4.-(1) Η εποπτεία της εφαρμογής των διατάξεων του παρόντος Νόμου ανατίθεται στην Επιτροπή.
(2) Η Επιτροπή εφορεύει τη λειτουργία των ΟΣΕΚΑ και των Εταιρειών Διαχείρισης, καθώς επίσης και, κατά την έκταση που τους αφορά ο παρών Νόμος, των Θεματοφυλάκων και των, κατά το άρθρο 30, αντιπροσώπων, μεριμνά για την εξασφάλιση της τήρησης των υποχρεώσεών των πιο πάνω αναφερομένων, και γενικά φέρει την ευθύνη της παρακολούθησης της νομιμότητας των δραστηριοτήτων τους προς το συμφέρον των μεριδιούχων και του επενδυτικού κοινού εν γένει.
(3) Η Επιτροπή έχει αποκλειστική αρμοδιότητα για την προληπτική εποπτεία τηςων Εταιρειώνείας Διαχείρισης που εδρεύουνει στη Δημοκρατία, ανεξάρτητα του εάν οιη Εταιρείεςα Διαχείρισης ιδρύουνει ή όχι υποκατάστη΅α ή παρέχουνει υπηρεσίες σε κράτος ΅έλος, ΅ε την επιφύλαξη των διατάξεων του Μέρους VIII ΙΧ και IX που αναθέτουν αρ΅οδιότητα στις αρχές του κράτους ΅έλους υποδοχής.
(4) Η Επιτροπή έχει αποκλειστική αρμοδιότητα για τη χορήγηση και ανάκληση της άδειας σύστασης και λειτουργίας ΟΣΕΚΑ, καθώς και για τη χορήγηση και ανάκληση της άδειας λειτουργίας ΕταιρείωνΕταιρειώνας Διαχειρίσης, που εδρεύουν στη Δημοκρατία, για τη λήψη των προβλεπόμενων από τον παρόντα Νόμο μέτρων έναντι των εν λόγω ΟΣΕΚΑ και Εταιρειών, και της διοίκησής τους σε περίπτωση παράβασης της ισχύουσας νομοθεσίας, Κανονισμών, και Οδηγιών της Επιτροπής, των διατάξεων του Κανονισμού των Ααμοιβαίων Κκεφαλαίων, καθώς και του καταστατικού και ιδρυτικού εγγράφου των Εταιρειών Επενδύσεων και για την άσκηση άλλων εξουσιών προληπτικού ή κατασταλτικού ελέγχου κατά τα ειδικότερα σε επί μέρους διατάξεις του παρόντος Νόμου οριζόμενα.
(5) Στα πλαίσια της άσκησης της εποπτικής αρμοδιότητας της κατά τα διαλαμβανόμενα στα εδάφια (2), (3) και (4), η Επιτροπή έχει εξουσία να εκδίδει, με Οδηγία της, και να εφορεύει την τήρηση Κώδικα Δεοντολογίας, ο οποίος θέτει τις βασικές αρχές συμπεριφοράς και ορίζει τις υποχρεώσεις σχετικά με την εσωτερική οργάνωση και τη λειτουργία των Εταιρειών Διαχείρισης, των ΟΣΕΚΑ και, στο πλαίσιο που τους αφορά ο παρών Νόμος, των Θεματοφυλάκων και των κατά το άρθρο 30 αντιπροσώπων των Εταιρειών Διαχειρίσεως, καθώς και των φυσικών ή νομικών προσώπων, που με οποιοδήποτε τρόπο, ιδιότητα ή σχέση, απασχολούνται ή συνεργάζονται με τους ανωτέρω φορείς κατά τη διαχείριση, διάθεση ή προώθηση των ΟΣΕΚΑ και εν γένει κατά την ανάπτυξη των δραστηριοτήτων τους:
Νοείται ότι, στους βασικούς στόχους του Κώδικα Δεοντολογίας, περιλαμβάνονται -
(α) η διασφάλιση της εύρυθμης λειτουργίας της αγοράς·
(β) η διασφάλιση της άσκησης της διαχείρισης και της λειτουργίας των ΟΣΕΚΑ αποκλειστικά προς το συμφέρον των μεριδιούχων·
(γ) η αυτονομία της διαχείρισης των ΟΣΕΚΑ και η αποτροπή καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων·
(δ) η διασφάλιση του εμπιστευτικού χαρακτήρα των επενδυτικών αποφάσεων·
(ε) η οργάνωση και λειτουργία του δικτύου διάθεσης μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου ΟΣΕΚΑ κατά τρόπο που να προστατεύονται τα συμφέροντα των μεριδιούχων·
(στ) η οργάνωση της Εταιρείας ΔιαχειρίσεωςΕταιρείας Διαχείρισης κατά τρόπο που να ενισχύεται η αποτελεσματικότητά τηςους και να υποβοηθείται η διενέργεια εσωτερικού ελέγχου· και
(ζ) οποιοσδήποτε άλλος στόχος, ο οποίος κατά την κρίση της Επιτροπής, συμβάλλει στην προστασία των συμφερόντων των μεριδιούχων, καθώς και στην εύρυθμη λειτουργία και προώθηση των σκοπών του παρόντος Νόμου:
Νοείται περαιτέρω ότι, ο Κώδικας Δεοντολογίας ενσωματώνει τουλάχιστον τις ακόλουθες αρχές, οι οποίες διασφαλίζουν ότι η Εταιρεία Διαχείρισης -
(α) ενεργεί έντιμα και νόμιμα κατά τη διεξαγωγή των επιχειρηματικών της δραστηριοτήτων προς το συμφέρον των ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζεται, και χάριν της εύρυθμης λειτουργίας ακεραιότητος της αγοράς·
(β) ενεργεί με την απαιτούμενη προσοχή και επιμέλεια, προς το συμφέρον των ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζεται, και χάριν της εύρυθμης λειτουργίας ακεραιότητος της αγοράς·
(γ) διαθέτει και χρησιμοποιεί αποτελεσματικά τους πόρους και τις διαδικασίες, που απαιτούνται για τη δέουσα διεξαγωγή των επιχειρηματικών της δραστηριοτήτων·
(δ) ενεργεί προς αποτροπή οποιωουνδήποτε συγκρούσεων συμφερόντων και, όταν αυτό δεν είναι δυνατόν, φροντίζει έτσι ώστε οι ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζεται, να τυγχάνουν δίκαιης μεταχείρισης· και
(ε) τηρεί τις ρυθμιστικές απαιτήσεις που διέπουν την άσκηση των επιχειρηματικών της δραστηριοτήτων, έτσι ώστε να προωθούνται, κατά τον πλέον επωφελή τρόπο, τα συμφέροντα των επενδυτών πελατών της και η εύρυθμη λειτουργίαακεραιότητα της αγοράς.