99.-(1) Με την επιφύλαξη των διατάξεων του εδαφίου (2) και (3) ο ΟΣΕΚΑ δεν επιτρέπεται να τοποθετεί πέραν του δέκα επί τοις εκατόν (10%) του ενεργητικού του σε κινητές αξίες του ίδιου εκδότη και πέραν του σαράντα επί τοις εκατόν (40%) του ενεργητικού του σε κινητές αξίες εκδοτών, σε καθένα από τους οποίους έχει επενδύσει ποσοστό μεγαλύτερο του πέντε επί τοις εκατόν (5%) του ενεργητικού του:
Νοείται ότι, στο πλαίσιο του παρόντος εδαφίου οι κινητές αξίες που εκδίδονται από συνδεδεμένες επιχειρήσεις θεωρούνται ότι έχουν εκδοθεί από τον ίδιο εκδότη.
(2) Επιτρέπεται η τοποθέτηση, μέχρι του τριάντα πέντε επί τοις εκατόν (35%) του ενεργητικού του ΟΣΕΚΑ σε δημόσια χρεόγραφα του ίδιου ή περισσότερων εκδοτών, κράτους, οργανισμού τοπικής αυτοδιοίκησης ή δημόσιου διεθνούς οργανισμού, που εκδίδουν ή που εγγυώνται τα δημόσια χρεόγραφα:
Νοείται ότι, το σύνολο των τοποθετήσεων σε δημόσια χρεόγραφα των ανωτέρω εκδοτών επιτρέπεται να αυξηθεί μέχρι το εκατόν επί τοις εκατόν (100%) του ενεργητικού του ΟΣΕΚΑ, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθοι όροι και προϋποθέσεις:
(α) Ο ΟΣΕΚΑ κατέχει δημόσια χρεόγραφα που ανήκουν τουλάχιστο σε έξι διαφορετικές εκδόσεις και τα δημόσια χρεόγραφα που ανήκουν στην ίδια έκδοση να μην υπερβαίνουν το τριάντα επί τοις εκατόν (30%) των στοιχείων του ενεργητικού του·
(β) τα κράτη, οι οργανισμοί τοπικής αυτοδιοίκησης ή οι δημόσιοι διεθνείς οργανισμοί που εκδίδουν ή εγγυούνται τα δημόσια χρεόγραφα, στα οποία προτίθεται ο οργανισμός επενδύσεων να τοποθετήσει πέραν του τριάντα πέντε επί τοις εκατόν (35%) του ενεργητικού του, αναγράφονται αναλυτικά στον Κανονισμό του αμοιβαίου κεφαλαίου ή στα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων που εγκρίνονται από την Επιτροπή. Σχετική αναφορά της άδειας της Επιτροπής και των ως άνω κρατών, οργανισμών τοπικής αυτοδιοίκησης και δημόσιων διεθνών οργανισμών συμπεριλαμβάνεται, σε εμφανή θέση, που να επισύρει την προσοχή του κοινού, στο ενημερωτικό δελτίο ή στα διαφημιστικά δημοσιεύματα του οργανισμού επενδύσεων.
(3) Επιτρέπεται η τοποθέτηση μέχρι του είκοσι πέντε επί τοις εκατόν (25%) του ενεργητικού του ΟΣΕΚΑ σε κινητές αξίες του ίδιου εκδότη, όταν πρόκειται για ομολογίες που εκδίδονται από τραπεζικό πιστωτικό ίδρυμα που έχει την έδρα του στη Δημοκρατία ή την αλλοδαπή και υπόκειται διά νόμου σε ειδικό· κρατικό έλεγχο, που διαφυλάσσει την προστασία των κατόχων των ομολογιών αυτών. Ιδιαίτερα, τα ποσά που προέρχονται από την έκδοση των ομολογιών αυτών πρέπει, δυνάμει νόμου, να επενδύονται σε στοιχεία του ενεργητικού του εκδότη, τα οποία καλύπτουν επαρκώς και για όλη τη διάρκεια της ισχύος των ομολογιών τις απορρέουσες από αυτές υποχρεώσεις, προορίζονται δε να ικανοποιήσουν προνομιακώς τις απαιτήσεις αποπληρωμής του κεφαλαίου και των δεδουλευμένων τόκων, σε περίπτωση αδυναμίας πληρωμής εκ μέρους του εκδότη:
Νοείται ότι, σε περίπτωση που ένας ΟΣΕΚΑ έχει επενδύσει πέραν του πέντε επί τοις εκατόν (5%) του ενεργητικού του σε ομολογίες που έχουν εκδοθεί από τον ίδιο εκδότη δυνάμει του εδαφίου αυτού, η συνολική αξία αυτών των επενδύσεων δεν επιτρέπεται να υπερβαίνει το ογδόντα επί τοις εκατόν (80%) των στοιχείων ενεργητικού του ΟΣΕΚΑ.
(4) Η Επιτροπή έχει εξουσία να μην επιτρέπει την επένδυση κατά τα οριζόμενα στην επιφύλαξη του εδαφίου (2), εάν κρίνει ότι στους μεριδιούχους δεν παρέχεται προστασία ανάλογη με αυτή που παρέχεται στους μεριδιούχους δυνάμει του εδαφίου (1), του εδαφίου (2) εξαιρουμένης της επιφύλαξης αυτού και του εδαφίου (3).
(5) Η Επιτροπή καταρτίζει κατάλογο των κατηγοριών ομολογιών και των εκδοτών που κρίνει ότι ικανοποιούν τα τιθέμενα στο εδάφιο (3) κριτήρια, τον δημοσιεύει στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας και τον κοινοποιεί σε αρμόδιες εποπτικές αρχές της αλλοδαπής.
(6) Οι κινητές αξίες που αναφέρονται στα εδάφια (2) και (3) δε συνυπολογίζονται για την εφαρμογή του ορίου του σαράντα επί τοις εκατόν (40%) που αναφέρεται στο εδάφιο (1).
(7) Τα προβλεπόμενα στα εδάφια (1), (2) και (3) όρια, δεν επιτρέπεται να εφαρμοστούν αθροιστικώς προκειμένου περί του ίδιου εκδότη και ως εκ τούτου, οι επενδύσεις σε κινητές αξίες του ίδιου εκδότη δυνάμει των διατάξεων αυτών δεν επιτρέπεται σε καμία περίπτωση να υπερβαίνουν συνολικά το τριάντα πέντε επί τοις εκατόν (35%) των στοιχείων του ενεργητικού των ΟΣΕΚΑ.