Παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, άσκηση επενδυτικών δραστηριοτήτων και λειτουργία ρυθμιζόμενης αγοράς

4.-(1) Μόνο τα πρόσωπα που αναφέρονται στο εδάφιο (2) επιτρέπεται να παρέχουν ή να παρουσιάζονται ότι παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες ή και να ασκούν ή να παρουσιάζονται ότι ασκούν επενδυτικές δραστηριότητες, σε επαγγελματική βάση, στη Δημοκρατία.

(2) Τα πρόσωπα που επιτρέπεται να παρέχουν ή να παρουσιάζονται ότι παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες ή/και να ασκούν ή να παρουσιάζονται ότι ασκούν επενδυτικές δραστηριότητες, σε επαγγελματική βάση, στη Δημοκρατία είναι-

(α) Οι ΚΕΠΕΥ οι οποίες κατέχουν άδεια λειτουργίας δυνάμει του παρόντος Νόμου, καθώς και οι διαχειριστές αγοράς κατά τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (2) του άρθρου 6·

(β) οι ΕΠΕΥ κρατών μελών, κατά τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (1) του άρθρου 77 και στο εδάφιο (1) του άρθρου 80·

(γ) οι ΕΠΕΥ τρίτων χωρών, κατά τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (1) του άρθρου 78∙

(δ) οι τράπεζες, κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 118·

(ε) τα συνεργατικά πιστωτικά ιδρύματα, κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 122.

(3) Μόνο τα πρόσωπα που κατέχουν άδεια λειτουργίας ρυθμιζόμενης αγοράς κατά τα προβλεπόμενα στο Μέρος Χ επιτρέπεται να λειτουργούν ή να παρουσιάζονται ότι λειτουργούν σύστημα στη Δημοκρατία που προσομοιάζει με ρυθμιζόμενη αγορά.

(4) Ουδείς δικαιούται να εισπράξει οποιαδήποτε αμοιβή για υπηρεσίες που προσέφερε κατά παράβαση των εδαφίων (1) και (3).

(5) Δικαστήριο ενώπιον του οποίου εκδικάζεται ποινικό αδίκημα δύναται για παράβαση του εδαφίου (1) ή (3) να διατάξει την αναστολή της παροχής κάθε επενδυτικής υπηρεσίας ή/και της άσκησης κάθε επενδυτικής δραστηριότητας, καθώς και την αναστολή της λειτουργίας κάθε συστήματος που προσομοιάζει με ρυθμιζόμενη αγορά, από τον κατηγορούμενο, για τέτοια χρονική περίοδο ως το δικαστήριο ήθελε κρίνει εύλογη, μέχρι την τελική εκδίκαση της υπόθεσης αναφορικά με την οποία έχει ασκηθεί ποινική δίωξη.

(6) Επιπρόσθετα με την επιβολή της ποινής η οποία προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 140, το δικαστήριο το οποίο καταδικάζει πρόσωπο για οποιοδήποτε ποινικό αδίκημα κατά παράβαση του εδαφίου (1) ή (3) δύναται να διατάξει το καταδικαζόμενο πρόσωπο να μην παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες ή/και να μην ασκεί επενδυτικές δραστηριότητες ή να μην λειτουργεί σύστημα που προσομοιάζει με ρυθμιζόμενη αγορά, που σχετίζονται με το ποινικό αδίκημα που διαπράχθηκε, για χρονικό διάστημα που δεν υπερβαίνει τα πέντε έτη.