50.-(1) Χωρίς επηρεασμό των διατάξεων ποινικού δικαίου και των εποπτικών εξουσιών που αναφέρονται στο Τμήμα Δ του Κεφαλαίου 2 του Μέρος IV του παρόντος Νόμου, συμπεριλαμβανομένων των εξουσιών διερεύνησης και των εξουσιών της Επιτροπής για την επιβολή επανορθωτικών μέτρων, η Επιτροπή, έχει την εξουσία να επιβάλλει διοικητικές κυρώσεις και διοικητικά μέτρα όσον αφορά παραβάσεις του παρόντος Νόμου, των δυνάμει αυτού εκδιδομένων οδηγιών και του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, μεταξύ άλλων όταν μία ΚΕΠΕΥ-
(α) δεν έχει καθιερώσει πλαίσιο εσωτερικής διακυβέρνησης, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 20 του παρόντος Νόμου·
(β) δεν αναφέρει στην Επιτροπή πληροφορίες ή παρέχει ελλιπείς ή ανακριβείς πληροφορίες σχετικά με τη συμμόρφωση προς την υποχρέωση τήρησης των απαιτήσεων ιδίων κεφαλαίων που καθορίζονται στο Άρθρο 11 του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, κατά παράβαση του Άρθρου 54, παράγραφος 1, στοιχείο β), του εν λόγω Κανονισμού·
(γ) δεν αναφέρει στην Επιτροπή, κατά παράβαση του Άρθρου 54, παράγραφος 1, στοιχείο ε), του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, πληροφορίες σχετικά με τον κίνδυνο συγκέντρωσης, ή παρέχει ανακριβείς ή ελλιπείς πληροφορίες·
(δ) παρουσιάζει κίνδυνο συγκέντρωσης πέραν των ορίων που τίθενται στο Άρθρο 37 του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, χωρίς επηρεασμό των Άρθρων 38 και 39 του εν λόγω Κανονισμού·
(ε) κατά τρόπο επαναλαμβανόμενο ή επίμονο, δεν διατηρεί ρευστά στοιχεία ενεργητικού, κατά παράβαση του Άρθρου 43 του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033, χωρίς επηρεασμό του Άρθρου 44 του εν λόγω Κανονισμού·
(στ) δεν παρέχει πληροφορίες ή παρέχει ανακριβείς ή ελλιπείς πληροφορίες, κατά παράβαση των διατάξεων του Έκτου Μέρους του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033·
(ζ) καταβάλλει πληρωμές σε κατόχους μέσων που περιλαμβάνονται στα ίδια κεφάλαια της ΚΕΠΕΥ, σε περιπτώσεις στις οποίες το Άρθρο 28, 52 ή 63 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 απαγορεύουν τις εν λόγω πληρωμές σε κατόχους μέσων που περιλαμβάνονται στα ίδια κεφάλαια·
(η) κηρύχθηκε υπεύθυνη για σοβαρές παραβάσεις διατάξεων του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμου· και
(θ) επιτρέπει σε ένα ή περισσότερα πρόσωπα που δεν συμμορφώνονται με το άρθρο 9 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου να καταστούν ή να παραμείνουν μέλη του διοικητικού συμβουλίου·
(2) Οι διοικητικές κυρώσεις και τα άλλα διοικητικά μέτρα έχουν αποτελεσματικό, αναλογικό και αποτρεπτικό χαρακτήρα.
(3) Οι διοικητικές κυρώσεις και τα διοικητικά μέτρα που αναφέρονται στο εδάφιο (1) περιλαμβάνουν τα εξής:
(α) Δημόσια ανακοίνωση στην οποία περιγράφονται το υπεύθυνο φυσικό ή νομικό πρόσωπο, ή η υπεύθυνη ΚΕΠΕΥ, επενδυτική εταιρεία συμμετοχών ή μικτή χρηματοοικονομική εταιρεία συμμετοχών, και η φύση της παράβασης·
(β) διαταγή προς το υπαίτιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο για παύση της παράνομης συμπεριφοράς και αποφυγή της επανάληψής της στο μέλλον·
(γ) προσωρινή απαγόρευση κατά των μελών του διοικητικού συμβουλίου της ΚΕΠΕΥ ή οποιωνδήποτε άλλων υπαίτιων φυσικών προσώπων να ασκούν καθήκοντα σε ΚΕΠΕΥ·
(δ) σε περίπτωση νομικού προσώπου, διοικητικές χρηματικές κυρώσεις έως ποσοστό ύψους 10% του συνολικού ετήσιου καθαρού κύκλου εργασιών, συμπεριλαμβανομένου του ακαθάριστου εισοδήματος που συνίσταται σε τόκους εισπρακτέους και εξομοιούμενα έσοδα, έσοδα από μετοχές και άλλους τίτλους μεταβλητής ή σταθερής απόδοσης, και προμήθειες ή αμοιβές της ΚΕΠΕΥ κατά το προηγούμενο οικονομικό έτος·
(ε) σε περίπτωση νομικού προσώπου, διοικητικές χρηματικές κυρώσεις μέχρι και το διπλάσιο του ποσού των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν λόγω της παράβασης, όπου τα εν λόγω κέρδη ή ζημίες μπορούν να προσδιοριστούν· και
(στ) σε περίπτωση φυσικού προσώπου, διοικητικές χρηματικές κυρώσεις μέχρι και πέντε εκατομμύρια ευρώ.
(4) Σε περίπτωση που ΚΕΠΕΥ, η οποία αναφέρεται στην παράγραφο (δ) του εδαφίου (3) είναι θυγατρική, το σχετικό ακαθάριστο εισόδημα είναι το ακαθάριστο εισόδημα που προκύπτει από τις ενοποιημένες καταστάσεις της επικεφαλής μητρικής επιχείρησης κατά το προηγούμενο οικονομικό έτος.
(5) Σε περίπτωση παράβασης των διατάξεων του παρόντος Νόμου ή των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων οδηγιών ή του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 από ΚΕΠΕΥ, η Επιτροπή δύναται να επιβάλλει διοικητικές κυρώσεις στα μέλη του διοικητικού συμβουλίου και σε άλλα φυσικά πρόσωπα τα οποία ευθύνονται για την παράβαση.
(6) Κατά τον καθορισμό του είδους των διοικητικών κυρώσεων ή των διοικητικών μέτρων που αναφέρονται στο εδάφιο (1) και του ύψους των διοικητικών χρηματικών κυρώσεων, η Επιτροπή λαμβάνει υπόψη όλες τις σχετικές συνθήκες, στις οποίες περιλαμβάνονται αναλόγως-
(α) η βαρύτητα και η διάρκεια της παράβασης·
(β) ο βαθμός ευθύνης των φυσικών ή νομικών προσώπων που ευθύνονται για την παράβαση·
(γ) η οικονομική ισχύς των φυσικών ή νομικών προσώπων που ευθύνονται για την παράβαση, συμπεριλαμβανομένου του συνολικού κύκλου εργασιών των νομικών προσώπων ή του ετήσιου εισοδήματος των φυσικών προσώπων·
(δ) η σπουδαιότητα των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν από τα νομικά πρόσωπα που ευθύνονται για την παράβαση·
(ε) τυχόν ζημίες τρίτων που προκλήθηκαν από την παράβαση·
(στ) ο βαθμός συνεργασίας με την Επιτροπή·
(ζ) προηγούμενες παραβάσεις από τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα που ευθύνονται για την παράβαση· και
(η) τυχόν πιθανές συστημικές συνέπειες της παράβασης.
(7) Η Επιτροπή δύναται να επιβάλει οποιαδήποτε από τις διοικητικές κυρώσεις, που αναφέρονται στις παραγράφους (δ) έως (στ) του εδαφίου (3), σε πρόσωπο το οποίο αρνείται ή παραλείπει να συμμορφωθεί με διαταγή ή προσωρινή απαγόρευση που αναφέρεται στην παράγραφο (β) ή (γ), αντίστοιχα, του εδαφίου (3).
51. Η Επιτροπή διαθέτει όλες τις εξουσίες συγκέντρωσης πληροφοριών και διερεύνησης που είναι αναγκαίες για την άσκηση των λειτουργιών της, μεταξύ άλλων-
(α) την εξουσία να απαιτεί πληροφορίες από τα ακόλουθα φυσικά ή νομικά πρόσωπα:
(i) ΕΠΕΥ εγκατεστημένη στη Δημοκρατία·
(ii) επενδυτικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στη Δημοκρατία·
(iii) Μικτές χρηματοοικονομικές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στη Δημο-κρατία·
(iv) μικτές εταιρείες συμμετοχών εγκατεστημένες στη Δημοκρατία·
(v) πρόσωπα που ανήκουν στις οντότητες που αναφέρονται στις υποπαραγράφους (i) έως (iv)· και
(vi) τρίτους στις οποίους οι οντότητες που αναφέρονται στις υποπαραγράφους (i) έως (iv) έχουν αναθέσει επιχειρησιακές λειτουργίες ή δραστηριότητες·
(β) την εξουσία διεξαγωγής όλων των αναγκαίων διερευνήσεων για οποιοδήποτε πρόσωπο που αναφέρεται στην παράγραφο (α), εγκατεστημένο ή ευρισκόμενο στη Δημοκρατία, συμπεριλαμβανομένου του δικαιώματος-
(i) να απαιτεί την υποβολή εγγράφων από τα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο (α)·
(iii) να λαμβάνει προφορικές ή/και γραπτές εξηγήσεις από τα πρόσωπα που αναφέρονται στην παράγραφο (α) ή/και από τους εκπροσώπους τους ή/και τα μέλη του προσωπικού τους· και
(iv) να προβαίνει σε συνέντευξη με κάθε άλλο σχετικό πρόσωπο με σκοπό τη συγκέντρωση πληροφοριών σχετικά με το αντικείμενο της διερεύνησης·
(γ) την εξουσία διεξαγωγής όλων των αναγκαίων επιθεωρήσεων στις επιχειρηματικές εγκαταστάσεις των νομικών προσώπων που αναφέρονται στην παράγραφο (α) και οποιασδήποτε άλλης επιχείρησης που περιλαμβάνεται στην εποπτεία της συμμόρφωσης προς τη δοκιμή κεφαλαίων ομίλου, όταν η Επιτροπή είναι η αρχή εποπτείας του ομίλου, υπό την προϋπόθεση ότι ενημερώνονται προηγουμένως οι άλλες ενδιαφερόμενες αρμόδιες αρχές.
52.-(1) Η Επιτροπή δημοσιεύει στον επίσημο ιστότοπό της, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, τις διοικητικές κυρώσεις και τα διοικητικά μέτρα που επιβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 50 του παρόντος Νόμου και κατά των οποίων δεν έχει ασκηθεί ή δεν μπορεί πλέον να ασκηθεί προσφυγή δυνάμει του Άρθρου 146 του Συντάγματος.
(2) Η δημοσίευση που αναφέρεται στο εδάφιο (1) περιλαμβάνει πληροφορίες σχετικά με το είδος και τη φύση της παράβασης και την ταυτότητα του φυσικού ή νομικού προσώπου στο οποίο επιβάλλεται η κύρωση ή κατά του οποίου λαμβάνεται το μέτρο.
(3) Η Επιτροπή δημοσιεύει τις αναφερόμενες στο εδάφιο (2) πληροφορίες μόνο μετά την ενημέρωση του φυσικού ή νομικού προσώπου στο οποίο επιβάλλεται η κύρωση ή κατά του οποίου λαμβάνεται το μέτρο, σχετικά με τις κυρώσεις και τα μέτρα αυτά και στο βαθμό που η δημοσίευση είναι αναγκαία και αναλογική.
(4) Η Επιτροπή δημοσιεύει επίσης, στον επίσημο ιστότοπό της, πληροφορίες σχετικά με την κατάσταση των προσφυγών δυνάμει του Άρθρου 146 του Συντάγματος και σχετικά με την έκβασή τους.
(5) Η Επιτροπή δημοσιεύει ανώνυμα τις διοικητικές κυρώσεις ή τα άλλα διοικητικά μέτρα που επιβάλλει, δυνάμει του άρθρου 50, σε οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις:
(α) Η κύρωση ή το μέτρο επιβάλλεται από την Επιτροπή σε φυσικό πρόσωπο και η δημοσίευση των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα του εν λόγω προσώπου θεωρείται δυσανάλογη·
(β) η δημοσίευση θα έθετε σε κίνδυνο διεξαγόμενη ποινική έρευνα ή τη σταθερότητα των χρηματοοικονομικών αγορών· και
(γ) η δημοσίευση θα προξενούσε δυσανάλογη ζημία στις ενδιαφερόμενες ΚΕΠΕΥ ή τα ενδιαφερόμενα φυσικά πρόσωπα.
(6) Η Επιτροπή εξασφαλίζει ότι οι πληροφορίες που δημοσιεύει, δυνάμει του παρόντος άρθρου, παραμένουν στον επίσημο ιστότοπό της για τουλάχιστον πέντε (5) έτη.
(7) Με την επιφύλαξη του Κανονισμού (ΕΕ) 2016/679 και του περί της Προστασίας των Φυσικών Προσώπων Έναντι της Επεξεργασίας των Δεδομένων Προσωπικού Χαρακτήρα και της Ελεύθερης Κυκλοφορίας των Δεδομένων αυτών Νόμου, η Επιτροπή δύναται να διατηρεί δεδομένα προσωπικού χαρακτήρα στον επίσημο ιστότοπό της.
53. Η Επιτροπή ενημερώνει την ΕΑΤ σχετικά με τις διοικητικές κυρώσεις και τα διοικητικά μέτρα που επιβάλλει σύμφωνα με το άρθρο 50, καθώς και σχετικά με κάθε προσφυγή κατά των εν λόγω κυρώσεων ή/και διοικητικών μέτρων και την έκβασή της.
54.-(1) Η Επιτροπή, με την έκδοση οδηγιών, θεσπίζει αποτελεσματικούς και αξιόπιστους μηχανισμούς για να επιτρέπει την έγκαιρη καταγγελία δυνητικών ή υπαρχουσών παραβάσεων των διατάξεων του παρόντος Νόμου και του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 στην Επιτροπή.
(2) Οι μηχανισμοί που αναφέρονται στο εδάφιο (1) περιλαμβάνουν τα ακόλουθα:
(α) Ειδικές διαδικασίες για την παραλαβή, τον χειρισμό και τις ενέργειες σε συνέχεια τέτοιων καταγγελιών, συμπεριλαμβανομένης της δημιουργίας ασφαλών διαύλων επικοινωνίας·
(β) κατάλληλη προστασία έναντι αντιποίνων, διακρίσεων ή άλλων μορφών άνισης μεταχείρισης από μέρους της ΕΠΕΥ για εργαζομένους των ΕΠΕΥ οι οποίοι καταγγέλλουν παραβάσεις που διαπράττονται εντός της ΕΠΕΥ·
(γ) προστασία των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα, τόσο του προσώπου που καταγγέλλει την παράβαση όσο και του φυσικού προσώπου που φέρεται ότι διέπραξε την εν λόγω παράβαση, σύμφωνα με τον Κανονισμό (ΕΕ) 2016/679· και
(δ) σαφείς κανόνες, ώστε να εξασφαλίζεται η εμπιστευτικότητα σε όλες τις περιπτώσεις σχετικά με το πρόσωπο που καταγγέλλει τις παραβάσεις οι οποίες έχουν διαπραχθεί εντός της ΕΠΕΥ, εκτός αν απαιτείται δημοσιοποίηση από το κυπριακό δίκαιο στο πλαίσιο περαιτέρω ερευνών ή επακόλουθης διοικητικής ή ποινικής διαδικασίας.
(3) Οι ΕΠΕΥ διαθέτουν κατάλληλες διαδικασίες για να μπορούν οι εργαζόμενοι σε αυτές να καταγγέλλουν παραβάσεις εσωτερικά, μέσω ειδικού ανεξάρτητου διαύλου.
(4) Οι διαδικασίες που αναφέρονται στο εδάφιο (3) μπορούν να παρέχονται από τους κοινωνικούς εταίρους, υπό την προϋπόθεση ότι οι εν λόγω διαδικασίες προσφέρουν την ίδια προστασία με εκείνη που αναφέρεται στις παραγράφους (β), (γ) και (δ) του εδαφίου (2).