2.-(1) Στον παρόντα Νόμο, εκτός εάν προκύπτει διαφορετική έννοια από το κείμενο-
«αγοραίος χρονισμός» (market timing) σημαίνει την παραλαβή περισσότερων αιτήσεων διάθεσης ή εξαγοράς μεριδίων ΟΣΕ, εντός μικρού χρονικού διαστήματος, με σκοπό την αποκόμιση ωφέλειας από την όποια διαφορά ώρας και από την προκύπτουσα διαφορά στην καθαρή αξία του ενεργητικού του ΟΣΕ∙
«άδεια λειτουργίας» σημαίνει την άδεια λειτουργίας ΚΕΔΟΣΕ, που χορηγείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου∙
«αιτήτρια» σημαίνει εταιρεία η οποία συστάθηκε στη Δημοκρατία και αιτείται άδειας λειτουργίας σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 8·
«αμοιβαίο κεφάλαιο» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το άρθρο 2 του περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου ή του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου, όπου αυτοί εφαρμόζονται∙
«ανάθεση λειτουργιών διοίκησης από ΚΕΔΟΣΕ» σημαίνει-
(α) ανάθεση μίας ή περισσότερων λειτουργιών διοίκησης του Μέρους ΙΙΙ του Παραρτήματος Ι από ΚΕΔΟΣΕ σε άλλο πρόσωπο, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 21 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, στην περίπτωση κατά την οποία οι εν λόγω λειτουργίες διοίκησης έχουν ανατεθεί σε ΚΕΔΟΣΕ από ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας∙
(β) ανάθεση μίας ή περισσότερων λειτουργιών διοίκησης του Μέρους ΙV του Παραρτήματος Ι από ΚΕΔΟΣΕ σε άλλο πρόσωπο, σύμφωνα με τις διατάξεις της νομοθεσίας άλλου κράτους μέλους με την οποία ενσωματώνεται το Άρθρο 20 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ ή, σε περίπτωση που δεν υπάρχει τέτοια νομοθεσία, όπως άλλως το άρθρο αυτό ήθελε ισχύσει στο κράτος μέλος, στην περίπτωση κατά την οποία οι εν λόγω λειτουργίες διοίκησης έχουν ανατεθεί σε ΚΕΔΟΣΕ από ΔΟΕΕ της ΕΕ∙
(γ) ανάθεση μίας ή περισσότερων λειτουργιών διοίκησης του Μέρους Ι του Παραρτήματος Ι από ΚΕΔΟΣΕ σε άλλο πρόσωπο, σύμφωνα με τις πρόνοιες της παραγράφου 6 της Οδηγίας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς με τίτλο «Η περί της ανάθεσης μιας ή περισσότερων δραστηριοτήτων ή λειτουργιών της Εταιρείας Διαχείρισης σε τρίτο και περί συναφών θεμάτων Οδηγία», στην περίπτωση κατά την οποία οι εν λόγω λειτουργίες έχουν ανατεθεί σε ΚΕΔΟΣΕ από διαχειριστή ΟΣΕΚΑ της Δημοκρατίας ή από εσωτερικά διαχειριζόμενο ΟΣΕΚΑ της Δημοκρατίας∙
(δ) ανάθεση μίας ή περισσότερων λειτουργιών διοίκησης του Μέρους ΙI του Παραρτήματος Ι από ΚΕΔΟΣΕ σε άλλο πρόσωπο, σύμφωνα με τις διατάξεις της νομοθεσίας άλλου κράτους μέλους με την οποία ενσωματώνεται η Οδηγία 2009/65/ΕK ή, σε περίπτωση που δεν υπάρχει τέτοια νομοθεσία, όπως άλλως η οδηγία αυτή ήθελε ισχύσει στο κράτος μέλος ή/και που ρυθμίζει την περαιτέρω ανάθεση λειτουργιών διοίκησης από το τρίτο πρόσωπο στο οποίο ο διαχειριστής ΟΣΕΚΑ έχει αναθέσει λειτουργίες, στην περίπτωση κατά την οποία οι εν λόγω λειτουργίες έχουν ανατεθεί σε ΚΕΔΟΣΕ από διαχειριστή ΟΣΕΚΑ της ΕΕ ή από εσωτερικά διαχειριζόμενο ΟΣΕΚΑ της ΕΕ∙
(ε) ανάθεση μίας ή περισσότερων λειτουργιών διοίκησης του Μέρους VI του Παραρτήματος I από ΚΕΔΟΣΕ σε άλλο πρόσωπο, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 24 του περί των Μικρών Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, στην περίπτωση κατά την οποία οι εν λόγω λειτουργίες έχουν ανατεθεί σε ΚΕΔΟΣΕ από ΜιΔΟΕΕ, εξαιρουμένου ΜιΔΟΕΕ κράτους μέλους∙
(στ) ανάθεση μίας ή περισσότερων λειτουργιών διοίκησης του Μέρους V του Παραρτήματος Ι από ΚΕΔΟΣΕ σε άλλο πρόσωπο, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 23 του περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, σε περίπτωση που οι εν λόγω λειτουργίες έχουν ανατεθεί στην ΚΕΔΟΣΕ από εξωτερικό διαχειριστή ΟΕΕ της Δημοκρατίας ή από εσωτερικά διαχειριζόμενο ΟΕΕ της Δημοκρατίας, ο οποίος δεν εμπίπτει στις προβλεπόμενες στις παραγράφους (α), (β) ή (ε) περιπτώσεις.
(ζ) ανάθεση μίας ή περισσότερων λειτουργιών διοίκησης του Μέρους VIΙ του Παραρτήματος I από ΚΕΔΟΣΕ σε άλλο πρόσωπο, σύμφωνα με την οικεία νομοθεσία σε κάθε άλλη περίπτωση∙
«ανώτερα διοικητικά στελέχη» σημαίνει τα φυσικά πρόσωπα που διαχειρίζονται ουσιαστικά μία ή περισσότερες από τις δραστηριότητες της ΚΕΔΟΣΕ και δύναται να περιλαμβάνει και τα εκτελεστικά μέλη του διοικητικού συμβουλίου∙
«αξιολόγηση συμμετοχής» σημαίνει την αξιολόγηση συμμετοχής που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 16·
«Δημοκρατία» σημαίνει την Κυπριακή Δημοκρατία∙
«διανομή εσόδων» σημαίνει πληρωμή που διενεργείται από ΟΣΕ σε μεριδιούχο του, εξαιρουμένης της πληρωμής που πραγματοποιείται σχετικά με την εξαγορά ή εξόφληση μεριδίων·
«διαχειριστής ΟΣΕ» σημαίνει-
(α) διαχειριστή ΟΣΕ της ΕΕ∙
(β) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ∙ ή
(γ) ΟΕΕ εκτός ΕΕ, όταν είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος∙
«διαχειριστής ΟΣΕΚΑ» σημαίνει διαχειριστή ΟΣΕΚΑ της Δημοκρατίας και διαχειριστή ΟΣΕΚΑ της ΕΕ∙
«διαχειριστής ΟΣΕΚΑ της Δημοκρατίας» σημαίνει εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ της Δημοκρατίας που έχει λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου∙
«διαχειριστής ΟΣΕΚΑ της ΕΕ» σημαίνει εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ της ΕΕ η οποία έχει λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει νομοθεσίας άλλου κράτους μέλους με την οποία ενσωματώνεται η Οδηγία 2009/65/ΕK ή, σε περίπτωση που δεν υπάρχει τέτοια νομοθεσία, όπως άλλως η Οδηγία αυτή ήθελε ισχύσει στο κράτος μέλος.
«διαχειριστής ΟΣΕ της ΕΕ» σημαίνει-
(α) διαχειριστή ΟΣΕΚΑ·
(β) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ή ΔΟΕΕ της ΕΕ ή·
(γ) τον ίδιο τον ΟΣΕ της ΕΕ, όταν είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος.
«διοικητικό συμβούλιο» σημαίνει το συμβούλιο ΚΕΔΟΣΕ που διορίζεται νόμιμα και έχει την εξουσία καθορισμού της στρατηγικής, των στόχων και της γενικής κατεύθυνσης της εταιρείας και επιβλέπει και παρακολουθεί τη διαδικασία λήψης αποφάσεων αναφορικά με τη διοίκηση και τις επιχειρηματικές δραστηριότητες της ΚΕΔΟΣΕ.
«ΔΟΕΕ» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
«ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ» ή «εκτός ΕΕ ΔΟΕΕ» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
«ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου∙
«ΔΟΕΕ της ΕΕ» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου∙
«εγγεγραμμένο γραφείο» σημαίνει το εγγεγραμμένο γραφείο εταιρείας, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο άρθρο 102 του περί Εταιρειών Νόμου·
«ΕΕ» σημαίνει-
(α) την Ευρωπαϊκή Ένωση. και
(β) τον Ευρωπαϊκό Οικονομικό Χώρο.
«ειδική συμμετοχή» σημαίνει την άμεση ή έμμεση συμμετοχή σε ΚΕΔΟΣΕ, η οποία-
(α) αντιπροσωπεύει ποσοστό τουλάχιστον δέκα τοις εκατό (10%) του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 28, στις παραγράφους (α), (β), (γ) και (δ) του εδαφίου (1) του άρθρου 29 και στο εδάφιο (1) του άρθρου 30 του περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμου, λαμβανομένων υπόψη των όρων για την άθροισή τους που προβλέπονται στα εδάφια (1) και (2) του άρθρου 34 και στα εδάφια (1) και (2) του άρθρου 35 του εν λόγω Νόμου∙ ή
(β) επιτρέπει την άσκηση σημαντικής επιρροής στη διαχείριση της ΚΕΔΟΣΕ στην οποία υφίσταται η εν λόγω συμμετοχή·
«εκπρόθεσμη συναλλαγή» (late trading) σημαίνει την παραλαβή αίτησης διάθεσης ή εξαγοράς μεριδίων ΟΣΕ μετά την ορισθείσα καταληκτική ώρα (cut-off time) σε μία συγκεκριμένη ημερομηνία και τη διενέργεια της αντίστοιχης συναλλαγής στην τιμή αυτής της ημερομηνίας∙
«ελάχιστο κεφάλαιο» σημαίνει τα ελάχιστα ίδια κεφάλαια που απαιτούνται δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 17, προκειμένου να χορηγηθεί άδεια λειτουργίας στην ΚΕΔΟΣΕ∙
«εξωτερικός διαχειριστής» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου∙
«ΕΠΕΥ» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το άρθρο 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου∙
«Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς» ή «Επιτροπή» σημαίνει την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου που συστάθηκε και λειτουργεί δυνάμει των διατάξεων του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου∙
«επιχειρησιακό μνημόνιο» σημαίνει το πολυμερές μνημόνιο που καταρτίζεται μεταξύ της ΚΕΔΟΣΕ και των άλλων προσώπων που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα του ΟΣΕ, περιλαμβανομένου τρίτου παρόχου στον οποίο η ΚΕΔΟΣΕ αναθέτει λειτουργίες διοίκησης, όπου εφαρμόζεται, και που ρυθμίζει, μεταξύ άλλων, την παροχή και τη ροή πληροφοριών από ή/και προς την ΚΕΔΟΣΕ, οι οποίες είναι απαραίτητες για την εκτέλεση των λειτουργιών διοίκησης.
«εταιρεία» σημαίνει εταιρεία που συστάθηκε δυνάμει του περί Εταιρειών Νόμου·
«εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ της Δημοκρατίας» σημαίνει Εταιρεία Διαχείρισης κατά την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου·
«εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ της ΕΕ» σημαίνει εταιρεία διαχείρισης κατά την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από τη νομοθεσία άλλου κράτους μέλους με την οποία ενσωματώνεται το Άρθρο 2, παράγραφος 1, στοιχείο β) της Οδηγίας 2009/65/ΕK ή, σε περίπτωση που δεν υπάρχει τέτοια νομοθεσία, όπως άλλως η πρόνοια αυτή ήθελε ισχύσει στο κράτος μέλος·
«εταιρεία επενδύσεων» σημαίνει, κατά περίπτωση, εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου κατά την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου ή εταιρεία επενδύσεων κατά την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου∙
«ετερόρρυθμος συνεταιρισμός» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το άρθρο 2 του περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου∙
«θεματοφύλακας ΟΣΕ» σημαίνει-
(α) θεματοφύλακα κατά την έννοια του περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου στην περίπτωση ΟΕΕ της Δημοκρατίας ή πρόσωπο που ασκεί όμοια καθήκοντα στις περιπτώσεις ΟΕΕ της ΕΕ ή ΟΕΕ εκτός ΕΕ·
(β) θεματοφύλακα κατά την έννοια του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου ή της νομοθεσίας άλλου κράτους μέλους με την οποία ενσωματώνεται η Οδηγία 2009/65/ΕΚ ή, σε περίπτωση που δεν υπάρχει τέτοια νομοθεσία, όπως άλλως η Οδηγία αυτή ήθελε ισχύσει στο κράτος μέλος·
«θυγατρική εταιρεία» ή «θυγατρική επιχείρηση» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο «θυγατρική επιχείρηση» από το Άρθρο 2, παράγραφος 10 και το Άρθρο 22 της Οδηγίας 2013/34/ΕΕ και περιλαμβάνει κάθε θυγατρική μιας θυγατρικής επιχείρησης της μητρικής επιχείρησης που είναι επικεφαλής των επιχειρήσεων αυτών∙
«ΚΑΕ» σημαίνει την καθαρή αξία ενεργητικού·
«κανονισμός» σημαίνει τον κανονισμό αμοιβαίου κεφαλαίου, όπως ορίζεται στον περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο ή στον περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο, όπου αυτοί εφαρμόζονται·
«Κανονισμός 575/2013» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 26ης Ιουνίου 2013 σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας για πιστωτικά ιδρύματα και επιχειρήσεις επενδύσεων και την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012»∙
«καταστατικά έγγραφα» σημαίνει-
(α) το ιδρυτικό και καταστατικό έγγραφο σύμφωνα με τον περί Εταιρειών Νόμο, στην περίπτωση ΟΣΕ της Δημοκρατίας με τη μορφή εταιρείας επενδύσεων, ή το αντίστοιχο έγγραφο με βάση το δίκαιο της χώρας σύστασης του ΟΣΕ εταιρικής μορφής, στην περίπτωση ΟΣΕ που δεν είναι ΟΣΕ της Δημοκρατίας∙
(β) τη συμφωνία συνεταιρισμού σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Ομόρρυθμων και Ετερορρύθμων Συνεταιρισμών και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμου, στην περίπτωση ΟΣΕ της Δημοκρατίας με τη μορφή ετερόρρυθμου συνεταιρισμού, ή το αντίστοιχο έγγραφο με βάση το δίκαιο της χώρας σύστασης του ΟΣΕ με τη μορφή συνεταιρισμού ή άλλης συμβατικής μορφής, στην περίπτωση ΟΣΕ που δεν είναι ΟΣΕ της Δημοκρατίας·
(γ) τον κανονισμό αναφορικά με ΟΣΕ της Δημοκρατίας που έχει συσταθεί με τη μορφή αμοιβαίου κεφαλαίου·
«κείμενη νομοθεσία» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό στο άρθρο 2 του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου∙
«κράτος μέλος» σημαίνει κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή άλλο κράτος μέλος που είναι συμβαλλόμενο μέρος στη Συμφωνία για τον Ευρωπαϊκό Οικονομικό Χώρο, η οποία υπογράφηκε στο Οπόρτο την 2α Μαΐου 1992 και προσαρμόστηκε από το Πρωτόκολλο το οποίο υπογράφηκε στις Βρυξέλλες την 17η Μαΐου 1993, ως αυτή περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται ή αντικαθίσταται∙
«κράτος μέλος καταγωγής του ΟΣΕΚΑ» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου∙
«Κυπριακή Εταιρεία Διοίκησης Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων» ή «ΚΕΔΟΣΕ» σημαίνει εταιρεία εκτέλεσης λειτουργιών διοίκησης ΟΣΕ, η οποία έχει λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου·
«λειτουργίες διοίκησης ΟΣΕ» ή «λειτουργίες διοίκησης» σημαίνει, κατά περίπτωση, τις προβλεπόμενες στα Μέρη Ι έως VIΙ του Παραρτήματος Ι λειτουργίες·
«λειτουργία διοίκησης αποτίμησης χαρτοφυλακίου ΟΣΕ» σημαίνει τη λειτουργία διοίκησης που αναφέρεται ως αποτίμηση χαρτοφυλακίου στα Μέρη Ι έως VII του Παραρτήματος Ι·
«λειτουργία διοίκησης έκδοσης ή/και εξαγοράς μεριδίων ΟΣΕ» σημαίνει τη λειτουργία διοίκησης που αναφέρεται ως-
(α) έκδοση και εξαγορά μεριδίων στο Μέρος Ι του Παραρτήματος Ι·
(β) εκδόσεις μεριδίων και εξαγορές στο Μέρος ΙΙ του Παραρτήματος Ι·
(γ) εκδόσεις και εξαγορές μεριδίων ΟΕΕ στο Μέρος ΙΙΙ του Παραρτήματος Ι·
(δ) εκδόσεις μεριδίων/μετοχών και εξαγορές στο Μέρος ΙV του Παραρτήματος Ι·
(ε) εκδόσεις και εξαγορές μεριδίων ΟΕΕ στο Μέρος V του Παραρτήματος Ι·
(στ) εκδόσεις και εξαγορές μεριδίων ΟΕΕ στο Μέρος VΙ του Παραρτήματος Ι·
(ζ) εκδόσεις και εξαγορές μεριδίων ΟΕΕ στο Μέρος VΙΙ του Παραρτήματος Ι·
«λειτουργία διοίκησης τήρησης μητρώου μεριδιούχων ΟΣΕ» σημαίνει τη λειτουργία διοίκησης που αναφέρεται ως τήρηση μητρώου μεριδιούχων στα Μέρη Ι έως VII του Παραρτήματος Ι·
«λειτουργία διοίκησης υπολογισμού ΚΑΕ ΟΣΕ» σημαίνει τη λειτουργία διοίκησης που αναφέρεται ως καθορισμός της αξίας των μεριδίων στα Μέρη Ι έως VII του Παραρτήματος Ι·
«μερίδιο» ή «μερίδιο ΟΣΕ» σημαίνει συμμετοχή ή μερίδιο ή συμφέρον σε ΟΣΕ καταστατικής, συμβατικής ή άλλης μορφής, αναλόγως της νομικής μορφής που επιτρέπεται να λάβει και λαμβάνει ο ΟΣΕ με βάση την «μεριδιούχος ΟΣΕ» ή «μεριδιούχος» αναφορικά με ΟΣΕ σημαίνει πρόσωπο που σύμφωνα με την οικεία νομοθεσία που διέπει τη σύσταση και τη λειτουργία του κατά περίπτωση ΟΣΕ κατέχει μερίδιο στον ΟΣΕ και που η συμμετοχή του καταγράφεται στο μητρώο μεριδιούχων του εν λόγω ΟΣΕ∙
«μητρική εταιρεία» ή «μητρική επιχείρηση» σημαίνει μητρική επιχείρηση κατά την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το Άρθρο 2, παράγραφος 9 και το Άρθρο 22 της Οδηγίας 2013/34/ΕΕ·
«μητρώο ΚΕΔΟΣΕ» σημαίνει το μητρώο ΚΕΔΟΣΕ το οποίο τηρεί ηλεκτρονικά η Επιτροπή στην ιστοσελίδα της, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 34∙
«μητρώο μεριδιούχων» ή «μητρώο μεριδιούχων ΟΣΕ» σημαίνει το μητρώο στο οποίο καταχωρούνται οι μεριδιούχοι του κατά περίπτωση ΟΣΕ, το οποίο τηρείται σύμφωνα με την οικεία νομοθεσία ΟΣΕ και το οποίο πιστοποιεί τη συμμετοχή στον σχετικό ΟΣΕ∙
«ΜιΔΟΕΕ» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Μικρών Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου∙
«ΜιΔΟΕΕ κράτους μέλους» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Μικρών Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου∙
«Οδηγία» σημαίνει κανονιστική διοικητική πράξη της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η οποία δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας∙
«Οδηγία 2009/65/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 13ης Ιουλίου 2009 για το συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ)∙
«Οδηγία 2009/138/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2009/138/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 25ης Νοεμβρίου 2009, σχετικά με την ανάληψη και την άσκηση δραστηριοτήτων ασφάλισης και αντασφάλισης (Φερεγγυότητα II)».
«Οδηγία 2011/61/ΕΕ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 8ης Ιουνίου 2011 σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και για την τροποποίηση των οδηγιών 2003/41/ΕΚ και 2009/65/ΕΚ και των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και (ΕΕ) αριθ. 1095/2010»∙
«Οδηγία 2013/34/ΕΕ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2013/34/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 26ης Ιουνίου 2013 σχετικά με τις ετήσιες οικονομικές καταστάσεις, τις ενοποιημένες οικονομικές καταστάσεις και συναφείς εκθέσεις επιχειρήσεων ορισμένων μορφών, την τροποποίηση της οδηγίας 2006/43/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και την κατάργηση των οδηγιών 78/660/ΕΟΚ και 83/349/ΕΟΚ του Συμβουλίου»·
«Οδηγία 2013/36/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 26ης Ιουνίου 2013 σχετικά με την πρόσβαση στη δραστηριότητα πιστωτικών ιδρυμάτων και την προληπτική εποπτεία πιστωτικών ιδρυμάτων και επιχειρήσεων επενδύσεων, για την τροποποίηση της οδηγίας 2002/87/ΕΚ και για την κατάργηση των οδηγιών 2006/48/ΕΚ και 2006/49/ΕΚ»·
«Οδηγία 2014/65/ΕΕ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 15ης Μαΐου 2014 για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και την τροποποίηση της οδηγίας 2002/92/ΕΚ και της οδηγίας 2011/61/ΕΕ»·
«ΟΕΕ εκτός ΕΕ» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου·
«ΟΕΕ της Δημοκρατίας» σημαίνει τον ΟΕΕ που έχει συσταθεί και λειτουργεί δυνάμει των διατάξεων του περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου·
«ΟΕΕ της ΕΕ» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου
«οικεία νομοθεσία» σημαίνει οικεία νομοθεσία ανάθεσης ή/και οικεία νομοθεσία ΟΣΕ·
«οικεία νομοθεσία ανάθεσης» σημαίνει το σύνολο των νομοθετικών ή άλλων ρυθμιστικών κανόνων οι οποίοι ρυθμίζουν την ανάθεση της εκτέλεσης των λειτουργιών διοίκησης και οι οποίοι κατά περίπτωση είναι-
(α) ο περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμος, στην περίπτωση ανάθεσης εκτέλεσης λειτουργιών διοίκησης σε ΚΕΔΟΣΕ από διαχειριστή ΟΣΕΚΑ της Δημοκρατίας·
(β) η νομοθεσία άλλου κράτους μέλους με την οποία ενσωματώνεται η Οδηγία 2009/65/ΕΚ ή σε περίπτωση που δεν υπάρχει τέτοια νομοθεσία, όπως άλλως η οδηγία αυτή ήθελε ισχύσει στο κράτος μέλος, στην περίπτωση ανάθεσης εκτέλεσης λειτουργιών διοίκησης σε ΚΕΔΟΣΕ από διαχειριστή ΟΣΕΚΑ της ΕΕ·
(γ) ο περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος, στην περίπτωση ανάθεσης εκτέλεσης λειτουργιών διοίκησης σε ΚΕΔΟΣΕ από ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας που έχει λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 8 αυτού·
(δ) η νομοθεσία του κράτους μέλους καταγωγής ΔΟΕΕ της ΕΕ με την οποία ενσωματώνεται η Οδηγία 2011/61/ΕΕ ή, σε περίπτωση που δεν υπάρχει τέτοια νομοθεσία, όπως άλλως η οδηγία αυτή ήθελε ισχύσει στο κράτος μέλος, στην περίπτωση ανάθεσης εκτέλεσης λειτουργιών διοίκησης σε ΚΕΔΟΣΕ από ΔΟΕΕ της ΕΕ που έχει λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει της αναφερθείσας νομοθεσίας·
(ε) ο περί των Μικρών Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος, στην περίπτωση ανάθεσης εκτέλεσης λειτουργιών διοίκησης σε ΚΕΔΟΣΕ από ΜιΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ή από ΚΕΠΕΥ, που έχει λάβει έγκριση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για την παροχή λειτουργιών διαχείρισης ΟΕΕ δυνάμει των διατάξεων της παραγράφου (β) του εδαφίου (5) του άρθρου 5 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου·
(στ) ο περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος, στην περίπτωση διαχειριστών ΟΕΕ της Δημοκρατίας οι οποίοι δεν εμπίπτουν στις προβλεπόμενες στις παραγράφους (γ) και (ε) περιπτώσεις·
(ζ) η σχετική νομοθεσία που διέπει τη σύσταση και λειτουργία του διαχειριστή του ΟΣΕ ή/και η οικεία νομοθεσία ΟΣΕ σε κάθε άλλη περίπτωση·
«οικεία νομοθεσία ΟΣΕ» σημαίνει το σύνολο των νομοθετικών ή άλλων ρυθμιστικών κανόνων οι οποίοι ρυθμίζουν τη σύσταση και λειτουργία του εκάστοτε ΟΣΕ σε σχέση με τον οποίο εκτελούνται οι λειτουργίες διοίκησης και οι οποίοι κατά περίπτωση είναι-
(α) ο περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμος, στην περίπτωση ΟΣΕΚΑ της Δημοκρατίας·
(β) η νομοθεσία του κράτους μέλους καταγωγής του ΟΣΕΚΑ με την οποία ενσωματώνεται η Οδηγία 2009/65/ΕΚ ή, σε περίπτωση που δεν υπάρχει τέτοια νομοθεσία, όπως άλλως η οδηγία αυτή ήθελε ισχύσει στο κράτος μέλος, στην περίπτωση ΟΣΕΚΑ της ΕΕ·
(γ) ο περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος, στην περίπτωση ΟΕΕ της Δημοκρατίας·
(δ) η σχετική νομοθεσία που διέπει τη σύσταση και λειτουργία του εν λόγω ΟΣΕ σε κάθε άλλη περίπτωση·
«Οργανισμός Εναλλακτικών Επενδύσεων» ή «ΟΕΕ» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου·
«ΟΣΕ» ή «Οργανισμός Συλλογικών Επενδύσεων» σημαίνει ΟΣΕ της Δημοκρατίας ή/και ΟΣΕ της ΕΕ ή/και ΟΣΕ εκτός ΕΕ·
«ΟΣΕ της Δημοκρατίας» σημαίνει ΟΣΕΚΑ της Δημοκρατίας ή/και ΟΕΕ της Δημοκρατίας·
«ΟΣΕ της ΕΕ» σημαίνει ΟΣΕΚΑ της ΕΕ ή/και ΟΕΕ της ΕΕ·
«ΟΣΕ εκτός ΕΕ» σημαίνει ΟΕΕ εκτός ΕΕ·
«ΟΣΕΚΑ της Δημοκρατίας» σημαίνει ΟΣΕΚΑ κατά την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το εδάφιο (1) του άρθρου 2 του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου·
«ΟΣΕΚΑ της ΕΕ» σημαίνει ΟΣΕΚΑ κατά την έννοια της νομοθεσίας άλλου κράτους μέλους με την οποία ενσωματώνεται το Άρθρο 1 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ ή, σε περίπτωση που δεν υπάρχει τέτοια νομοθεσία, όπως άλλως το άρθρο αυτό ήθελε ισχύσει στο κράτος μέλος·
«παράμετροι αξιολόγησης απόδοσης» σημαίνει τις παραμέτρους που συμφωνούνται μεταξύ της ΚΕΔΟΣΕ και του τρίτου παρόχου, στην περίπτωση ανάθεσης λειτουργιών διοίκησης από ΚΕΔΟΣΕ, για την αξιολόγηση των παρεχόμενων από αυτόν υπηρεσιών, όπως τιμή, χρόνος παράδοσης των ανατιθέμενων λειτουργιών, ποσοστά λάθους και τυχόν ασυμμετρίες κατά τη διαδικασία ελέγχων ταύτισης·
«παρεπόμενη λειτουργία» σημαίνει την προβλεπόμενη στο Παράρτημα ΙΙ λειτουργία·
«πελάτης» σημαίνει τον διαχειριστή ΟΣΕ ή/και τον ΟΣΕ, ο οποίος με βάση την οικεία νομοθεσία ανάθεσης προχωρεί σε ανάθεση λειτουργιών διοίκησης και λειτουργιών που σχετίζονται με αυτές·
«περίοδος αξιολόγησης συμμετοχής» σημαίνει την περίοδο των τουλάχιστον εξήντα (60) εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία της γραπτής επιβεβαίωσης της παραλαβής της προβλεπόμενης στο άρθρο 14 γνωστοποίησης και όλων των εγγράφων που η Επιτροπή απαιτεί να επισυνάπτονται σε αυτή σύμφωνα με τον κατάλογο που αναφέρεται στο εδάφιο (4) του άρθρου 16·
«πιστωτικό ίδρυμα» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το Άρθρο 4, παράγραφος 1, σημείο 1) του Κανονισμού 575/2013·
«πρόσωπα που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα ΟΣΕ» σημαίνει, αναλόγως της περίπτωσης τον διαχειριστή ΟΣΕ ή/και τον ΟΣΕ, σε περίπτωση που αυτός διαθέτει νομική προσωπικότητα ή/και είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ή/και τον θεματοφύλακα του ΟΣΕ, εάν προβλέπεται, ή/και την ΚΕΔΟΣΕ ή/και τα πρόσωπα που διαθέτουν μερίδια του ΟΣΕ, καθώς και πρόσωπα στα οποία οι αναφερθέντες έχουν αναθέσει αντίστοιχες υπηρεσίες·
«πρόσωπο» σημαίνει φυσικό πρόσωπο ή νομικό πρόσωπο ή άλλη νομική οντότητα ή διευθέτηση με ή χωρίς νομική προσωπικότητα·
«σκοπούμενη απόκτηση συμμετοχής» σημαίνει την αναλογία δικαιωμάτων ψήφου ή κεφαλαίου που θα κατέχει ο υποψήφιος αποκτών σε ΚΕΔΟΣΕ και η οποία θα ανέρχεται ή θα υπερβαίνει τα κατώτατα όρια του είκοσι τοις εκατό (20%), του τριάντα τοις εκατό (30%), ή του πενήντα τοις εκατό (50%) ή με αποτέλεσμα η ΚΕΔΟΣΕ να καταστεί θυγατρική του επιχείρηση·
«στενοί δεσμοί» σημαίνει την κατάσταση μεταξύ δύο ή περισσότερων προσώπων, κατά την οποία τα πρόσωπα συνδέονται με-
(α) σχέση συμμετοχής, δηλαδή κατοχή, άμεσα ή μέσω ελέγχου, ποσοστού τουλάχιστον είκοσι τοις εκατό (20%) του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου εταιρείας∙ ή
(β) σχέση ελέγχου, δηλαδή σχέση μεταξύ μητρικής και θυγατρικής επιχείρησης, σε όλες τις περιπτώσεις που προβλέπονται στο Άρθρο 22, παράγραφοι 1 και 2 της Οδηγίας 2013/34/ΕΕ ή παρόμοια σχέση μεταξύ οποιουδήποτε φυσικού ή νομικού προσώπου και μίας επιχείρησης και κάθε θυγατρική θυγατρικής επιχείρησης θεωρείται θυγατρική της μητρικής επιχείρησης που είναι επικεφαλής των επιχειρήσεων αυτών∙ ή
(γ) δεσμό με τον οποίο αμφότερα ή όλα τα πρόσωπα αυτά συνδέονται μόνιμα με ένα και το αυτό πρόσωπο με σχέση ελέγχου∙
«σχέδιο αποκατάστασης λειτουργίας μετά από καταστροφή» (disaster recovery plan) σημαίνει διαδικασίες που διαλαμβάνουν για τη συνέχιση της παροχής λειτουργιών διοίκησης μέσω εναλλακτικών διευθετήσεων σε περίπτωση που επέλθει γεγονός το οποίο έχει ως συνέπεια είτε τη διακοπή της παροχής λειτουργιών διοίκησης είτε την ανάγκη επείγουσας μεταφοράς δραστηριοτήτων σε εναλλακτικό πάροχο ή/και γεωγραφικό σημείο, περιλαμβανομένου προϋπολογισμού του σχετικού χρηματικού κόστους που συνεπάγεται για την ΚΕΔΟΣΕ∙
«τρίτη χώρα» σημαίνει χώρα που δεν είναι κράτος μέλος∙
«υπολογισμός ΚΑΕ» σημαίνει τον υπολογισμό της ΚΑΕ του κατά περίπτωση ΟΣΕ, με βάση τις διατάξεις της οικείας νομοθεσίας ΟΣΕ και του παρόντος Νόμου, από την ΚΕΔΟΣΕ ή από τρίτο πάροχο στην περίπτωση ανάθεσης λειτουργιών διοίκησης από ΚΕΔΟΣΕ, ο οποίος-
(α) πραγματοποιείται για σκοπούς διενέργειας συναλλαγών μεταξύ μεριδιούχων ή πιθανών μεριδιούχων με τον κατά περίπτωση ΟΣΕ ή για σκοπούς συμμόρφωσης του κατά περίπτωση ΟΣΕ με την οικεία νομοθεσία ΟΣΕ· και
(β) δημοσιοποιείται, παρέχεται στους υφιστάμενους ή πιθανούς μεριδιούχους ή άλλως πως καθίσταται προσβάσιμος σε αυτούς από την ΚΕΔΟΣΕ ή τον τρίτο πάροχο·
«υποψήφιος αποκτών» σημαίνει πρόσωπο το οποίο, μεμονωμένα ή σε συνεννόηση με άλλα πρόσωπα, έχει αποφασίσει είτε να αποκτήσει, άμεσα ή έμμεσα, ειδική συμμετοχή σε ΚΕΔΟΣΕ είτε να αυξήσει περαιτέρω, άμεσα ή έμμεσα, την ειδική συμμετοχή σε ΚΕΔΟΣΕ·
(2) Στον παρόντα Νόμο και στις δυνάμει αυτού εκδιδόμενες οδηγίες ή άλλες κανονιστικές διοικητικές πράξεις-
(α) οποιαδήποτε αναφορά σε νομοθετική πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης όπως Οδηγία, Κανονισμό ή Απόφαση σημαίνει την εν λόγω πράξη, όπως αυτή εκάστοτε διορθώνεται, τροποποιείται ή αντικαθίσταται, εκτός εάν προκύπτει διαφορετική έννοια από το κείμενο∙
(β) οποιαδήποτε αναφορά σε νόμο ή κανονιστική διοικητική πράξη της Δημοκρατίας σημαίνει τον εν λόγω νόμο ή κανονιστική διοικητική πράξη, όπως εκάστοτε διορθώνεται, τροποποιείται ή αντικαθίσταται, εκτός εάν προκύπτει διαφορετική έννοια από το κείμενο∙
(γ) οποιαδήποτε αναφορά σε ΟΣΕ περιλαμβάνει και επενδυτικά τμήματα αυτού και οποιαδήποτε αναφορά σε διαχειριστή ΟΣΕ αναφέρεται στον ίδιο τον ΟΣΕ, όπου αυτός είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος.