149.-(1)(α) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αποκλειστικά αρμόδια να λαμβάνει μέτρα έναντι των ΟΣΕΚΑ που κατάγονται από τη Δημοκρατία, σε περίπτωση παράβασης διάταξης του παρόντος Νόμου, καθώς και του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΣΕΚΑ, ως προς τα τελευταία, εφόσον η παράβαση συνδέεται με την εφαρμογή του παρόντος Νόμου.
(β) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται επίσης να λαμβάνει μέτρα έναντι ΟΣΕΚΑ που κατάγεται από άλλο κράτος μέλος ή και οργανισμού συλλογικών επενδύσεων που κατάγεται από τρίτη χώρα, εφόσον ο ΟΣΕΚΑ ή ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων διαθέτει τα μερίδιά του στο έδαφος της Δημοκρατίας, σε περίπτωση παράβασης είτε νομοθετικής διάταξης που δεν περιλαμβάνεται στον παρόντα Νόμο είτε των άρθρων 68 και 70 του παρόντος Νόμου.
(γ) Η εφαρμογή των πιο πάνω εξουσιών της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς δε θίγει τη δυνατότητα αρμόδιας αρχής άλλου κράτους μέλους να λάβει μέτρα σε βάρος ΟΣΕΚΑ που κατάγεται από τη Δημοκρατία, ως αρχή κράτους υποδοχής, για παράβαση από αυτόν διάταξης της νομοθεσίας αυτού του κράτους, σχετικά με ζήτημα που δεν εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, ή για παράβαση των Άρθρων 92 και 94 της εν λόγω Οδηγίας.
(2) Κάθε απόφαση ανάκλησης της άδειας λειτουργίας ΟΣΕΚΑ που κατάγεται από τη Δημοκρατία, καθώς και κάθε άλλο σοβαρό μέτρο που λαμβάνεται έναντι αυτού, ή κάθε αναστολή της διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων του, γνωστοποιείται αμελλητί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς στις αρμόδιες αρχές των κρατών υποδοχής του ΟΣΕΚΑ και, εάν η Εταιρεία Διαχείρισης αυτού κατάγεται από άλλο κράτος μέλος, στις αρμόδιες αρχές και αυτού του κράτους.
(3) Ανεξάρτητα από την εφαρμογή άλλων ειδικών, κατά περίπτωση, διατάξεων του παρόντος Νόμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αρμόδια να λαμβάνει τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο, κατά κάθε προσώπου που μετέχει στη δραστηριότητα ΟΣΕΚΑ που κατάγονται από τη Δημοκρατία ή των ΟΣΕΚΑ που κατάγονται από άλλα κράτη μέλη και διαθέτουν μερίδιά τους στο έδαφος της Δημοκρατίας.
(4) Σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει συγκεκριμένους και εξακριβώσιμους λόγους να πιστεύει ότι ΟΣΕΚΑ που κατάγεται από άλλο κράτος μέλος και διαθέτει τα μερίδιά του στο έδαφος της Δημοκρατίας, παραβαίνει υποχρέωσή του που απορρέει από διάταξη η οποία έχει θεσπιστεί με την ενσωμάτωση της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ στην Δημοκρατία και δεν παρέχει εξουσία λήψης μέτρων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως κράτος υποδοχής του ΟΣΕΚΑ, αναφέρει αυτές τις διαπιστώσεις στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, ώστε αυτές να λάβουν τα ενδεδειγμένα μέτρα.
(5) Σε περίπτωση που παρά τη λήψη των μέτρων που προβλέπονται στο εδάφιο (4) από τις αρμόδιες αρχές του κράτους καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, ή εξαιτίας της ανεπάρκειας αυτών των μέτρων ή της μη εφαρμογής τους από τον ΟΣΕΚΑ, αυτός εξακολουθεί να παραβαίνει υποχρέωσή του, ή να ενεργεί κατά τρόπο που δεν εξυπηρετεί τα συμφέροντα των επενδυτών στο έδαφος της Δημοκρατίας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, αφού ενημερώσει σχετικά τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, και την Ευρωπαϊκή Επιτροπή, δύναται να λάβει κάθε ενδεδειγμένο μέτρο, αναγκαίο για την προστασία των επενδυτών, συμπεριλαμβανομένης της δυνατότητας αφενός μεν να περιορίσει ή να απαγορεύσει τη διάθεση των μεριδίων του ΟΣΕΚΑ στο έδαφος της Δημοκρατίας, αφετέρου δε να θέσει, κατά την κρίση της, το ζήτημα υπόψη της ΕΑΚΑΑ.
150.-(1) Σε περίπτωση που πρόσωπο παραβαίνει τις διατάξεις του παρόντος Νόμου καθώς και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων οδηγιών, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται σταθμίζοντας κατά την απόλυτή της κρίση τη βαρύτητα της παράβασης, να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο ή άλλες διοικητικές κυρώσεις περιλαμβανομένων-
(α) Δημόσιας Δήλωσης που να κατονομάζει τον υπεύθυνο και να προσδιορίζει τη φύση της παράβασης·
(β) διαταγής προς το υπεύθυνο πρόσωπο προς παύση της παράνομης συμπεριφοράς και παράλειψή της στο μέλλον·
(γ) σε περίπτωση ΟΣΕΚΑ ή Εταιρείας Διαχείρισης, αναστολή ή ανάκληση της άδειας λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης, ως προβλέπεται στα άρθρα 28, 38, 121 και 122, κατά περίπτωση·
(δ) επιβολής, σε μέλος του διοικητικού συμβουλίου της Εταιρείας Διαχείρισης ή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή σε κάθε άλλο υπεύθυνο φυσικό πρόσωπο, προσωρινής απαγόρευσης ή σε περίπτωση επανειλημμένων σοβαρών παραβάσεων, οριστικής απαγόρευσης να ασκεί καθήκοντα διαχείρισης σε αυτές ή σε άλλες τέτοιες εταιρείες·
(ε) διοικητικού προστίμου σε νομικό ή φυσικό πρόσωπο μέχρι πέντε εκατομμυρίων ευρώ (€5.000.000), σε περίπτωση δε επανάληψης της παράβασης, διοικητικού προστίμου μέχρι δέκα εκατομμυρίων ευρώ (€10.000.000)· ή
(στ) αντί του διοικητικού προστίμου που προβλέπεται στην παράγραφο (ε), ανωτάτου διοικητικού προστίμου που ανέρχεται τουλάχιστον στο διπλάσιο του ποσού του οφέλους που απέφερε η παράβαση, όταν το όφελος αυτό μπορεί να προσδιοριστεί, ακόμα και αν υπερβαίνει το κατά περίπτωση εφαρμοστέο ανώτατο ποσό που αναφέρεται στην παράγραφο (ε).
(2) Σε περίπτωση που πρόσωπο δεν συμμορφώνεται με οποιαδήποτε διαταγή ή απαγόρευση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς δυνάμει των διατάξεων του εδαφίου (1), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις ογδόντα πέντε χιλιάδες ευρώ (€85.000), σε περίπτωση δε επανάληψης της παράβασης, διοικητικό πρόστιμο που δεν υπερβαίνει τις εκατόν εβδομήντα χιλιάδες ευρώ (€170.000).
(3) [Καταργήθηκε].
(4) Τα διοικητικά πρόστιμα που επιβάλλονται κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, λογίζονται ως έσοδα του Πάγιου Ταμείου της Δημοκρατίας.
(5) Σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής διοικητικού προστίμου, λαμβάνονται μέτρα προς είσπραξή του, όπως προβλέπεται στον περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμο.
(6) Σε περίπτωση επιβολής διοικητικού προστίμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο-
(α) σε νομικό πρόσωπο∙ ή/και
(β) σε σύμβουλο, διευθυντή ή αξιωματούχο ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο, σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι η παράβαση του νομικού προσώπου, οφειλόταν σε δική του υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη ή αμέλεια.
150Α. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει διοικητικές κυρώσεις σε περίπτωση που-
(α) Οι δραστηριότητες ενός ΟΣΕΚΑ ασκούνται χωρίς άδεια λειτουργίας, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 9·
(β) οι δραστηριότητες μιας Εταιρείας Διαχείρισης αναλαμβάνονται χωρίς προηγούμενη άδεια, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 109·
(γ) οι δραστηριότητες μιας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου αναλαμβάνονται χωρίς προηγούμενη άδεια, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 30·
(δ) αποκτάται, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε Εταιρεία Διαχείρισης ή αυξάνεται περαιτέρω η ειδική συμμετοχή σε Εταιρεία Διαχείρισης ούτως ώστε η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου ή των μεριδίων κεφαλαίου να φθάνει ή να υπερβαίνει τα όρια του είκοσι τοις εκατόν (20%), του τριάντα τοις εκατόν (30%) ή του πενήντα τοις εκατόν (50%), ή ώστε η Εταιρεία Διαχείρισης να καταστεί θυγατρική επιχείρηση - “προτεινόμενη απόκτηση συμμετοχής”, χωρίς να απευθυνθεί κοινοποίηση εγγράφως στις εποπτικές αρχές της Εταιρείας Διαχείρισης, στην οποία ο αποκτών επιδιώκει είτε να αποκτήσει ειδική συμμετοχή, είτε να την αυξήσει, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(ε) διατίθεται, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε Εταιρεία Διαχείρισης ή μειώνεται ώστε η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου ή των μεριδίων κεφαλαίου που κατέχεται να μειωθεί σε λιγότερο από είκοσι τοις εκατόν (20%), τριάντα τοις εκατόν (30%) ή πενήντα τοις εκατόν (50%) ή ώστε η Εταιρεία Διαχείρισης να παύσει να είναι θυγατρική χωρίς να απευθυνθεί κοινοποίηση εγγράφως στις αρμόδιες αρχές, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(στ) Εταιρεία Διαχείρισης αποκτά άδεια με ψευδείς δηλώσεις ή με οποιοδήποτε άλλον αντικανονικό τρόπο, κατά παράβαση των διατάξεων της παραγράφου (β) του εδαφίου (1) του άρθρου 121·
(ζ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου αποκτά άδεια με ψευδείς δηλώσεις ή με οποιοδήποτε άλλον αντικανονικό τρόπο, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 38·
(η) Εταιρεία Διαχείρισης μόλις ενημερωθεί για την κτήση ή εκποίηση συμμετοχών στο κεφάλαιό της η οποία να αυξάνει ή να μειώνει τα αντίστοιχα ποσοστά συμμετοχής πέραν των ποσοστών που αναφέρονται στο Άρθρο 11, παράγραφος 1, της Οδηγίας 2014/65/ΕΕ, δεν γνωστοποιεί στις αρμόδιες αρχές την εν λόγω κτήση ή εκποίηση, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(θ) Εταιρεία Διαχείρισης δεν γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τουλάχιστον μία φορά κατ’ έτος, τα ονόματα των μετόχων και εταίρων που κατέχουν ειδικές συμμετοχές, καθώς και τα ποσοστά των συμμετοχών αυτών, κατά παράβαση των διατάξεων του άρθρου 113·
(ι) Εταιρεία Διαχείρισης δεν συμμορφώνεται με τις διαδικασίες και ρυθμίσεις που επιβάλλονται κατ’ εφαρμογή των διατάξεων της παραγράφου (α) του εδαφίου (2) του άρθρου 112·
(ια) Εταιρεία Διαχείρισης δεν συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις σε επίπεδο δομής και οργάνωσης που επιβάλλονται κατ’ εφαρμογήν των διατάξεων της παραγράφου (β) του εδαφίου (2) του άρθρου 112·
(ιβ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν συμμορφώνεται με τις διαδικασίες και ρυθμίσεις που επιβάλλονται, σύμφωνα με το εδάφιο (2) του άρθρου 34·
(ιγ) Εταιρεία Διαχείρισης ή Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις σχετικά με την ανάθεση λειτουργιών της σε τρίτους που επιβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 115 και την παράγραφο (δ) του εδαφίου (1) του άρθρου 34·
(ιδ) Εταιρεία Διαχείρισης ή Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν συμμορφώνεται με τους κανόνες δεοντολογίας που επιβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 123 και την παράγραφο (δ) του εδαφίου (1) του άρθρου 34·
(ιε) Θεματοφύλακας δεν εκτελεί τα καθήκοντά του, σύμφωνα με τα εδάφια (4) έως (8) του άρθρου 10·
(ιστ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή Εταιρεία Διαχείρισης, για καθένα από τα αμοιβαία κεφάλαια τα οποία διαχειρίζεται, επανειλημμένως δεν τηρεί τις υποχρεώσεις της σχετικά με τις επενδυτικές πολιτικές των ΟΣΕΚΑ που προβλέπονται στο Υποκεφάλαιο 1 του Κεφαλαίου 3 του Μέρους ΙΙ·
(ιζ) Εταιρεία Διαχείρισης ή Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν χρησιμοποιεί διαδικασίες διαχείρισης των κινδύνων ή διαδικασίες για την ακριβή και αμερόληπτη αποτίμηση της αξίας των εξωχρηματιστηριακών παραγώγων, οι οποίες προβλέπονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 41·
(ιη) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, ή Εταιρεία Διαχείρισης για καθένα από τα Αμοιβαία Κεφάλαια τα οποία διαχειρίζεται, επανειλημμένως αθετεί τις υποχρεώσεις της σχετικά με την πληροφόρηση των επενδυτών που προβλέπονται στα άρθρα 55 έως 66·
(ιθ) Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή Εταιρεία Διαχείρισης που διαθέτει στην αγορά μερίδια ΟΣΕΚΑ που τελεί υπό τη διαχείρισή της, σε κράτος μέλος άλλο από το κράτος μέλος καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, δεν τηρεί την διαδικασία κοινοποίησης κατά το εδάφιο (1) του άρθρου 67.
150Β.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δημοσιεύει στον διαδικτυακό της τόπο, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, τις αποφάσεις της κατά των οποίων δεν έχει ασκηθεί προσφυγή σύμφωνα με το Άρθρο 146 του Συντάγματος εντός της νόμιμης προθεσμίας και με τις οποίες επιβάλλεται διοικητικό πρόστιμο ή άλλη διοικητική κύρωση για παραβάσεις των διατάξεων του παρόντος Νόμου ή των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών, αφού προηγουμένως ενημερώσει το πρόσωπο στο οποίο έχει επιβληθεί η κύρωση σχετικά με την εν λόγω απόφαση:
(2) Σε περίπτωση που η δημοσίευση της ταυτότητας των νομικών προσώπων ή των προσωπικών δεδομένων των φυσικών προσώπων κρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ως δυσανάλογη, κατόπιν αξιολόγησης που διενεργείται κατά περίπτωση σχετικά με την αναλογικότητα της δημοσίευσης των δεδομένων αυτών ή σε περίπτωση που η δημοσίευση θέτει σε κίνδυνο τη σταθερότητα των χρηματοπιστωτικών αγορών ή διεξαγόμενη έρευνα, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται-
(α) Να καθυστερήσει τη δημοσίευση της απόφασης για την επιβολή διοικητικού προστίμου ή άλλης διοικητικής κύρωσης, έως ότου παύσουν να υφίστανται οι λόγοι της μη δημοσίευσης·
(β) να δημοσιεύσει την απόφαση επιβολής διοικητικού προστίμου ή άλλης διοικητικής κύρωσης χωρίς ονόματα, εφόσον η ανώνυμη αυτή δημοσίευση διασφαλίζει την αποτελεσματική προστασία των σχετικών δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα∙ ή
(γ) να μη δημοσιεύσει την απόφαση επιβολής διοικητικού προστίμου ή άλλης διοικητικής κύρωσης, στην περίπτωση που κρίνει ότι οι επιλογές που αναφέρονται στις παραγράφους (α) και β) δεν επαρκούν για να διασφαλιστεί-
(i) η μη θέση σε κίνδυνο της σταθερότητας των χρηματοπιστωτικών αγορών,
(ii) η αναλογικότητα της δημοσίευσης των αποφάσεων αυτών στην περίπτωση μέτρων που θεωρούνται ήσσονος σημασίας:
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει την ΕΑΚΑΑ σχετικά με όλες τις διοικητικές κυρώσεις που επιβλήθησαν χωρίς να δημοσιευτούν, σύμφωνα με την παράγραφο (γ) του εδαφίου (2), περιλαμβανομένων των σχετικών προσφυγών και της έκβασής τους, καθώς και αναφορικά με τις πληροφορίες και τις τελικές αποφάσεις της περί της επιβολής ποινικών κυρώσεων.
(4) Στην περίπτωση άσκησης προσφυγής σε αρμόδιο Δικαστήριο, σύμφωνα με το Άρθρο 146 του Συντάγματος κατά της απόφασης επιβολής διοικητικής κύρωσης, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δημοσιεύει χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση στο διαδικτυακό της τόπο τα στοιχεία αυτά, καθώς και τυχόν επακόλουθα στοιχεία σχετικά με την έκβαση της διαδικασίας προσφυγής και σε κάθε περίπτωση, κάθε απόφαση που ακυρώνει προηγούμενη απόφαση επιβολής διοικητικής κύρωσης:
150Γ.-(1) Κατά τον καθορισμό του είδους και του ύψους των διοικητικών κυρώσεων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διασφαλίζει ότι οι εν λόγω κυρώσεις είναι αποτελεσματικές, αναλογικές και αποτρεπτικές και ότι λαμβάνονται υπόψη όλα τα κρίσιμα στοιχεία στα οποία περιλαμβάνονται κατά περίπτωση-
(α) Η σοβαρότητα και η διάρκεια της παράβασης·
(β) ο βαθμός ευθύνης του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου·
(γ) η οικονομική ισχύς του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου, όπως προκύπτει, για παράδειγμα, από το συνολικό κύκλο εργασιών του εφόσον πρόκειται για νομικό πρόσωπο ή από το ετήσιο εισόδημά του εφόσον πρόκειται για φυσικό πρόσωπο·
(δ) το ύψος των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν από το υπεύθυνο για την παράβαση πρόσωπο, καθώς και της ζημίας που προκλήθηκε σε άλλα πρόσωπα και, κατά περίπτωση, στη λειτουργία των αγορών ή στην οικονομία συνολικά, στο βαθμό που αυτά δύνανται να προσδιοριστούν·
(ε) ο βαθμός συνεργασίας με την αρμόδια αρχή του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου ·
(στ) προηγούμενες παραβάσεις του υπεύθυνου για την παράβαση προσώπου·
(ζ) τα μέτρα που έλαβε μετά την παράβαση το υπεύθυνο για την παράβαση πρόσωπο, ώστε να αποτραπεί η επανάληψη της παράβασης.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά την άσκηση των εξουσιών της για την επιβολή διοικητικών κυρώσεων, σύμφωνα με το άρθρο 150, συνεργάζεται στενά με αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών, ώστε να διασφαλίζεται ότι οι αρμοδιότητες εποπτείας και έρευνας, καθώς και οι διοικητικές κυρώσεις επιφέρουν τα υπό του παρόντος Νόμου επιδιωκόμενα αποτελέσματα και επιπρόσθετα συντονίζει τις ενέργειές της με αυτές των αρμόδιων αρχών άλλων κρατών μελών, ώστε να αποφεύγονται πιθανές επαναλήψεις και αλληλοεπικαλύψεις κατά την άσκηση των εξουσιών εποπτείας και έρευνας και την επιβολή διοικητικών κυρώσεων σε διασυνοριακές υποθέσεις, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 143.
150Δ.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να καθορίσει μηχανισμό αποδοχής καταγγελιών αναφορικά με παραβάσεις ή ενδεχόμενες παραβάσεις των διατάξεων του παρόντος Νόμου, στον οποίο να περιλαμβάνονται ασφαλή κανάλια επικοινωνίας για την υποβολή τέτοιων καταγγελιών.
(2) Ο μηχανισμός που αναφέρεται στο εδάφιο (1) περιλαμβάνει τουλάχιστον-
(α) Ειδικές διαδικασίες για την παραλαβή καταγγελιών για παραβάσεις, καθώς και για την εξέλιξη των καταγγελιών αυτών·
(β) κατάλληλη προστασία τουλάχιστον έναντι αντιποίνων, διακρίσεων ή άλλων μορφών άνισης μεταχείρισης για εργαζομένους των Εταιρειών Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, των Εταιρειών Διαχείρισης και Θεματοφυλάκων, οι οποίοι καταγγέλλουν παραβάσεις που διαπράττονται εντός των εν λόγω οντοτήτων·
(γ) προστασία των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα τόσο του προσώπου που καταγγέλλει τις παραβάσεις, όσο και του φυσικού προσώπου που φέρεται ότι διέπραξε παράβαση, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Επεξεργασίας Δεδομένων Προσωπικού Χαρακτήρα (Προστασία του Ατόμου) Νόμου·
(δ) σαφείς κανόνες ώστε να διασφαλίζεται σε όλες τις περιπτώσεις, η προστασία του προσώπου που καταγγέλλει παράβαση, εκτός εάν η αποκάλυψη της ταυτότητάς του απαιτείται από το δίκαιο της Δημοκρατίας στο πλαίσιο περαιτέρω ερευνών ή επιγενόμενης δικαστικής διαδικασίας.
(3) Η καταγγελία από υπαλλήλους των Εταιρειών Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, των Εταιρειών Διαχείρισης και των Θεματοφυλάκων δεν θεωρείται παράβαση περιορισμού σχετικά με τη δημοσιοποίηση πληροφοριών, επιβαλλομένου από σύμβαση ή από νομοθετική, κανονιστική ή διοικητική διάταξη και δεν συνεπάγεται οποιουδήποτε είδους ευθύνη για το πρόσωπο που προβαίνει στην εν λόγω γνωστοποίηση.
(4) Οι Εταιρείες Διαχείρισης, οι Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και οι Θεματοφύλακες υποχρεούνται να θεσπίζουν κατάλληλες διαδικασίες, ώστε οι εργαζόμενοί τους να δύναται να καταγγέλλουν παραβάσεις εσωτερικά, μέσω ειδικού, ανεξάρτητου και αυτόνομου καναλιού.
150Ε.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παρέχει ετησίως στην ΕΑΚΑΑ συγκεντρωτικές πληροφορίες σχετικά με όλες τις κυρώσεις και τα λοιπά μέτρα που επιβάλλονται σύμφωνα με τις διατάξεις των άρθρων 150 και 151.
(2) Όταν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δημοσιεύει διοικητικές κυρώσεις ή μέτρα, γνωστοποιεί τις κυρώσεις ή τα μέτρα στην ΕΑΚΑΑ.
151.-(1) Πρόσωπο, το οποίο κατά την παροχή πληροφορίας για οποιοδήποτε ζήτημα που αποτελεί αντικείμενο ρύθμισης του παρόντος Νόμου προβαίνει σε δήλωση, ή υποβολή εγγράφων ή ανακοίνωση ψευδή, παραπλανητική ή απατηλή ως προς οποιοδήποτε στοιχείο της ή αποκρύπτει στοιχείο ή παραλείπει την υποβολή στοιχείων ή με οποιοδήποτε τρόπο παρεμποδίζει την άμεση συλλογή πληροφοριών ή την άμεση διενέργεια ελέγχου ή εισόδου ή έρευνας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε ποινή φυλάκισης που δεν υπερβαίνει τα πέντε (5) έτη ή σε χρηματική ποινή μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ (€350.000) ή σε αμφότερες τις ποινές:
(2) Οποιοσδήποτε προβαίνει σε παροχή των προβλεπόμενων στο εδάφιο (4) του άρθρου 109 υπηρεσιών, χωρίς προηγούμενη λήψη άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, διαπράττει αδίκημα που τιμωρείται, σε περίπτωση καταδίκης, με φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα πέντε (5) έτη, ή με χρηματική ποινή μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ (€350.000), ή και με τις δύο αυτές ποινές.
(3) Οποιοσδήποτε εν γνώσει του εκδίδει, θέτει σε κυκλοφορία ή διανέμει διαφημιστικό υλικό ή έντυπα αιτήσεων ή δηλώσεων συμμετοχής σε ΟΣΕΚΑ, που δεν δύναται, σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο να διαθέσει μερίδιά του στη Δημοκρατία, διαπράττει αδίκημα που τιμωρείται, σε περίπτωση καταδίκης, με φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα τρία (3) έτη, ή με χρηματική ποινή μέχρι διακόσιες χιλιάδες ευρώ (€200.000), ή και με τις δύο αυτές ποινές.
(4) Σε περίπτωση που τα ανωτέρω αδικήματα διαπράττονται από νομικό πρόσωπο, ποινική ευθύνη υπέχει, εκτός από το ίδιο το νομικό πρόσωπο, και οποιοσδήποτε από τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου, ο γενικός διευθυντής, ή άλλος αξιωματούχος ή υπάλληλος ή συνεργάτης του νομικού προσώπου που αποδεικνύεται ότι συναίνεσε ή συνέπραξε στην τέλεση του αδικήματος.
(5) Πρόσωπο που, κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (4), υπέχει ποινική ευθύνη για τα τελούμενα από νομικό πρόσωπο αδικήματα, ευθύνεται αλληλέγγυα και εις ολόκληρο με το νομικό πρόσωπο για κάθε ζημία που επέρχεται σε τρίτο εξαιτίας της πράξης ή της παράλειψης η οποία στοιχειοθετεί το αδίκημα.
(6) Αστική ευθύνη από πληροφορία που περιέχεται στις βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές, στη γλώσσα που αυτές έχουν συνταχθεί ή σε μετάφρασή της, συντρέχει μόνο εφόσον η συγκεκριμένη πληροφορία είναι παραπλανητική, ανακριβής ή ανακόλουθη με αντίστοιχες πληροφορίες που περιέχονται στο ενημερωτικό δελτίο του ΟΣΕΚΑ.
151Α.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ζητεί και να λαμβάνει από το Γενικό Εισαγγελέα της Δημοκρατίας πληροφορίες που σχετίζονται με έρευνες ή διαδικασίες ποινικής φύσης που έχουν αρχίσει αναφορικά με πιθανές διατάξεις του παρόντος Νόμου και να τις θέτει στη διάθεση των υπόλοιπων αρμόδιων αρχών και της ΕΑΚΑΑ, ώστε να εκπληρώσει την υποχρέωση αμοιβαίας συνεργασίας και συνεργασίας με την ΕΑΚΑΑ για τους σκοπούς της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ.
(2) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να συνεργάζεται με τις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών μελών όσον αφορά τη διευκόλυνση της είσπραξης χρηματικών ποινών.
(3) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αρνηθεί να ανταποκριθεί σε αίτημα ενημέρωσης ή συνεργασίας σε έρευνα, μόνον εφόσον-
(α) Η κοινοποίηση των σχετικών πληροφοριών ενδέχεται να επηρεάσει αρνητικά την ασφάλεια της Δημοκρατίας, ιδίως όσον αφορά την καταπολέμηση της τρομοκρατίας και άλλων σοβαρών εγκλημάτων∙
(β) η συμμόρφωση προς το αίτημα ενδέχεται να επηρεάσει αρνητικά δική της έρευνα ή δράσεις επιβολής του νόμου ή, κατά περίπτωση, ποινική έρευνα∙
(γ) έχει ήδη κινηθεί δικαστική διαδικασία για τις ίδιες ενέργειες και κατά των ιδίων προσώπων στη Δημοκρατία∙ ή
(δ) έχει ήδη εκδοθεί τελεσίδικη δικαστική απόφαση κατά των ιδίων προσώπων και για τις ίδιες ενέργειες στη Δημοκρατία.
152.-(1) Οι επενδυτές σε μερίδια ΟΣΕΚΑ που διαθέτει μερίδιά του στη Δημοκρατία, δικαιούνται να προσφύγουν στα αρμόδια όργανα προστασίας του καταναλωτή, ή εξωδικαστικής επίλυσης διαφορών, σχετικά με ζήτημα που αφορά την εφαρμογή του παρόντος Νόμου.
(2) Τα όργανα του εδαφίου (1) συνεργάζονται με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και με τις αρμόδιες αρχές των άλλων κρατών μελών της Ευρωπαϊκής Ένωσης, για την επίλυση ζητημάτων διασυνοριακού ενδιαφέροντος.
(3) Οποιοσδήποτε από τους ακόλουθους νομιμοποιούμενους φορείς δύναται, με αίτησή του προς το Δικαστήριο, να ζητήσει την έκδοση απαγορευτικού ή προστακτικού διατάγματος, περιλαμβανομένου και προσωρινού διατάγματος, εναντίον οποιουδήποτε προσώπου, το οποίο, κατά την κρίση του, ενέχεται ή/και ευθύνεται για οποιαδήποτε παράβαση του παρόντος Νόμου, θίγοντας τα συλλογικά συμφέροντα των καταναλωτών τα οποία ο συγκεκριμένος φορέας προστατεύει -
(α) δημόσιοι φορείς ή εκπρόσωποί τους∙
(β) οργανώσεις καταναλωτών που έχουν έννομο συμφέρον να προστατεύουν τους καταναλωτές∙ ή
(γ) επαγγελματικές οργανώσεις που έχουν έννομο συμφέρον να προστατεύουν τα μέλη τους.