ΜΕΡΟΣ IV ΑΡΜΟΔΙΟΤΗΤΕΣ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ ΚΥΠΡΟΥ
Αρμοδιότητες της Επιτροπής

26. Η Επιτροπή έχει τις ακόλουθες αρμοδιότητες :

(α) Να εποπτεύει και ελέγχει τη λειτουργία του Χρηματιστηρίου και τις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές, να καθορίζει μετά από εισήγηση του Συμβουλίου του Χρηματιστηρίου  άλλα πράγματα ή άλλες κινητές αξίες ως χρηματιστηριακά πράγματα, να εποπτεύει και ελέγχει τους εκδότες των εισηγμένων στο Χρηματιστήριο τίτλων, να εποπτεύει και να ελέγχει την εμπορία των τίτλων που είναι εισηγμένοι στο Χρηματιστήριο και γενικά να ασκεί τις εξουσίες και αρμοδιότητες που της παρέχει ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος και οι δυνάμει αυτού εκδιδόμενοι Κανονισμοί:

Νοείται ότι όπου στην παρούσα παράγραφο προβλέπεται ανάθεση αρμοδιότητας στην Επιτροπή, ανάλογης με αρμοδιότητα που ασκείται από το Συμβούλιο του Χρηματιστηρίου δυνάμει των διατάξεων του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμου ή οποιουδήποτε άλλου Νόμου, εξειδικεύονται με Κανονισμούς που εκδίδονται δυνάμει του παρόντος Νόμου οι όροι και η διαδικασία άσκησης των αρμοδιοτήτων αυτών από την Επιτροπή και το Συμβούλιο του Χρηματιστηρίου, κατά τρόπο που να διαχωρίζονται οι αρμοδιότητές τους.

(β)  να ασκεί τις εξουσίες και αρμοδιότητες που της παρέχει ο περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμος.

(γ) να ασκεί τις εξουσίες και αρμοδιότητες που της παρέχει ο περί των Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Ανοικτού Τύπου και περί Συναφών Θεμάτων Νόμος·

(δ) να εποπτεύει την εφαρμογή των διατάξεων του περί της Κατοχής, Χρήσης και Ανακοίνωσης Προνομιακών Εμπιστευτικών Πληροφοριών, περί της Εποπτικής Αρμοδιότητας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και περί Άλλων Συναφών Θεμάτων Νόμου·

(ε) να ενεργεί ως αρμόδια Αρχή για τους σκοπούς του άρθρου 4 της Συμβάσεως για τους Έχοντες Προνομιακή Πρόσβαση στην Πληροφόρηση του Συμβουλίου της Ευρώπης που κυρώθηκε με τον Κυρωτικό της Σύμβασης για τους Έχοντες Προνομιακή Πρόσβαση στην Πληροφόρηση Νόμο·

(στ) να ασκεί τις αρμοδιότητες που της χορηγούν οι περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Δημόσια Πρόταση προς Εξαγορά ή Αγορά Τίτλων και Συγχώνευση Εταιρειών Εισηγμένων στο Χρηματιστήριο) Κανονισμοί·

(ζ) να ασκεί τις εποπτικές αρμοδιότητες που της ανατέθηκαν συναφώς προς την εφαρμογή του περί της Συγκάλυψης, Έρευνας και Δήμευσης Εσόδων από Ορισμένες Εγκληματικές Πράξεις Νόμου·

(η) να ασκεί τις εξουσίες και αρμοδιότητες που της παρέχει ο περί Προσκλήσεως Επενδύσεων προς το Κοινό Νόμος·

(θ) να χορηγεί άδεια συστάσεως και λειτουργίας επενδυτικών οργανισμών κλειστού τύπου, να εποπτεύει και ελέγχει τους οργανισμούς αυτούς και την επενδυτική τους πολιτική όπως ειδικότερα καθορίζεται σε Κανονισμούς που εκδίδονται δυνάμει του παρόντος Νόμου:

Νοείται ότι κατά την άσκηση της αρμοδιότητάς της αυτής, η Επιτροπή δέον να λαμβάνει υπόψη τη θέση της Κεντρικής Τράπεζας της Κύπρου όπως αυτή εκφράζεται διά του εκπροσώπου της στο Συμβούλιο ιδιαίτερα σε σχέση με τον καθορισμό πλαισίων πολιτικής που αφορά τη λειτουργία των επενδυτικών οργανισμών·

(ι) να διενεργεί ελέγχους σε εταιρείες, των οποίων οι τίτλοι είναι εισηγμένοι στο Χρηματιστήριο, σε επιχειρήσεις παροχής επενδυτικών υπηρεσιών κατά τα οριζόμενα στον περί Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμο, περιλαμβανομένων χρηματιστηριακών εταιρειών, χρηματιστών και συμβούλων επενδύσεων, σε εταιρείες διαχειρίσεως αμοιβαίων κεφαλαίων, σε εταιρείες επενδύσεως μεταβλητού κεφαλαίου και σε εταιρείες διαχειρίσεως των εταιρειών αυτών και σε επενδυτικούς οργανισμούς κλειστού τύπου σχετικά με την εφαρμογή των διατάξεων της κειμένης νομοθεσίας περί κεφαλαιαγοράς και την τήρηση των κανόνων δεοντολογίας από τα στελέχη αυτών και να προβαίνει σε ανακοινώσεις επί των αποτελεσμάτων των ελέγχων αυτών·

(ια) να καθορίζει με Απόφασή της που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας τις περιπτώσεις διεξαγωγής τακτικών ή έκτακτων ελέγχων, τη διαδικασία και τα όργανα διεξαγωγής των ελέγχων αυτών και να επιβάλλει την υποχρέωση στα ελεγχόμενα φυσικά πρόσωπα ή οργανισμούς να υποβάλλουν περιοδικώς ή κατά περίπτωση σε αυτήν ή στα όργανα ελέγχου, στοιχεία αναγκαία για την άσκηση του ελέγχου·

(ιβ) να επιβάλλει τις κατά νόμο προβλεπόμενες διοικητικές κυρώσεις και πειθαρχικές ποινές·

(ιγ) να εποπτεύει και ελέγχει την ομαλή λειτουργία της χρηματιστηριακής αγοράς και την τήρηση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας·

(ιδ) να ελέγχει και δίδει τελική έγκριση βάσει κριτηρίων, τα οποία δύνανται να καθορίζονται ειδικότερα σε Κανονισμούς που εκδίδονται δυνάμει του παρόντος Νόμου το ενημερωτικό δελτίο εκδότη που επιζητεί την εισαγωγή τίτλων του στο Χρηματιστήριο και το οποίο έχει προηγουμένως εγκριθεί από το Συμβούλιο του Χρηματιστηρίου, να ελέγχει και εγκρίνει την πρόσκληση για εγγραφή εκδότη για τίτλους των οποίων δεν επιζητείται η εισαγωγή στο Χρηματιστήριο κατά τα οριζόμενα ειδικότερα σε Κανονισμούς που εκδίδονται δυνάμει του παρόντος Νόμου·

(ιε) να καταρτίζει και υποβάλλει προς έγκριση Κανονισμούς, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 56·

(ιστ) να εκδίδει Αποφάσεις που δημοσιεύονται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας για θέματα που αφορούν στην άσκηση των αρμοδιοτήτων και εξουσιών της Επιτροπής, οι οποίες της παρέχονται από τον παρόντα Νόμο  και τους δυνάμει αυτού εκδιδόμενους Κανονισμούς·

(ιζ) να γνωμοδοτεί στον Υπουργό, στη Βουλή των Αντιπροσώπων ή σε άλλες αρχές επί θεμάτων κεφαλαιαγοράς, εφόσον το προβλέπει ο παρών Νόμος, οποιοσδήποτε άλλος νόμος ή εφόσον η γνωμοδότηση αυτή ζητηθεί επί τούτω·

(ιη) να συνεργάζεται με άλλες δημόσιες αρχές στη Δημοκρατία και με αρμόδιες εποπτικές αρχές της αλλοδαπής κατά τα οριζόμενα στις διατάξεις του παρόντος Νόμου·

(ιθ) να προβαίνει εφόσον το κρίνει σκόπιμο στη λήψη αστικής φύσεως δικαστικών μέτρων και να αναλαμβάνει για λογαριασμό και επ’ ονόματι επενδυτών, ενέργειες προς αποκατάσταση της ζημιάς που τυχόν αυτοί υπέστησαν από παράβαση των διατάξεων του παρόντος Νόμου, των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Κανονισμών ή της κειμένης νομοθεσίας σχετικά με θέματα που αφορούν την κεφαλαιαγορά:

Νοείται ότι τα έξοδα για τη λήψη των πιο πάνω μέτρων δυνατό να τα επωμίζονται οι επενδυτές κατά τη διακριτική ευχέρεια της Επιτροπής:

Νοείται περαιτέρω ότι η Επιτροπή δύναται με Απόφασή της που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας να καθορίζει τη διαδικασία για τη λήψη των εν λόγω δικαστικών μέτρων.

(ιι) να ασκεί τις αρμοδιότητες που της παρέχει ο περί Εταιρειών Νόμος·

(ικ) να ασκεί τις αρμοδιότητες που της παρέχουν ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών) Νόμος και οι δυνάμει αυτού εκδιδόμενοι Κανονισμοί.

Αρμοδιότητες της Επιτροπής που δεν επιτρέπεται να εκχωρηθούν

27.—(1) Το Συμβούλιο δύναται να εκχωρεί στον Πρόεδρο, τον Αντιπρόεδρο ή σε Ειδικές Επιτροπές που συνίστανται κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 24 οποιαδήποτε από τις αρμοδιότητες της Επιτροπής, εκτός από τις ακόλουθες:

(α) Την κατάρτιση και υποβολή Κανονισμών προς έγκριση·

(β) την έκδοση Αποφάσεων προς ρύθμιση θεμάτων, τα οποία δύνανται να ρυθμιστούν με Απόφαση της Επιτροπής κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο (ιε) του άρθρου 26·

(γ) τη χορήγηση των προβλεπόμενων από την κειμένη νομοθεσία αδειών σύστασης και λειτουργίας εταιρείας διαχειρίσεως αμοιβαίου κεφαλαίου και εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου και την ανάκληση των αδειών αυτών, την εξαίρεση εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου από την υποχρέωση προς διορισμό Θεματοφύλακα κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 93 του περί Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Ανοικτού Τύπου και περί Συναφών Θεμάτων Νόμου και την εξαίρεση της εταιρείας επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου από την υποχρέωση προς διορισμό εταιρείας διαχειρίσεως κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 96 του ιδίου Νόμου·

(δ) τη διατύπωση ή την άρνηση διατύπωσης σύμφωνης γνώμης όπου αυτή απαιτείται δυνάμει των διατάξεων οποιουδήποτε νόμου ή κανονισμών

(ε) τη διατύπωση γνωμών, εισηγήσεων ή προτάσεων προς τον Υπουργό ή προς άλλες δημόσιες αρχές όπου η υποχρέωση αυτή προβλέπεται από τις διατάξεις οποιουδήποτε νόμου·

(στ) την επιβολή των προβλεπόμενων από την κειμένη νομοθεσία, τον παρόντα Νόμο και τους δυνάμει αυτού εκδιδόμενους Κανονισμούς διοικητικών κυρώσεων και πειθαρχικών ποινών.

Κώδικας Συμπεριφοράς

28. Με Κανονισμούς που εκδίδονται δυνάμει του παρόντος Νόμου θεσπίζεται Κώδικας Δεοντολογίας, ο οποίος αφορά στη συμπεριφορά των εκδοτών τίτλων, των εταιρειών διαχειρίσεως αμοιβαίων κεφαλαίων, των εταιρειών επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου, των επενδυτικών οργανισμών κλειστού τύπου των επιχειρήσεων παροχής επενδυτικών υπηρεσιών, των χρηματιστών, των χρηματιστηριακών εταιρειών, των συμβούλων επενδύσεων και του προσωπικού τους, περιλαμβανομένων των διευθυντών και των αξιωματούχων αυτών.