23.-(1) Επί θεματοφύλακα ΟΕΕ, ο οποίος είτε είναι αυτοδιαχειριζόμενος κατά το άρθρο 6(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου είτε εξωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ από ΔΟΕΕ, εφαρμόζεται το Τμήμα 4 του Κεφαλαίου III του περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου καθώς και τα άρθρα 25(3), 27(2) και 29 έως 31 του παρόντος Νόμου.
(2) Επί θεματοφύλακα ΟΕΕ άλλου από αυτόν που αναφέρεται στο εδάφιο (1) εφαρμόζονται οι διατάξεις του παρόντος Κεφαλαίου.
(3) Τα περιουσιακά στοιχεία που απαρτίζουν το χαρτοφυλάκιο του ΟΕΕ κατατίθενται υποχρεωτικά, υπό την επιφύλαξη της περίπτωσης του εδαφίου (4), σε θεματοφύλακα, ο οποίος -
(α) έχει το εγγεγραμμένο γραφείο του στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή σε τρίτη χώρα υπό την προϋπόθεση ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει υπογράψει με τις αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας Μνημόνιο Συνεργασίας και Ανταλλαγής Πληροφοριών, και
(β) είναι είτε πιστωτικό ίδρυμα είτε επιχείρηση επενδύσεων ή άλλη οντότητα που υπόκειται σε προληπτική ρύθμιση και διαρκή εποπτεία και που εμπίπτει στις κατηγορίες ιδρυμάτων οι οποίες ορίζονται από το κράτος καταγωγής της ως επιλέξιμες για θεματοφύλακες.
(4) Κατά παρέκκλιση από τις διατάξεις του εδαφίου (3), επιτρέπεται σε ΟΕΕ να μην ορίσει θεματοφύλακα ή να ορίσει ως θεματοφύλακα πρόσωπο που αναφέρεται στο εδάφιο (5), στην περίπτωση που το σύνολο των στοιχείων της περιουσίας του ΟΕΕ δεν είναι δεκτικό φύλαξης.
(5) Για τη φύλαξη περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ που δεν συνιστούν χρηματοοικονομικά μέσα κατά την έννοια του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου όπως αυτός διορθώθηκε, ως θεματοφύλακας, για τους σκοπούς του εδαφίου (4), επιτρέπεται να οριστεί οντότητα που επιτελεί λειτουργίες θεματοφύλακα στο πλαίσιο επαγγελματικών ή επιχειρηματικών δραστηριοτήτων, για την άσκηση των οποίων η οντότητα αυτή υπόκειται σε υποχρεωτική επαγγελματική καταχώριση, αναγνωρισμένη από νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις ή από κανόνες επαγγελματικής συμπεριφοράς, και εφόσον μπορεί να παράσχει επαρκείς χρηματοοικονομικές και επαγγελματικές εγγυήσεις, ώστε να είναι σε θέση να επιτελέσει αποτελεσματικά τις λειτουργίες του θεματοφύλακα και να τηρήσει τις δεσμεύσεις που ενέχουν αυτές οι λειτουργίες.
24. Ο θεματοφύλακας ΟΕΕ έχει τα καθήκοντα αυτά που καθορίζονται στο άρθρο 24 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
25.-(1) Ο θεματοφύλακας ΟΕΕ επιτρέπεται να αναθέτει τη φύλαξη του συνόλου ή μέρους των περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ σε τρίτο πρόσωπο, νομιμοποιούμενο, σύμφωνα με τη νομοθεσία του κράτους καταγωγής του, να ασκεί καθήκοντα θεματοφύλακα, εφόσον υπάρχει σχετική πρόβλεψη στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ που το επιτρέπει.
(2) Η ανάθεση καθηκόντων θεματοφύλακα κατά το εδάφιο (1) γνωστοποιείται στον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ ή στον ίδιο τον ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος.
(3) Ο θεματοφύλακας επιτρέπεται, οποτεδήποτε να ανακαλεί την ανάθεση καθηκόντων κατά το εδάφιο (1), η ανάθεση δε αυτή παύει να ισχύει με το πέρας των καθηκόντων του θεματοφύλακα ως τέτοιου, για οποιοδήποτε λόγο.
(4) Ο θεματοφύλακας δεν επιτρέπεται να αναθέτει σε τρίτο τη διενέργεια ελέγχου της δραστηριότητας του εξωτερικού διαχειριστή του ΟΕΕ ή της λειτουργίας του τελευταίου.
(5) Ο τρίτος, στον οποίο ανατίθενται λειτουργίες θεματοφυλακής κατά το εδάφιο (1), επιτρέπεται να αναθέτει περαιτέρω αυτές τις λειτουργίες, κατά μέρος ή στο σύνολό τους, σε άλλο πρόσωπο, υπό την προϋπόθεση ότι η περαιτέρω ανάθεση υπόκειται στους όρους με τους οποίους έχει συμφωνηθεί η αρχική ανάθεση. το άρθρο 27(3) εφαρμόζεται κατ’ αναλογία στην προαναφερόμενη περαιτέρω ανάθεση.
6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εξειδικεύει με οδηγία της
(α) τις οργανωτικές απαιτήσεις που θα πρέπει να πληροί θεματοφύλακας, ο οποίος ορίζεται κατά το εδάφιο (1), για την παροχή των υπηρεσιών του ως τέτοιος, και
(β) τους όρους και τις προϋποθέσεις για την ανάθεση καθηκόντων του θεματοφύλακα.
26.-(1) Ο θεματοφύλακας μεριμνά ώστε ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ή ο ίδιος ο ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, να παρέχει σ’ αυτόν κάθε πληροφορία που είναι αναγκαία για την άσκηση των καθηκόντων και υποχρεώσεών του, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή εάν ο εξωτερικός διαχειριστής είναι ΔΟΕΕ, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου:
Νοείται ότι, ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ή ο ίδιος ο ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, παρέχουν στο θεματοφύλακα πλήρη πρόσβαση στα έγγραφα και στοιχεία που αφορούν στον ΟΕΕ.
(2) Ο θεματοφύλακας παρέχει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τη δυνατότητα να λαμβάνει ύστερα από σχετικό αίτημά της, όλες τις πληροφορίες που έχει συγκεντρώσει ο θεματοφύλακας κατά την άσκηση των καθηκόντων του, οι οποίες είναι απαραίτητες ή χρήσιμες για την άσκηση της εποπτείας επί του ΟΕΕ.
(3) Ο διορισμός θεματοφύλακα ΟΕΕ προϋποθέτει έγγραφη σύμβαση μεταξύ αυτού και του εξωτερικού διαχειριστή του ή του ίδιου του ΟΕΕ, όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, η οποία ρυθμίζει τη ροή των πληροφοριών που κρίνονται απαραίτητες προκειμένου ο θεματοφύλακας να μπορέσει να επιτελέσει τις λειτουργίες της θεματοφυλακής που προβλέπονται -
(α) στον περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, εάν ο εξωτερικός διαχειριστής είναι ΔΟΕΕ, ή
(β) στον παρόντα Νόμο, σε κάθε άλλη περίπτωση.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εκδίδει οδηγίες σχετικά με τεχνικά θέματα ή τις λεπτομέρειες που διέπουν την κατάθεση των περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ προς φύλαξη σε θεματοφύλακα, ή για τα μέτρα που λαμβάνει αυτός ο θεματοφύλακας προς εκπλήρωση των καθηκόντων του σχετικά με τον ΟΕΕ, περιλαμβανομένων των στοιχείων που πρέπει να περιέχονται στη συμφωνία που αναφέρεται στο εδάφιο (3).
27.-(1) Ο θεματοφύλακας του ΟΕΕ ευθύνεται, σύμφωνα με το κυπριακό δίκαιο, έναντι του ΟΕΕ, των μεριδιούχων του ή του εξωτερικού διαχειριστή του, για κάθε ζημία που υφίστανται από παράβαση υποχρέωσής του.
(2) Οι μεριδιούχοι του ΟΕΕ έχουν ατομικό δικαίωμα έγερσης αγωγής κατά του θεματοφύλακα για τη ζημία που έχουν υποστεί από αμέλεια κατά την εκτέλεση των καθηκόντων του. οι μεριδιούχοι του αμοιβαίου κεφαλαίου δικαιούνται να εγείρουν αξιώσεις έναντι του θεματοφύλακά του μόνο έμμεσα, δια μέσου του εξωτερικού διαχειριστή του, ενώ σε περίπτωση κατά την οποία ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ παραλείψει να εγείρει αξιώσεις σε βάρος του θεματοφύλακα, εντός τριών μηνών από την υποβολή σε αυτόν σχετικού έγγραφου αιτήματος μεριδιούχου, ο τελευταίος δύναται να εγείρει ο ίδιος αξίωση έναντι του θεματοφύλακα.
(3) Η ευθύνη του θεματοφύλακα παραμένει ακέραια και σε περίπτωση που αναθέτει σε τρίτον τη φύλαξη του συνόλου ή μέρους των περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ που έχει υπό τη φύλαξή του · ο θεματοφύλακας ευθύνεται μαζί και ξεχωριστά με το τρίτο πρόσωπο για τη ζημία που προκαλεί ο τρίτος σε πρόσωπα που αναφέρονται στο εδάφιο (1).
(4) Ο θεματοφύλακας απαλλάσσεται από την ευθύνη του σύμφωνα με τη δεύτερη πρόταση του εδαφίου (4) και το εδάφιο (5) του άρθρου 27 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, που εφαρμόζονται κατ’ αναλογία.
28.-(1) Τ ίδιο πρόσωπο απαγορεύεται να ασκεί καθήκοντα εξωτερικού διαχειριστή του ΟΕΕ και θεματοφύλακα του ίδιου ΟΕΕ.
(2) Ο θεματοφύλακας και ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ενεργούν κατά την άσκηση των καθηκόντων τους κατά τρόπο ανεξάρτητο μεταξύ τους και αποκλειστικά προς το συμφέρον του συνόλου των μεριδιούχων του ΟΕΕ, ανεξάρτητα από το εάν ανήκουν στον ίδιο όμιλο.
29.-(1) Ο θεματοφύλακας, ο οποίος προτίθεται να παραιτηθεί των καθηκόντων του, γνωστοποιεί γραπτώς την πρόθεσή του αυτή στον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ, ή στον ίδιο τον ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, τρεις τουλάχιστον μήνες πριν από την παραίτησή του.
(2) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, γνωστοποιεί άμεσα το γεγονός στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και προτείνει είτε νέο θεματοφύλακα, που να πληροί το άρθρο 23(3), σε αντικατάσταση του παραιτηθέντος είτε τη λειτουργία του ΟΕΕ χωρίς θεματοφύλακα, εφόσον ο ΟΕΕ πληροί το άρθρο 23(4).
(3) Σε περίπτωση κατά την οποία ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ή ο ίδιος ο ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, καθυστερεί αδικαιολόγητα να προτείνει νέο θεματοφύλακα, τη σχετική πρόταση, η οποία πληροί τις απαιτήσεις του άρθρου 23(3), διενεργεί ο υπό παραίτηση θεματοφύλακας.
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εγκρίνει την επιλογή του θεματοφύλακα ή της λειτουργίας του ΟΕΕ χωρίς θεματοφύλακα, εφόσον συντρέχουν οι προϋποθέσεις του άρθρου 23(4), και, σε διαφορετική περίπτωση, απαιτεί από τον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ, ή από τον ίδιο τον ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, ή από τον υπό παραίτηση θεματοφύλακα, να προτείνει άλλο νέο θεματοφύλακα.
(5) Μετά το διορισμό του νέου θεματοφύλακα, ο παραιτηθείς θεματοφύλακας παραδίδει στο νέο θεματοφύλακα τα υπό τη φύλαξή του περιουσιακά στοιχεία του ΟΕΕ και κάθε σχετικό έγγραφο αναγκαίο για την άσκηση των καθηκόντων του νέου θεματοφύλακα.
(6) Ο θεματοφύλακας που υπέβαλε την παραίτησή του συνεχίζει την άσκηση των καθηκόντων του μέχρι την πλήρη ανάληψη των καθηκόντων του νέου θεματοφύλακα.
(7) Η παραίτηση και αντικατάσταση του θεματοφύλακα συνεπάγεται υποχρέωση προς ανάλογη τροποποίηση του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΕΕ.
30.-(1) Η αντικατάσταση του θεματοφύλακα ΟΕΕ πραγματοποιείται με τους όρους που προβλέπονται στη σύμβαση μεταξύ αυτού και του εξωτερικού διαχειριστή του και ύστερα από έγκριση της επιλογής νέου θεματοφύλακα, από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή της λειτουργίας του ΟΕΕ χωρίς θεματοφύλακα, κατά το άρθρο 23(4).
(2) Σε περίπτωση σοβαρής παράβασης των υποχρεώσεων του θεματοφύλακα ή προς προστασία των συμφερόντων των μεριδιούχων του ΟΕΕ, αν ο θεματοφύλακας δεν ασκεί τα καθήκοντά του προς το συμφέρον του συνόλου των μεριδιούχων του, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαιτεί από τον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ, τηρουμένου του άρθρου 23(3), την αντικατάσταση του θεματοφύλακα του ΟΕΕ από νέο θεματοφύλακα, ο οποίος τελεί υπό την επιφύλαξη της προηγούμενης έγκρισής του από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
(3) Αίτηση προς αντικατάσταση του θεματοφύλακα, δύναται να υποβάλει, τηρουμένου του άρθρου 23(3), και ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ως εκπρόσωπος των μεριδιούχων του, ή ο ίδιος ο ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος.
(4) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ, εάν ζητήσει την αντικατάσταση του θεματοφύλακα, οφείλει να προτείνει νέο θεματοφύλακα που να πληροί τις προϋποθέσεις που ορίζονται στο άρθρο 23(3), σε αντικατάσταση του προηγούμενου και να ενημερώσει σχετικά τον υπό αντικατάσταση θεματοφύλακα του ΟΕΕ.
(5) Για την περίπτωση της αντικατάστασης του θεματοφύλακα, εφαρμόζονται κατ’ αναλογίαν οι διατάξεις των εδαφίων (4) έως (7) του άρθρου 29.
31. Τα καθήκοντα του θεματοφύλακα παύουν-
(α) σε περίπτωση παραίτησης του θεματοφύλακα ή αντικατάστασής του, υπό την προϋπόθεση της ανάληψης καθηκόντων από νέο θεματοφύλακα (εφόσον απαιτείται τέτοιος), ενώ μέχρι την ανάληψη των καθηκόντων του νέου θεματοφύλακα, ο παλαιός εξακολουθεί να ενεργεί ως τέτοιος και να υπόκειται στο σύνολο των υποχρεώσεων του θεματοφύλακα ΟΕΕ, όπως αυτές προβλέπονται από-
(i) τον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος, εάν ο εξωτερικός διαχειριστής είναι ΔΟΕΕ, ή
(ii) τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, σε κάθε άλλη περίπτωση ·
(β) σε περίπτωση διάλυσης του Θεματοφύλακα ή κήρυξής του σε καθεστώς ειδικής εκκαθάρισης ή διαχείρισης ή άλλης ανάλογης διαδικασίας ·
(γ) σε περίπτωση κατά την οποία η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακαλεί την άδεια λειτουργίας του ΟΕΕ ή απαιτεί την αντικατάσταση του διορισμού του θεματοφύλακα κατά το άρθρο 30(2) ·
(δ) στις περιπτώσεις που προβλέπονται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ.