Διοικητικές κυρώσεις

51.-(1) Σε περίπτωση που πρόσωπο παραβαίνει τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών, για τις οποίες δεν προβλέπεται ειδική διοικητική κύρωση ή διοικητικό μέτρο ή το πρόσωπο δεν συμμορφώνεται με οποιαδήποτε διαταγή, απαίτηση, κλήση ή απαγόρευση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, δυνάμει των εξουσιών που της παρέχει ο παρών Νόμος, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις ογδόντα πέντε χιλιάδες ευρώ (€85.000) και, σε περίπτωση επανάληψης της παράβασης, διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις εκατόν εβδομήντα χιλιάδες ευρώ (€170.000).

(2) Σε περίπτωση που αποδεικνύεται ότι πρόσωπο προσπορίστηκε όφελος λόγω παράβασης των διατάξεων του παρόντος Νόμου ή/και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών, για τις οποίες δεν προβλέπεται ειδική διοικητική κύρωση ή διοικητικό μέτρο και το όφελος υπερβαίνει το ποσό του διοικητικού προστίμου που καθορίζεται στο εδάφιο (1), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο, ύψους μέχρι και του διπλάσιου του οφέλους που το εν λόγω πρόσωπο αποδεδειγμένα προσπορίστηκε.

(3) Για τον καθορισμό του είδους και του επιπέδου των διοικητικών κυρώσεων ή των διοικητικών μέτρων που προβλέπονται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει υπόψη όλες τις σχετικές περιστάσεις, περιλαμβανομένων, όπου εφαρμόζεται, τα ακόλουθα:

(α) Τη βαρύτητα και τη διάρκεια της παράβασης·

(β) το βαθμό ευθύνης του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου·

(γ) τη χρηματοοικονομική ευρωστία του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου, η οποία-

(i) στην περίπτωση νομικού προσώπου, καθορίζεται από το συνολικό κύκλο εργασιών του ή

(ii) στην περίπτωση φυσικού προσώπου, καθορίζεται από το ετήσιο εισόδημα του·

(δ) τη σημασία των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν από το υπεύθυνο για την παράβαση πρόσωπο, στο βαθμό που αυτά μπορούν να προσδιοριστούν·

(ε) τις ζημιές σε τρίτους που προκλήθηκαν από την παράβαση, στο βαθμό που αυτές μπορούν να προσδιοριστούν·

(στ) το βαθμό συνεργασίας του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή/και τις αρμόδιες εποπτικές αρχές άλλων κρατών μελών·

(ζ) οποιεσδήποτε προηγούμενες παραβάσεις του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου.

(4) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, σε περίπτωση διαπίστωσης παράβασης των διατάξεων του παρόντος Νόμου ή των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο-

(α) Σε νομικό πρόσωπο·

(β) σε μέλη διοικητικών ή διαχειριστικών ή εποπτικών οργάνων νομικού προσώπου, σε περίπτωση που προκύπτει ότι αποδεδειγμένα η παράβαση οφειλόταν σε δική τους υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη ή αμέλεια.