33.-(1)(α) Πρόσωπο (για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου και των άρθρων 33Α και 33Β, «ο υποψήφιος αγοραστής»), το οποίο, μεμονωμένα ή σε συνεννόηση με άλλα πρόσωπα, έχει αποφασίσει είτε να αποκτήσει, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε ΚΕΠΕΥ, είτε να αυξήσει περαιτέρω, άμεσα ή έμμεσα, την ειδική συμμετοχή του σε ΚΕΠΕΥ, ούτως ώστε η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου ή του κεφαλαίου που κατέχει να φθάνει ή να υπερβαίνει τα κατώτατα όρια του είκοσι τοις εκατόν (20%), του τριάντα τοις εκατόν (30%) ή του πενήντα τοις εκατόν (50%) ή η ΚΕΠΕΥ να καταστεί θυγατρική του (για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου και των άρθρων 33Α και 33Β «η προτεινόμενη απόκτηση συμμετοχής»), απευθύνει γραπτή κοινοποίηση στην Επιτροπή, προσδιορίζοντας το ύψος της σκοπούμενης συμμετοχής, καθώς και τις σχετικές πληροφορίες κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (4) του άρθρου 33Β.
(β) Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου, πρόσωπο θεωρείται ότι ενεργεί σε συνεννόηση με άλλα πρόσωπα, αναφορικά με υποψήφιο αγοραστή, όταν τα πρόσωπα αυτά συνεργάζονται μεταξύ τους και περιλαμβάνει τις ακόλουθες κατηγορίες προσώπων:
(i) πρόσωπα τα οποία έχουν οικογενειακή σχέση ως ακολούθως:
(Α) σύζυγοι ή πρόσωπα τα οποία συμβιώνουν μαζί για ένα τουλάχιστον έτος,
(Β) εξαρτώμενο τέκνο ή θετό τέκνο του προσώπου,
(Γ) άλλος συγγενής ο οποίος είναι μέλος του νοικοκυριού του προσώπου για τουλάχιστον ένα έτος∙
(ii) οποιαδήποτε εταιρεία της οποίας το πρόσωπο είναι μέλος του διοικητικού συμβουλίου·
(iii) οποιαδήποτε πρόσωπα είναι συνεταίροι∙
(iv) οποιαδήποτε πρόσωπα έχουν στενούς δεσμούς∙ και
(v) οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο του οποίου τα συμφέροντα, κατά τη γνώμη της Επιτροπής, είναι αλληλοεξαρτώμενα με τα συμφέροντα του υποψήφιου αγοραστή ή του μετόχου.
(γ) Πρόσωπο, το οποίο αποφάσισε να παύσει να κατέχει, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε ΚΕΠΕΥ, απευθύνει γραπτή κοινοποίηση στην Επιτροπή, προσδιορίζοντας το ύψος της σκοπούμενης συμμετοχής του. Το πρόσωπο αυτό ενημερώνει επίσης την Επιτροπή για την απόφασή του να μειώσει την ειδική συμμετοχή του, ούτως ώστε η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου ή του κεφαλαίου που κατέχει να μειωθεί σε λιγότερο από το είκοσι τοις εκατόν (20%), το τριάντα τοις εκατόν (30%) ή το πενήντα τοις εκατόν (50%), ή η ΚΕΠΕΥ να παύσει να είναι θυγατρική του.
(δ) Κατά τον καθορισμό της συμμόρφωσης με τα κριτήρια ειδικής συμμετοχής, δεν λαμβάνονται υπόψη τα δικαιώματα ψήφου ή οι μετοχές με δικαίωμα ψήφου οι οποίες κατέχονται από ΕΠΕΥ ή πιστωτικά ιδρύματα ως αποτέλεσμα αναδοχής ή/και διάθεσης χρηματοοικονομικών μέσων με δέσμευση ανάληψης, σύμφωνα με την παράγραφο 6 του Μέρους Ι του Τρίτου Παραρτήματος, νοουμένου ότι τα εν λόγω δικαιώματα, αφενός, δεν ασκούνται ούτε χρησιμοποιούνται κατ’ άλλον τρόπο με σκοπό την παρέμβαση στη διοίκηση του εκδότη και, αφετέρου, μεταβιβάζονται εντός ενός έτους από την απόκτηση.
(2) Η Επιτροπή, κατά την αξιολόγηση που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 33Β (στο εξής «η αξιολόγηση»), διαβουλεύεται εκτενώς με τις αρμόδιες σχετικές αρχές, στην περίπτωση που ο υποψήφιος αγοραστής είναι:
(α) πιστωτικό ίδρυμα, ασφαλιστική επιχείρηση, ΕΠΕΥ ή Εταιρεία Διαχείρισης ΟΣΕΚΑ, με άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος ή σε διαφορετικό τομέα από αυτόν στον οποίο προτείνεται η απόκτηση συμμετοχής·
(β) η μητρική επιχείρηση πιστωτικού ιδρύματος, ασφαλιστικής επιχείρησης, ΕΠΕΥ ή Εταιρείας Διαχείρισης ΟΣΕΚΑ, με άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος ή σε διαφορετικό τομέα από αυτόν στον οποίο προτείνεται η απόκτηση συμμετοχής· ή
(γ) φυσικό ή νομικό πρόσωπο που ελέγχει πιστωτικό ίδρυμα, ασφαλιστική επιχείρηση, ΕΠΕΥ ή Εταιρεία Διαχείρισης ΟΣΕΚΑ, με άδεια λειτουργίας σε άλλο κράτος μέλος ή σε διαφορετικό τομέα από αυτόν στον οποίο προτείνεται η απόκτηση συμμετοχής.
Οι αρμόδιες αρχές παρέχουν, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, εκατέρωθεν αμελλητί, κάθε ουσιαστική ή σχετική πληροφορία για την αξιολόγηση της απόκτησης συμμετοχής. Στο πλαίσιο αυτό, οι αρμόδιες αρχές διαβιβάζουν, κατόπιν αιτήματος, εκατέρωθεν, κάθε σχετική πληροφορία και γνωστοποιούν, μεταξύ τους, με δική τους πρωτοβουλία, όλες τις ουσιαστικής σημασίας πληροφορίες. Στην απόφαση της αρμόδιας αρχής που έχει εκδώσει την άδεια λειτουργίας της ΕΠΕΥ στην οποία προτείνεται η απόκτηση συμμετοχής, πρέπει να επισημαίνονται τυχόν απόψεις ή επιφυλάξεις τις οποίες εξέφρασε η αρμόδια αρχή, η οποία είναι υπεύθυνη για την εποπτεία του υποψήφιου αγοραστή.
(3) Σε περίπτωση που πρόσωπο, μεμονωμένα ή σε συνεννόηση με άλλο πρόσωπο, αποκτά ή αυξάνει ή παύει να κατέχει ή μειώνει την άμεση ή έμμεση ειδική συμμετοχή του στην ΚΕΠΕΥ χωρίς να συμμορφώνεται με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου και των άρθρων 33Α και 33Β ή παρά την αντίθεση της Επιτροπής κατά τα προβλεπόμενα στα άρθρα 33Α και 33Β, η Επιτροπή, επιπροσθέτως της εξουσίας της για επιβολή διοικητικού προστίμου κατά τα προβλεπόμενα άρθρο 35, δύναται να λάβει εναντίον του εν λόγω προσώπου, ένα ή περισσότερα από τα ακόλουθα μέτρα:
(α) την αναστολή της άσκησης των δικαιωμάτων ψήφου που απορρέουν από μετοχές που κατέχει το εν λόγω πρόσωπο, μεμονωμένα ή σε συνεννόηση με άλλο πρόσωπο, για χρονικό διάστημα που δεν υπερβαίνει τα πέντε έτη·
(β) την ακυρότητα των ψήφων·
(γ) την απαγόρευση διάθεσης ή υπογραφής συμφωνίας διάθεσης ή πώλησης ή ανταλλαγής ή μίσθωσης ή μεταβίβασης ή δωρεάς και γενικά την αποξένωση των μετοχών που κατέχει· σε περίπτωση που λάβουν χώρα οποιεσδήποτε από τις ενέργειες της παρούσης παραγράφου, η Επιτροπή έχει εξουσία να τις θεωρήσει άκυρες·
(δ) την απαγόρευση απόκτησης, δια δωρεάς ή μέσω άσκησης δικαιωμάτων αγοράς, μετοχών της ΚΕΠΕΥ·
(ε) την απαγόρευση διενέργειας οποιωνδήποτε πληρωμών από την ΚΕΠΕΥ που απορρέουν από τις μετοχές, εξαιρουμένης της περίπτωσης διάλυσης της ΚΕΠΕΥ.
(4) Σε περίπτωση προτεινόμενων αποκτήσεων συμμετοχής για τις οποίες οι κοινοποιήσεις κατά το εδάφιο (1) είχαν υποβληθεί στην Επιτροπή πριν από την έναρξη ισχύος του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών (Τροποποιητικός) Νόμου του 2009, η διαδικασία αξιολόγησης διενεργείται σύμφωνα με τις ισχύουσες κατά τη στιγμή της κοινοποίησης νομικές διατάξεις.
(5) Κάθε μέτοχος ΚΕΠΕΥ υποχρεούται κατά τη διάρκεια λειτουργίας της να γνωστοποιεί στην ΚΕΠΕΥ το ύψος της άμεσης ή και έμμεσης ειδικής συμμετοχής του σε αυτήν, καθώς και τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα μέσω των οποίων κατέχει την έμμεση συμμετοχή και τους συνεργάτες του. Η γνωστοποίηση αυτή πρέπει να γίνεται το αργότερο εντός πέντε εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία της άμεσης ή έμμεσης κτήσης των μετοχών.
(6) Εάν η ΚΕΠΕΥ λάβει γνώση οποιασδήποτε απόκτησης, πώλησης, αύξησης ή μείωσης συμμετοχών στο κεφάλαιο της, με την οποία οι εν λόγω συμμετοχές υπερβαίνουν ή πέφτουν κάτω από οποιοδήποτε από τα όρια που αναφέρονται στο εδάφιο (1), ενημερώνει αμέσως την Επιτροπή.
(7) Η ΚΕΠΕΥ γνωστοποιεί στην Επιτροπή μέχρι την 31η Ιανουαρίου κάθε έτους, την ταυτότητα των μετόχων της με ειδική συμμετοχή κατά τη διάρκεια του αμέσως προηγούμενου ημερολογιακού έτους καθώς και τους συνεργάτες τους, καθώς και το ύψος των άμεσων ή και έμμεσων συμμετοχών τους.
(8) Κάθε μέτοχος ΚΕΠΕΥ με ειδική συμμετοχή υποχρεούται να γνωστοποιεί εγγράφως, χωρίς υπαίτια καθυστέρηση, στην Επιτροπή, κάθε νέο στοιχείο που επέρχεται ως προς το πρόσωπό του ή των συνεργατών του, το οποίο θα μπορούσε να επηρεάσει την κρίση για την ορθή και συνετή διαχείριση της ΚΕΠΕΥ. Την ίδια υποχρέωση έχει και η ΚΕΠΕΥ, εφόσον γνωρίζει ή όφειλε να γνωρίζει τα σχετικά νέα στοιχεία.
(9) Εάν, ανά πάσα στιγμή, η επιρροή των άμεσων ή έμμεσων μετόχων με ειδική συμμετοχή στην ΚΕΠΕΥ είναι δυνατό να αποβεί σε βάρος της ορθής και συνετής διαχείρισης της ΚΕΠΕΥ, η Επιτροπή δύναται να λάβει τα προβλεπόμενα μέτρα στο εδάφιο (3) εναντίον των εν λόγω προσώπων για να τερματίσει την κατάσταση αυτή.