Πλαίσιο άσκησης εξουσιών ΚΟΑΕ

7.-(1) Ο ΚΟΑΕ δεν δύναται να ασκεί τις προβλεπόμενες στις διατάξεις του άρθρου 6 εξουσίες και αρμοδιότητές του σχετικά με δικαιούχο επιχείρηση-

(α) η οποία αποτελεί προβληματική επιχείρηση κατά την έννοια του Άρθρου 2, σημείο 18 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 651/2014, και/ή σύμφωνα με όρους και προϋποθέσεις που καθορίζονται στις οδηγίες, οι οποίες λαμβάνουν υπόψη τα ιδιαίτερα χαρακτηριστικά των καινοτόμων επιχειρήσεων, όπως αυτά αναφέρονται στο Άρθρο 2, σημείο 80 του ίδιου Κανονισμού∙

(β) η οποία έχει ως μέλος του διοικητικού συμβουλίου της, ή, ως πραγματικό δικαιούχο της ή/και ως μέτοχό της μέλος του διοικητικού συμβουλίου ή τον γενικό διευθυντή ή τον οικονομικό διευθυντή ή τον διευθυντή στρατηγικής του ΚΟΑΕ·

(γ) η οποία έχει πολιτικώς εκτεθειμένο πρόσωπο ως μέλος του διοικητικού συμβουλίου της ή ως μέτοχό της που κατέχει τουλάχιστον δέκα τοις εκατό (10%) του μετοχικού κεφαλαίου ή ως πραγματικό δικαιούχο της, ως η έννοια αυτή καθορίζεται στις διατάξεις του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητας Νόμου και κριθεί από τον ΚΟΑΕ ότι προκύπτει μη αποδεκτός κίνδυνος που δεν μπορεί να αντιμετωπιστεί με άλλο τρόπο.

(2) Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου (4), ο ΚΟΑΕ δύναται να εκδίδει οδηγίες για τον καθορισμό τυχόν απαιτήσεων, διαδικασιών και πρακτικών, για σκοπούς άσκησης των εξουσιών και αρμοδιοτήτων του.

(3) Οι οδηγίες που εκδίδονται αναφορικά με τις προβλεπόμενες στις παραγράφους (α), (β), (γ) και (ιδ) του εδαφίου (1) του άρθρου 6 εξουσίες του ΚΟΑE, μεταξύ άλλων-

(α) καταγράφουν την πολιτική και διαδικασίες έγκρισης και παραχώρησης νέων δανείων και εγγυήσεων, καθώς και τις διαδικασίες διαχείρισης καθυστερημένων οφειλών προς τον ΚΟΑΕ και διαχείρισης των κινδύνων που πιθανόν να προκύπτουν από δάνεια και εγγυήσεις, με σκοπό τη διασφάλιση της ορθής, εύλογης και αντικειμενικής παροχής δανείων και εγγυήσεων:

Νοείται ότι, οι διαδικασίες αναφορικά με τη διαχείριση καθυστερημένων οφειλών προς τον ΚΟΑΕ περιλαμβάνουν την δυνατότητα και τις προϋποθέσεις ανάθεσης από τον ΚΟΑΕ της διαχείρισης καθυστερημένων οφειλών σε τρίτους∙

(β) εξασφαλίζουν τη δημιουργία εγχειριδίου στο οποίο καταγράφονται διαδικασίες ανάλογες με αυτές που προνοούνται στο Εγχειρίδιο Διαδικασιών Παραχώρησης και Διαχείρισης Κυβερνητικών Εγγυήσεων που εκδίδεται από το Γενικό Λογιστήριο της Δημοκρατίας, το οποίο δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας κατόπιν έγκρισής του από το Γενικό Λογιστήριο της Δημοκρατίας∙ και

(γ) καθορίζουν το πλαίσιο για τη συμμετοχή ή επένδυση σε επενδυτικά ταμεία και κάθε μορφής επενδυτικά σχήματα.

(4) Το Γενικό Λογιστήριο της Δημοκρατίας διενεργεί δειγματοληπτικούς ελέγχους αναφορικά με την παροχή εγγυήσεων από τον ΚΟΑΕ με σκοπό την επιβεβαίωση συμμόρφωσης με τις διαδικασίες του εγχειριδίου που εκδίδεται από τον ΚΟΑΕ σύμφωνα με την παράγραφο (β) του εδαφίου (3):

Νοείται ότι, για τα αποτελέσματα των ελέγχων ενημερώνεται μέσω γραπτής έκθεσης η αρμόδια αρχή.