12.-(1) Η λειτουργία ΟΕΕ προϋποθέτει την προηγούμενη έκδοση και κοινοποίηση άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά τα οριζόμενα στις διατάξεις του παρόντος Κεφαλαίου.
(2) Κατά παρέκκλιση από τις διατάξεις του εδαφίου (1), για τη λειτουργία αυτοδιαχειριζόμενης εταιρείας επενδύσεων σύμφωνα με το άρθρο 6(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, απαιτείται προηγούμενη έκδοση και κοινοποίηση άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με τα άρθρα 7 και 8 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
(3) Ο ΟΕΕ, προκειμένου να λάβει τη μορφή του αμοιβαίου κεφαλαίου θα πρέπει ο εξωτερικός διαχειριστής του να υποβάλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, επιπλέον της αίτησης για τη χορήγηση της άδειας, τα ακόλουθα στοιχεία:
(α) δήλωση για την ανάληψη υποχρέωσης καταβολής του αρχικού ενεργητικού του αμοιβαίου κεφαλαίου ·
(β) την επωνυμία και τα λοιπά στοιχεία που εξατομικεύουν και πιστοποιούν την καταλληλότητα του εξωτερικού διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου, καθώς και τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων του εξωτερικού διαχειριστή, τα οποία θα είναι υπεύθυνα για τη διαχείριση του αμοιβαίου κεφαλαίου ·
(γ) δήλωση του εξωτερικού διαχειριστή ότι αποδέχεται τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου του αμοιβαίου κεφαλαίου ·
(δ) δήλωση του θεματοφύλακα ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα θεματοφύλακα του αμοιβαίου κεφαλαίου, κατά τα οριζόμενα στις διατάξεις του παρόντος Νόμου, υπό την επιφύλαξη της περίπτωσης όπου δεν ορίζεται θεματοφύλακας κατά το άρθρο 23(4) ·
(ε) τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων που θα έχουν οριστεί από το θεματοφύλακα, ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας του αμοιβαίου κεφαλαίου?
(στ) σχέδιο του κανονισμού του αμοιβαίου κεφαλαίου, υπογεγραμμένο από τον εξωτερικό διαχειριστή του ·
(ζ) σχέδιο του ενημερωτικού δελτίου του αμοιβαίου κεφαλαίου ·
(η) σχέδιο του εγγράφου βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές.
(4) Ο ΟΕΕ προκειμένου να λάβει τη μορφή εταιρείας επενδύσεων που είναι αυτοδιαχειριζόμενη κατά το άρθρο 6(2)(α)(i) ή (ii) ή εξωτερικά διαχειριζόμενη κατά το άρθρο 6(2)(β), ο αιτητής επιτρέπεται να είναι στην περίπτωση της εταιρείας επενδύσεων, οι προσυπογράφοντες τα καταστατικά έγγραφα της υπό σύσταση εταιρείας ή στην περίπτωση υφιστάμενης εταιρείας, τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου αυτής και στην περίπτωση εταιρείας επενδύσεων που διορίζει εξωτερικό διαχειριστή, ο εν λόγω εξωτερικός διαχειριστής. ο κατά περίπτωση επιτρεπόμενος αιτητής, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, επιπλέον της αίτησης για χορήγησης άδειας, τα ακόλουθα στοιχεία:
(α) Την επωνυμία και τη διεύθυνση του εγγεγραμμένου γραφείου και των κεντρικών γραφείων της εταιρείας επενδύσεων ·
(β) επαρκείς πληροφορίες, περιλαμβανομένου βιογραφικού σημειώματος, για τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου της εταιρείας και τους διευθύνοντες αυτήν, ώστε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να είναι σε θέση να εκτιμήσει την καταλληλότητά τους και την εμπειρία τους για τη συγκεκριμένη θέση ·
(γ) την επωνυμία και τα λοιπά στοιχεία που εξατομικεύουν και πιστοποιούν την καταλληλότητα του εξωτερικού διαχειριστή της εταιρείας, εφόσον θα οριστεί τέτοιος, καθώς και τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων του εξωτερικού διαχειριστή, τα οποία θα είναι υπεύθυνα για τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου της εταιρείας ·
(δ) δήλωση του εξωτερικού διαχειριστή, εφόσον έχει οριστεί, ότι αποδέχεται τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου της εταιρείας ·
(ε) δήλωση του θεματοφύλακα ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα θεματοφύλακα των στοιχείων του χαρτοφυλακίου της εταιρείας, κατά τα οριζόμενα στις διατάξεις του παρόντος Νόμου, υπό την επιφύλαξη της περίπτωσης όπου δεν ορίζεται θεματοφύλακας κατά το άρθρο 23(2) ·
(στ) τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων που θα έχουν οριστεί από το θεματοφύλακα, ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας της εταιρείας ·
(ζ) σχέδιο των καταστατικών εγγράφων της εταιρείας ·
(η) σχέδιο του ενημερωτικού δελτίου της εταιρείας ·
(θ) σχέδιο του εγγράφου βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές.
(5) Ο ΟΕΕ προκειμένου να λάβει τη μορφή του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης θα πρέπει, ο εξωτερικός διαχειριστής που αναλαμβάνει καθήκοντα γενικού συνέταιρου να υποβάλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, επιπλέον της αίτησης για χορήγηση άδειας, τα ακόλουθα στοιχεία:
(α) Την επωνυμία και τη διεύθυνση του εγγεγραμμένου γραφείου και του τόπου της βασικής δραστηριοποίησης του συνεταιρισμού ·
(β) την επωνυμία και τα λοιπά στοιχεία που εξατομικεύουν και πιστοποιούν την καταλληλότητα του ίδιου ως εξωτερικού διαχειριστή- γενικού συνέταιρου του συνεταιρισμού, καθώς και τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων του γενικού συνέταιρου, τα οποία θα είναι υπεύθυνα για τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου του συνεταιρισμού ·
(γ) δήλωση του γενικού συνέταιρου ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα εξωτερικού διαχειριστή του συνεταιρισμού που έχει λάβει άδεια ΟΕΕ και ότι αναλαμβάνει τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου του ·
(δ) δήλωση του θεματοφύλακα ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα θεματοφύλακα των στοιχείων του χαρτοφυλακίου του συνεταιρισμού, κατά τα οριζόμενα στον παρόντα Νόμο, με την επιφύλαξη της περίπτωσης όπου δεν ορίζεται θεματοφύλακας κατά το άρθρο 23(2) ·
(ε) τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων που θα έχουν οριστεί από το θεματοφύλακα, ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας του συνεταιρισμού ·
(στ) σχέδιο της συμφωνίας του συνεταιρισμού ·
(ζ) σχέδιο του ενημερωτικού δελτίου του συνεταιρισμού ·
(η) σχέδιο του εγγράφου βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές.
(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τους σκοπούς εφαρμογής των εδαφίων (3) ως (5) δύναται να ζητεί και την προσκόμιση οποιασδήποτε πρόσθετης ή διευκρινιστικής πληροφορίας, πέραν αυτών που προβλέπονται στα προηγούμενα εδάφια, εάν κρίνει αυτή αναγκαία ή χρήσιμη, ώστε να αποφασίσει σχετικά με τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ.
(7) Τα προβλεπόμενα στοιχεία στα εδάφια (3) έως (6) υποβάλλονται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική είτε, αν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς το εγκρίνει, μόνο στην Αγγλική.
(8) Έκαστος από τους εξωτερικούς διαχειριστές ΟΕΕ και τους ΟΕΕ που συνιστούν αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων υποχρεούται να γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε μεταβολή των στοιχείων με βάση τα οποία έχει χορηγηθεί άδεια λειτουργίας που αναφέρεται στο εδάφιο (1).
(9) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να εξειδικεύει τις πληροφορίες που παρέχονται κατά τα εδάφια (3) έως (5) καθώς και να καθορίζει τυποποιημένους μορφότυπους, υποδείγματα και διαδικασίες για την παροχή αυτών των πληροφοριών.
13.-(1) Υπό την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 12(2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια λειτουργίας ΟΕΕ μόνο εάν εγκρίνει τη σχετική αίτηση και τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφά του, καθώς και την επιλογή του θεματοφύλακα, εφόσον έχει οριστεί τέτοιος στην αίτηση.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δε δύναται να εξαρτά τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ από την προϋπόθεση ότι ο εξωτερικός διαχειριστής του κατάγεται από τη Δημοκρατία, ούτε δύναται να απαιτεί την ανάθεση της διαχείρισης του ΟΕΕ σε άλλο εξωτερικό διαχειριστή που να κατάγεται από τη Δημοκρατία.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δε χορηγεί άδεια λειτουργίας σε ΟΕΕ εάν-
(α) κρίνει ότι ο εξωτερικός διαχειριστής του, ο οποίος κατάγεται από τη Δημοκρατία, δεν πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται -
(i) στον περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, εφόσον αυτός είναι ΔΟΕΕ, και
(ii) στον περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο, εφόσον αυτός είναι εταιρεία διαχείρισης οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, και
(iii) στο άρθρο 20(2) και (3), εφόσον αυτός είναι ΕΠΕΥ ·
(β) ο εξωτερικός διαχειριστής του, ο οποίος κατάγεται από άλλο κράτος μέλος, δεν έχει λάβει στο κράτος μέλος καταγωγής του, άδεια λειτουργίας σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ ή με την Οδηγία 2009/65/ΕΚ ή με την Οδηγία 2004/39/ΕΚ ή δεν συμμορφώνεται με το άρθρο 20(2) και (3) του παρόντος Νόμου, κατά περίπτωση ·
(γ) ο αναφερόμενος στο άρθρο 6(2)(β) του παρόντος Νόμου εξωτερικός διαχειριστής ΟΕΕ, εφόσον αποτελεί ΔΟΕΕ που κατάγεται από τρίτη χώρα, δε συμμορφώνεται με τις διατάξεις του άρθρου 49 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου ·
(δ) ο θεματοφύλακας του ΟΕΕ, εφόσον έχει οριστεί τέτοιος, δεν πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή του περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, κατά περίπτωση, ή το πρόσωπο ή τα πρόσωπα που έχουν οριστεί, από το θεματοφύλακα, ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας του ΟΕΕ δεν παρέχουν εχέγγυα ήθους ή δε διαθέτουν επαρκή πείρα, μεταξύ άλλων και σε σχέση με το είδος του προς αδειοδότηση ΟΕΕ ·
(ε) σε περίπτωση ΟΕΕ που έχει λάβει τη μορφή εταιρείας επενδύσεων, η νομοθεσία τρίτης χώρας που διέπει ένα ή περισσότερα πρόσωπα, με τα οποία αυτό διατηρεί στενούς δεσμούς ή οι δυσχέρειες που συνδέονται με την εφαρμογή αυτής της νομοθεσίας, εμποδίζει την αποτελεσματική ενάσκηση των εποπτικών καθηκόντων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
(4) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο ΟΕΕ, εφόσον πρόκειται για υπό σύσταση αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων, ενημερώνεται εντός τριών μηνών από την υποβολή του πλήρους φακέλου κατά το άρθρο 12(3), (4), (5) και (6), εάν εγκρίνεται ή όχι η χορήγηση της άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ:
Νοείται ότι η άρνηση χορήγησης άδειας λειτουργίας αιτιολογείται δεόντως, ενώ σε περίπτωση που ο ΟΕΕ συσταθεί υπό τη μορφή εταιρείας επενδύσεων ή συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, η απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση σε αυτόν άδειας λειτουργίας κοινοποιείται και στον Έφορο.
(5) Ο εξωτερικός διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου προσκομίζει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εντός τριών μηνών από τη χορήγηση της άδειας στον ΟΕΕ, βεβαίωση όσον αφορά την κατάθεση των στοιχείων του ενεργητικού του. η βεβαίωση χορηγείται από το θεματοφύλακα του ΟΕΕ, εφόσον έχει οριστεί τέτοιος ή από τον εξωτερικό διαχειριστή του, σε κάθε άλλη περίπτωση.
(6) Υπό την επιφύλαξη του άρθρου 8(7) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου που εφαρμόζεται σε περίπτωση αυτοδιαχειριζόμενου ΟΕΕ που αναφέρεται στο άρθρο 6(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, απαγορεύεται η διάθεση, η διαφήμιση και η διαχείριση μεριδίων του ΟΕΕ πριν από τη χορήγηση, σύμφωνα με το εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου, της άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ και, επιπλέον, εφόσον ο ΟΕΕ έχει λάβει τη μορφή αμοιβαίου κεφαλαίου, πριν από την υποβολή στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς της προβλεπόμενης βεβαίωσης στο εδάφιο (5) του παρόντος άρθρου.