Ίδρυση υποκαταστήμα-τος ΚΕΠΕΥ σε άλλο κράτος μέλος ή και τρίτη χώρα

76.-(1) ΚΕΠΕΥ δύναται να παρέχει επενδυτικές και παρεπόμενες υπηρεσίες ή/και να ασκεί επενδυτικές δραστηριότητες μέσω της ίδρυσης υποκαταστήματος σε άλλο κράτος μέλος ή/και τρίτη χώρα, υπό τον όρο ότι οι υπηρεσίες ή και δραστηριότητες αυτές καλύπτονται από την άδεια λειτουργίας που χορηγήθηκε στην ΚΕΠΕΥ. Η παροχή παρεπόμενων υπηρεσιών επιτρέπεται μόνο σε συνδυασμό με επενδυτική υπηρεσία ή/και δραστηριότητα.

(2) ΚΕΠΕΥ, η οποία προτίθεται να ιδρύσει υποκατάστημα σε άλλο κράτος μέλος ή/και τρίτη χώρα, γνωστοποιεί γραπτώς την πρόθεσή της αυτή στην Επιτροπή, καθώς και τις ακόλουθες πληροφορίες:

(α) Το κράτος μέλος ή την τρίτη χώρα που προτίθεται να ιδρύσει το υποκατάστημα·

(β) τη διεύθυνση του υποκαταστήματος·

(γ) τα πρόσωπα που θα διευθύνουν το υποκατάστημα, καθώς και την οργανωτική του δομή·

(δ) το πρόγραμμα δραστηριοτήτων του υποκαταστήματος, το οποίο αναφέρει ιδίως τις επενδυτικές και παρεπόμενες υπηρεσίες που προτίθεται να παρέχει ή/και τις επενδυτικές δραστηριότητες που προτίθεται να ασκεί·

(ε) σε περίπτωση ίδρυσης υποκαταστήματος σε άλλο κράτος μέλος, κατά πόσο η ΚΕΠΕΥ σκοπεύει να χρησιμοποιήσει συνδεδεμένους αντιπροσώπους στο κράτος μέλος υποδοχής· σε περίπτωση συνδεδεμένου αντιπροσώπου εγκατεστημένου σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, ο εν λόγω συνδεδεμένος αντιπρόσωπος εξομοιώνεται προς υποκατάστημα και υπόκειται στις περί υποκαταστημάτων διατάξεις του παρόντος Νόμου.

(3) Η Επιτροπή, αφού λάβει υπόψη τις υπηρεσίες που προτίθεται να παρέχει ή/και τις δραστηριότητες που προτίθεται να ασκεί το υποκατάστημα της ΚΕΠΕΥ, δύναται, εντός τριών μηνών από την ημερομηνία υποβολής όλων των προβλεπόμενων πληροφοριών στο εδάφιο (2)-

(α) Να επιτρέψει την ίδρυση του υποκαταστήματος, εφόσον δεν έχει λόγους να αμφιβάλει για την επάρκεια της διοικητικής οργάνωσης ή/και της χρηματοοικονομικής κατάστασης της ΚΕΠΕΥ· εάν πρόκειται για ίδρυση υποκαταστήματος σε άλλο κράτος μέλος, η Επιτροπή ανακοινώνει τις εν λόγω πληροφορίες στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής, καθώς και πληροφορίες σχετικά με το ΤΑΕ Πελατών ΕΠΕΥ που ισχύει στη Δημοκρατία, με κοινοποίηση στην ΚΕΠΕΥ· εάν πρόκειται για ίδρυση υποκαταστήματος σε τρίτη χώρα, η Επιτροπή ανακοινώνει την απόφασή της στην ΚΕΠΕΥ· η αρμόδια αρχή της τρίτης χώρας ενημερώνεται σχετικά μόνο κατόπιν αιτήματος της ιδίας της αρχής· ή

(β) να απαγορεύσει την ίδρυση υποκαταστήματος, εφόσον έχει λόγους να αμφιβάλει για την επάρκεια της διοικητικής οργάνωσης ή/και της χρηματοοικονομικής κατάστασης της ΚΕΠΕΥ, οπότε και ανακοινώνει την απόφασή της στην ΚΕΠΕΥ.

(4) Το υποκατάστημα της ΚΕΠΕΥ δύναται να ιδρυθεί και να αρχίσει τη λειτουργία του στο κράτος μέλος υποδοχής μόλις λάβει ειδοποίηση από τις αρμόδιες αρχές του εν λόγω κράτους μέλους ή, ελλείψει παρόμοιας ειδοποίησης, το αργότερο εντός δύο μηνών από την ημερομηνία της ανακοίνωσης των προβλεπόμενων πληροφοριών στην παράγραφο (α) του εδαφίου (3) στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής.

(5) Σε περίπτωση επικείμενης μεταβολής των προβλεπόμενων πληροφοριών στο εδάφιο (2), η ΚΕΠΕΥ γνωστοποιεί γραπτώς την πρόθεσή της για τις μεταβολές αυτές στην Επιτροπή ένα μήνα τουλάχιστον πριν επιφέρει τις μεταβολές.

(6) Η Επιτροπή δύναται, κατ’ ανάλογη εφαρμογή του εδαφίου (3), να επιτρέψει ή να απαγορεύσει την επέλευση των προβλεπόμενων στο εδάφιο (5) μεταβολών, οπόταν και ανακοινώνει την απόφασή της στην ΚΕΠΕΥ εντός της προβλεπόμενης χρονικής προθεσμίας στο εδάφιο (5). Σε περίπτωση υποκαταστήματος ΚΕΠΕΥ σε άλλο κράτος μέλος, οι μεταβολές αυτές ανακοινώνονται από την Επιτροπή και στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής. Σε περίπτωση υποκαταστήματος ΚΕΠΕΥ σε τρίτη χώρα, η Επιτροπή ενημερώνει την αρμόδια αρχή της τρίτης χώρας μόνο κατόπιν αιτήματος της ίδιας της αρχής·

(7) Η Επιτροπή ενημερώνει την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής, στο οποίο λειτουργεί υποκατάστημα της ΚΕΠΕΥ, για κάθε μεταβολή των προβλεπόμενων πληροφοριών στην παράγραφο (α) του εδαφίου (3), που σχετίζονται με το ΤΑΕ Πελατών ΕΠΕΥ.

(8) Η Επιτροπή δύναται, κατά την άσκηση των καθηκόντων της και αφού ενημερώσει τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής, να προβαίνει σε επιτόπιους ελέγχους στο υποκατάστημα της ΚΕΠΕΥ.