Σημείωση
2 του Ν.82(I)/2001Ειδικές Διατάξεις

2.—(1) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του βασικού νόμου ή οποιωνδήποτε κανονισμών εκδίδονται κατ' εξουσιοδότησή του, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά το διεξαγόμενο σύμφωνα με τους Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς εξαμηνιαίο έλεγχο των δραστηριοτήτων επενδυτικού οργανισμού, ο οποίος έχει τίτλους του εισηγμένους στο Χρηματιστήριο, εφόσον διαπιστώνει κατά την ημέρα του ελέγχου ότι αυτοί δε συμμορφώνονται προς την υποχρέωσή τους για διατήρηση σταθμικού μέσου όρου σε ρευστά διαθέσιμα όχι μεγαλύτερου του είκοσι επί τοις εκατόν (20%) του ενεργητικού τους κατά τη διάρκεια των τελευταίων δώδεκα μηνών, επιβάλλει τις ακόλουθες ποινές:

(i) διοικητικό πρόστιμο ύψους μέχρι χιλίων λιρών για κάθε εκατοστιαία μονάδα υπέρβασης του ποσοστού αυτού και εφεξής για κάθε ημέρα συνέχισης της παράβασης μέχρις ότου διαπιστώσει ότι έχει επιτευχθεί συμμόρφωση προς το όριο που προβλέπεται από τον παρόντα Νόμο·

(ii) πρόσθετη ποινή του αποκλεισμού των οργάνων διοικήσεως του πιο πάνω επενδυτικού οργανισμού από τη συμμετοχή τους στο διοικητικό συμβούλιο του συγκεκριμένου επενδυτικού οργανισμού ή οποιουδήποτε άλλου επενδυτικού οργανισμού, ο οποίος έχει τίτλους του εισηγμένους στο Χρηματιστήριο και της απαγόρευσης στο διαχειριστή επενδύσεων αυτού να ασκεί τα καθήκοντά του.

(2) Η επιβολή της ως άνω ποινής του διοικητικού προστίμου βαρύνει τα όργανα διοικήσεως και το διαχειριστή επενδύσεων του πιο πάνω επενδυτικού οργανισμού, οι οποίοι καθίστανται αλληλέγγυοι προς καταβολή του:

Νοείται ότι η πρόσθετη ποινή του αποκλεισμού των οργάνων διοικήσεως από τη συμμετοχή τους στο διοικητικό συμβούλιο του συγκεκριμένου ή άλλου εισηγμένου επενδυτικού οργανισμού και της απαγόρευσης στο διαχειριστή επενδύσεων να ασκεί τα καθήκοντά του, επιβάλλεται για τόση χρονική περίοδο όση ήθελε αποφασισθεί προς τούτο από την Επιτροπή.

(3)(α) Εταιρεία η οποία έχει εισαγάγει τίτλους της στο Χρηματιστήριο στην κατηγορία των εγκεκριμένων επενδυτικών οργανισμών, δε δύναται να μεταταχθεί σε άλλη κατηγορία πριν από την παρέλευση τουλάχιστο τριών ετών από την ημερομηνία της εισαγωγής των τίτλων αυτών στο Χρηματιστήριο.

(β) Εταιρεία της οποίας οι τίτλοι έχουν μεταταχθεί από την κατηγορία των εγκεκριμένων επενδυτικών οργανισμών σε άλλες κατηγορίες στο διάστημα των τελευταίων δώδεκα μηνών πριν από την έναρξη της ισχύος του παρόντος Νόμου, εξακολουθεί για δύο έτη μετά την ημερομηνία της μετάταξης των τίτλων της να υπόκειται στην υποχρέωση προς υποβολή όλων των στοιχείων που αναφέρονται στις παραγράφους (6) και (7) του Μέρους II του Παραρτήματος Β των Χρηματιστηριακών Κανονισμών για τους επενδυτικούς οργανισμούς:

Νοείται ότι τέτοια εταιρεία οφείλει για διάστημα δύο ετών από την ημερομηνία μετάταξης της να διατηρεί επενδύσεις σε τίτλους εισηγμένους στο Χρηματιστήριο τουλάχιστο σε ποσοστό τριάντα επί τοις εκατόν (30%) του ενεργητικού της κατά μέσο σταθμικό όρο μέσα σε χρονικό διάστημα δώδεκα μηνών.

(γ) Εταιρεία η οποία συγκέντρωσε κεφάλαια από τους επενδυτές με παραστάσεις ή και με ρητές διαβεβαιώσεις ότι είναι ή επρόκειτο να δραστηριοποιηθεί ως επενδυτικός οργανισμός ενώ ακολούθως εισήγαγε τους τίτλους της στο Χρηματιστήριο σε άλλη κατηγορία δραστηριότητας, οφείλει:

(i) Να δώσει την ευκαιρία σε όσους μετόχους της το επιθυμούν να διαθέσουν στην εταιρεία έναντι μετρητών, τίτλους τους οποίους απέκτησαν στην πρωτογενή αγορά στην αρχική τιμή απόκτησης των τίτλων αυτών, πριν την εισαγωγή των τίτλων της εταιρείας στο Χρηματιστήριο·

(ii) να υποβάλλει καταστάσεις των επενδύσεών της, όπως προβλέπουν οι Χρηματιστηριακοί Κανονισμοί για τους εγκεκριμένους επενδυτικούς οργανισμούς·

(iii) να διατηρεί για διάστημα τουλάχιστο τριών ετών από την ημερομηνία εισαγωγής των τίτλων της στο Χρηματιστήριο επενδύσεις σε τίτλους εισηγμένους στο Χρηματιστήριο σε ποσοστό τουλάχιστο τριάντα επί τοις εκατόν (30%) του ενεργητικού της κατά μέσο σταθμικό όρο μέσα σε χρονικό διάστημα δώδεκα μηνών.

(4) Εταιρεία της οποίας τίτλοι έχουν μεταταχθεί από την κατηγορία των εγκεκριμένων επενδυτικών οργανισμών σε άλλες κατηγορίες και εταιρεία η οποία συγκέντρωσε κεφάλαια από επενδυτές για να δραστηριοποιηθεί ως επενδυτικός οργανισμός αλλά ακολούθως εντάχθηκε σε άλλη κατηγορία δραστηριότητας, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (3) υπόκειται σε εξαμηνιαίο έλεγχο από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά το διεξαγόμενο σύμφωνα με τους Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς εξαμηνιαίο έλεγχο των δραστηριοτήτων των εταιρειών που αναφέρονται στο εδάφιο (4), εφόσον διαπιστώνει ότι αυτές δε συμμορφώνονται προς τις προβλεπόμενες υποχρεώσεις τους με βάση το εδάφιο (3) για διατήρηση επενδύσεων σε τίτλους εισηγμένους στο Χρηματιστήριο σε ποσοστό τουλάχιστο τριάντα επί τοις εκατόν (30%) του ενεργητικού τους κατά σταθμικό μέσο όρο σε χρονικό διάστημα δώδεκα μηνών, επιβάλλει τις ακόλουθες ποινές:

(i) διοικητικό πρόστιμο ύψους μέχρι χιλίων λιρών για κάθε εκατοστιαία μονάδα υπέρβασης του προβλεπόμενου στον παρόντα Νόμο ποσοστού κατά την ημέρα του διενεργούμενου ελέγχου και εφεξής για κάθε ημέρα της συνεχιζόμενης παράβασης, μέχρις ότου διαπιστώσει ότι έχει επιτευχθεί συμμόρφωση με το προβλεπόμενο στον παρόντα Νόμο, όριο·

(ii) αναστολή της εμπορίας ή/και της διαγραφής των τίτλων τους από το Χρηματιστήριο σύμφωνα με τα άρθρα 29 και 30 του παρόντος Νόμου αν δε συμμορφώνονται προς τις λοιπές τους υποχρεώσεις που αναφέρονται στο εδάφιο 3(γ)(i) και (ii) της υπό τροποποίηση ειδικής διάταξης.

(iii) Σε περίπτωση παράλειψης συμμόρφωσης των εταιρειών αυτών προς οποιαδήποτε άλλη υποχρέωσή τους που προβλέπεται στο εδάφιο (3) της υπό τροποποίηση ειδικής διάταξης και τους εν γένει Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς, πρόσθετο διοικητικό πρόστιμο ύψους μέχρι είκοσι χιλιάδων λιρών ή μέχρι χιλίων λιρών για κάθε ημέρα συνέχισης της παράβασης.

Νοείται ότι οι εταιρείες που αναφέρονται πιο πάνω υπόκεινται επιπρόσθετα στις ποινές της αναστολής εμπορίας ή/και της διαγραφής των τίτλων τους από το Χρηματιστήριο σύμφωνα με τα άρθρα 29 και 30 του παρόντος Νόμου αν δε συμμορφώνονται προς τις λοιπές υποχρεώσεις τους που αναφέρονται στο εδάφιο (3)(γ)(i) και (ii):

Νοείται περαιτέρω ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται σε περιπτώσεις παράλειψης συμμόρφωσης των εταιρειών αυτών προς οποιαδήποτε από τις υποχρεώσεις τους που προνοούνται στο εδάφιο (3) του παρόντος Νόμου, να επιβάλλει τη διοικητική ποινή του προστίμου ύψους μέχρι είκοσι χιλιάδες λίρες ή μέχρι χίλιες λίρες για κάθε ημέρα συνέχισης της παράβασης.

(6) Η επιβολή όλων των ως άνω ποινών βαρύνει τα όργανα διοικήσεως των εταιρειών αυτών, τα οποία σε τέτοια περίπτωση καθίστανται αλληλέγγυα προς καταβολή του:

Νοείται ότι σε περίπτωση διαπιστωθείσας παράβασης σύμφωνα με τα πιο πάνω, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται επιπλέον να επιβάλλει στα όργανα διοικήσεως των πιο πάνω εταιρειών την ποινή του αποκλεισμού της συμμετοχής τους στο διοικητικό συμβούλιο της συγκεκριμένης εταιρείας ή άλλου επενδυτικού οργανισμού, ο οποίος έχει τίτλους του εισηγμένους στο Χρηματιστήριο για τόση χρονική περίοδο όση ήθελε αποφασισθεί προς τούτο από την Επιτροπή.