (1).
90.-(1) Ο Θεματοφύλακας φέρει την ευθύνη για την φύλαξη του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων και εκτελεί καθήκοντα ταμία, σύμφωνα με τις εντολές της Εταιρείας Επενδύσεων ή της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, εάν αυτή τελεί υπό διαχείριση.
(2) Ο Θεματοφύλακας λαμβάνει τα αναγκαία μέτρα, για να διασφαλίζει ότι διενεργούνται κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και του ιδρυτικού εγγράφου και του καταστατικού της Εταιρείας Επενδύσεων-
(α) η διάθεση, η έκδοση, η εξαγορά ή εξόφληση και η ακύρωση των μετοχών που διενεργούνται από την ή για λογαριασμό της Εταιρείας Επενδύσεων, καθώς και οι κάθε είδους εγγραφές στο Μητρώο Μετόχων·
(β) ο υπολογισμός της αξίας των μετοχών της·
(γ) η διανομή των κερδών της εταιρείας· και
(δ) η καταβολή του αντιτίμου για τις συναλλαγές που διενεργούνται για λογαριασμό της Εταιρείας Επενδύσεων μέσα στις συνήθεις προθεσμίες.
(3) Ο Θεματοφύλακας συνυπογράφει τις προβλεπόμενες στα άρθρα, 111, 113 και 114 εκθέσεις και καταστάσεις της Εταιρείας Επενδύσεων.
91.-(1) Ο Θεματοφύλακας ευθύνεται έναντι της Εταιρείας Επενδύσεων και των μετόχων για κάθε ζημιά που τους προσγίνεται από αμέλεια ή εσκεμμένη παράλειψη του κατά την εκπλήρωση των καθηκόντων του.
(2) Οι μέτοχοι έχουν ατομικό δικαίωμα έγερσης αγωγής κατά του Θεματοφύλακα για τη ζημιά που υπέστησαν από δική του αμέλεια κατά την εκπλήρωση των καθηκόντων του.
(3) Ο Θεματοφύλακας ευθύνεται εξ ολοκλήρου με το τρίτο πρόσωπο, στο οποίο ανέθεσε κατά τις διατάξεις των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 89 τη φύλαξη των στοιχείων ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων.
92.-(1) Δεν δύναται η ίδια εταιρεία να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα και καθήκοντα Εταιρείας Επενδύσεων ή καθήκοντα Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, εάν αυτή τελεί υπό διαχείριση.
(2) Ο Θεματοφύλακας και η Εταιρεία Επενδύσεων ή, κατά περίπτωση, η Εταιρεία Διαχείρισης, εάν αυτή τελεί υπό διαχείριση, ενεργούν κατά την άσκηση των καθηκόντων τους κατά τρόπο ανεξάρτητο μεταξύ τους και αποκλειστικά προς το συμφέρον του συνόλου των μετόχων ανεξάρτητα από το εάν ανήκουν στον ίδιο όμιλο.
(3) Τα κριτήρια και οι προϋποθέσεις που πρέπει να πληρούνται για τη διασφάλιση των διατάξεων των εδαφίων (1) και (2) δύνανται να καθορίζονται με Οδηγία της Επιτροπής.
93. Θεματοφύλακας Εταιρείας Επενδύσεων κατά την άσκηση των καθηκόντων του δύναται-
(α) να του κοινοποιείται κάθε έγγραφο αναφορικά με γενική συνέλευση που κατά νόμο κοινοποιείται στους μετόχους·
(β) να παρίσταται στις γενικές συνελεύσεις και να λαμβάνει το λόγο για κάθε ζήτημα υπό συζήτηση, το οποίο αφορά στην άσκηση των καθηκόντων του·
(γ) να συγκαλεί γενική συνέλευση οποτεδήποτε το κρίνει αναγκαίο·
(δ) να λαμβάνει από τους διευθύνοντες της Εταιρείας Επενδύσεων κάθε πληροφορία αναγκαία για την άσκηση των καθηκόντων του· και
(ε) να έχει πρόσβαση σε εκθέσεις, καταστάσεις ή άλλα έγγραφα υπό εξέταση σε συνεδρία του διοικητικού συμβουλίου της Εταιρείας Επενδύσεων, γενική συνέλευση ή συνέλευση μετόχων ειδικής κατηγορίας, εκτός εάν τα πιο πάνω έγγραφα αφορούν στο διορισμό ή την ανάκληση του διορισμού του.
94.-(1) Θεματοφύλακας Εταιρείας Επενδύσεων, που προτίθεται να παραιτηθεί των καθηκόντων του, γνωστοποιεί εγγράφως την πρόθεσή του στην Εταιρεία Επενδύσεων ή την Εταιρεία Διαχείρισης εάν αυτή τελεί υπό διαχείριση, τρεις τουλάχιστον μήνες πριν από την παραίτησή του.
(2) Οι διατάξεις των εδαφίων (2) έως και (7) του άρθρου 58 ισχύουν κατά πάντα στην περίπτωση παραίτησης Θεματοφύλακα Εταιρείας Επενδύσεων, νοουμένου ότι σε περίπτωση που η Εταιρεία Επενδύσεων δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, την πρόταση προς διορισμό νέου Θεματοφύλακα υποβάλλει η ίδια η Εταιρεία Επενδύσεων.
95.-(1) Σε περίπτωση σοβαρής παράβασης των υποχρεώσεών του ή προς προστασία των συμφερόντων των μετόχων, σε περίπτωση που ο Θεματοφύλακας δεν ασκεί τα καθήκοντά του προς το συμφέρον του συνόλου των μετόχων, με απόφαση της Επιτροπής, ο Θεματοφύλακας της Εταιρείας Επενδύσεων δύναται να αντικατασταθεί από νέο Θεματοφύλακα.
(2) Οι διατάξεις των εδαφίων (2) έως και (4) του άρθρου 59 ισχύουν κατά πάντα στην περίπτωση αντικατάστασης Θεματοφύλακα Εταιρείας Επενδύσεων, νοουμένου ότι σε περίπτωση που η Εταιρεία Επενδύσεων δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, την πρόταση προς αντικατάσταση του Θεματοφύλακα υποβάλλει η ίδια η Εταιρεία Επενδύσεων.
96. Εξαιρούνται της υποχρέωσης προς διορισμό Θεματοφύλακα, οι Εταιρείες Επενδύσεων που διαθέτουν τις μετοχές τους αποκλειστικά μέσω του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου ή ενός ή περισσότερων χρηματιστηρίων αξιών άλλων κρατών μελών ή τρίτων χωρών που εκάστοτε εγκρίνονται από τον Υπουργό, κατόπιν εισήγησης της Επιτροπής, στα οποία είναι επισήμως εισηγμένες οι μετοχές αυτές, εφόσον οι κανόνες που ισχύουν για την αποτίμηση των στοιχείων του ενεργητικού τους αναγράφονται στο καταστατικό ή το ιδρυτικό τους έγγραφο:
Νοείται ότι, επί των εταιρειών αυτών δεν εφαρμόζονται οι διατάξεις των άρθρων 72, 73, 75, 76, του εδαφίου (1) του άρθρου 115.
97. Η Επιτροπή δύναται να χορηγεί άδεια λειτουργίας σε Εταιρεία Επενδύσεων και να την εξαιρεί από την υποχρέωση προς διορισμό Θεματοφύλακα, εφόσον συντρέχουν οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) Η εταιρεία διαθέτει τουλάχιστον το ογδόντα επί τοις εκατόν (80%) των μετοχών της μέσω του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου ή ενός ή περισσότερων χρηματιστηρίων αξιών άλλων κρατών μελών ή τρίτων χωρών, εγκεκριμένων κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 96, και καθορισμένων στό καταστατικό ή ιδρυτικό της έγγραφο·
(β) οι μετοχές είναι επισήμως εισηγμένες στα χρηματιστήρια αξιών των χωρών, στο έδαφος των οποίων διατίθενται·
(γ) οι εξωχρηματιστηριακές συναλλαγές της εταιρείας γίνονται σε τιμές χρηματιστηρίου αποκλειστικά·
(δ) στο καταστατικό ή ιδρυτικό έγγραφο της Εταιρείας Επενδύσεων αναγράφεται το χρηματιστήριο της χώρας εμπορίας, του οποίου οι τιμές καθορίζουν τις τιμές των εξωχρηματιστηριακών συναλλαγών της εταιρείας σε αυτήν τη χώρα·
(ε) παρέχεται στους μετόχους της Εταιρείας Επενδύσεων προστασία, αντίστοιχη προς αυτήν που παρέχεται στους μετόχους Εταιρείας Επενδύσεων που έχει Θεματοφύλακα.
98. Οι Εταιρείες Επενδύσεων που κατά τις διατάξεις των άρθρων 96 και 97 εξαιρούνται της υποχρέωσης προς διορισμό Θεματοφύλακα, έχουν υποχρέωση-
(α) να αναγράφουν στο καταστατικό ή το ιδρυτικό τους έγγραφο τις μεθόδους υπολογισμού της καθαρής αξίας του ενεργητικού των μετοχών·
(β) να παρεμβαίνουν στην αγορά έτσι ώστε η χρηματιστηριακή τιμή των μετοχών τους να μην αποκλίνει κατά ποσοστό ανώτερο του πέντε επί τοις εκατό (5%) από την καθαρή αξία του ενεργητικού των μετοχών αυτών·
(γ) να καταρτίζουν και να ανακοινώνουν στην Επιτροπή την καθαρή αξία του ενεργητικού των μετοχών κάθε εργάσιμη μέρα, καθώς και να την δημοσιεύουν δύο φορές το μήνα·
(δ) να διορίζουν ελεγκτή, ο οποίος ελέγχει τουλάχιστον δύο φορές το μήνα εάν ο υπολογισμός της αξίας των μετοχών γίνεται σύμφωνα με το νόμο και το ιδρυτικό έγγραφο και καταστατικό της Εταιρείας Επενδύσεων και, εάν το ενεργητικό της Εταιρείας Επενδύσεων έχει επενδυθεί σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και το ιδρυτικό έγγραφο και καταστατικό της Εταιρείας Επενδύσεων.
99.-(1) Υπό την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 100, η διαχείριση της Εταιρείας Επενδύσεων ανατίθεται σε Εταιρεία Διαχείρισης κατά την έννοια του άρθρου 41.
(2) Οι διατάξεις των άρθρων 42 έως 51 ισχύουν κατά πάντα, νοουμένου ότι κάθε μνεία στις διατάξεις αυτές σε «Αμοιβαίο Κεφάλαιο» και «Κανονισμό» λογίζεται ως μνεία σε «Εταιρεία Επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου» και «ιδρυτικό έγγραφο» και «καταστατικό» αντίστοιχα.
(3) Η διαδικασία διορισμού της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης προβλέπεται στο ιδρυτικό έγγραφο ή το καταστατικό της Εταιρείας Επενδύσεων.
(4) Με Οδηγία της Επιτροπής, δύνανται να καθορίζονται τα καθήκοντα και οι υποχρεώσεις της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης των Εταιρειών Επενδύσεων.
100.-(1) Η Επιτροπή δύναται να εξαιρεί την Εταιρεία Επενδύσεων από την υποχρέωση προς διορισμό Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, εάν ικανοποιείται ότι-
(α) οι διευθύνοντες την Εταιρεία Επενδύσεων είναι ικανοί να διαχειρίζονται αποτελεσματικά την εταιρεία· και
(β) παρέχεται στους μετόχους της Εταιρείας Επενδύσεων προστασία, αντίστοιχη με αυτή που παρέχεται στους μετόχους Εταιρείας Επενδύσεων, η διαχείριση της οποίας ανατίθεται σε Εταιρεία Διαχείρισης.
(2) Για τους σκοπούς του εδαφίου (1), η Επιτροπή εκτιμά τη συνδρομή των ως άνω προϋποθέσεων και ελέγχει ότι -
(α) η αίτηση για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων σύμφωνα με το άρθρο 81, συνοδεύεται από πρόγρα΅΅α δραστηριοτήτων, το οποίο περιλα΅βάνει, ΅εταξύ άλλων, την οργανωτική δο΅ή της Εταιρείας Επενδύσεων·
(β) οι διευθύνοντες την Εταιρεία Επενδύσεων διαθέτουν τα εχέγγυα ήθους και την επαγγελματική πείρα, που απαιτούνται για την άσκηση των καθηκόντων τους σε σχέση ΅ε το είδος των δραστηριοτήτων που ασκεί η Εταιρεία Επενδύσεων:
Νοείται ότι, οι εργασίες της Εταιρείας Επενδύσεων διευθύνονται από δύο τουλάχιστον πρόσωπα, τα οποία πληρούν τις ανωτέρω προϋποθέσεις.
(γ) σε περίπτωση ύπαρξης στενών δεσμών μεταξύ της Εταιρείας Επενδύσεων και άλλων προσώπων, κατά πόσο αυτοί εμποδίζουν την ουσιαστική άσκηση της εποπτείας από την Επιτροπή:
Νοείται ότι, η Επιτροπή δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων σύμφωνα με το άρθρο 81, εάν οι νομικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις μιας τρίτης χώρας που διέπουν ένα ή περισσότερα φυσικά ή νομικά πρόσωπα, με τα οποία η Εταιρεία Επενδύσεων διατηρεί στενούς δεσμούς ή οι δυσκολίες εφαρμογής τους εμποδίζουν την ορθή άσκηση των εποπτικών τους καθηκόντων.
(3) Με Οδηγία της Επιτροπής, δύνανται να καθορίζονται ειδικότερα οι προϋποθέσεις. που πρέπει να συντρέχουν για την εξαίρεση της Εταιρείας Επενδύσεων από την υποχρέωση προς διορισμό Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, τα προσόντα και η διαδικασία πιστοποίησης, καθώς και οποιεσδήποτε εξετάσεις που αφορούν τα στελέχη ή τους υπαλλήλους της Εταιρείας Επενδύσεων.
(4) Οι διατάξεις του εδαφίου (5) του άρθρου 4 και του άρθρου 50 εφαρ΅όζονται στις Εταιρείες Επενδύσεων που δεν έχουν διορίσει Εταιρεία Διαχείρισης, νοουμένου ότι κάθε μνεία στις διατάξεις αυτές σε «Εταιρεία Διαχείρισης» λογίζεται ως μνεία σε «Εταιρεία Επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου» αντίστοιχα.
(5) Σε περίπτωση που η Επιτροπή εξαιρεί την Εταιρεία Επενδύσεων από την υποχρέωση προς διορισμό Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης, οι κατά νόμο υποχρεώσεις και τα καθήκοντα της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης αναλαμβάνονται από το διοικητικό συμβούλιο της Εταιρείας Επενδύσεων.