ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Ι
ΜΕΡΟΣ Ι
Λειτουργίες διοίκησης ΟΣΕΚΑ της Δημοκρατίας σύμφωνα με τις υποπαραγράφους (i) έως (ix) της παραγράφου (β) του εδαφίου (3) του άρθρου 109 του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου:
1. Υπηρεσίες για την αντιμετώπιση ζητημάτων νομικής φύσης και υπηρεσίες. λογιστικής διαχείρισης των ΟΣΕΚΑ.
2. Υπηρεσίες παροχής πληροφοριών και εξυπηρέτησης μεριδιούχων ΟΣΕΚΑ.
3. Αποτίμηση του χαρτοφυλακίου των ΟΣΕΚΑ και καθορισμός της αξίας των μεριδίων τους, συμπεριλαμβανομένων τυχόν φορολογικών ζητημάτων.
4. Έλεγχος της τήρησης του εκάστοτε ισχύοντος κανονιστικού πλαισίου.
5. Τήρηση μητρώου μεριδιούχων.
6. Διανομή κερδών του ΟΣΕΚΑ.
7. Έκδοση και εξαγορά μεριδίων.
8. Διεκπεραίωση συμβατικών υποχρεώσεων, συμπεριλαμβανομένης της αποστολής εντύπων και βεβαιώσεων.
9. Τήρηση αρχείων.
ΜΕΡΟΣ ΙΙ
Λειτουργίες διοίκησης ΟΣΕΚΑ της ΕΕ σύμφωνα με το Παράρτημα ΙΙ της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ:
1. Νομικές υπηρεσίες και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης του αμοιβαίου κεφαλαίου.
2. Πληροφορίες πελατών.
3. Αποτίμηση του χαρτοφυλακίου και καθορισμός της αξίας των μεριδίων (περιλαμβανομένων των φορολογικών θεμάτων).
4. Έλεγχος της τήρησης των κανονιστικών διατάξεων.
5. Τήρηση μητρώου μεριδιούχων.
6. Διανομή εσόδων.
7. Εκδόσεις μεριδίων και εξαγορές.
8. Συμβατικοί διακανονισμοί (συμπεριλαμβανομένης της αποστολής πιστοποιητικών).
9. Αρχείο.
ΜΕΡΟΣ ΙΙΙ
Λειτουργίες διοίκησης ΟΕΕ σύμφωνα με τις υπό-υποπαραγράφους (Α) έως (Θ) της υποπαραγράφου (i) της παραγράφου (β) του εδαφίου (5) του άρθρου 6 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου:
1. Υπηρεσίες για την αντιμετώπιση ζητημάτων νομικής φύσης και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης του ΟΕΕ.
2. Υπηρεσίες παροχής πληροφοριών προς πελάτες.
3. Αποτίμηση του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ και καθορισμός της αξίας των μεριδίων του, συμπεριλαμβανομένων τυχόν φορολογικών ζητημάτων.
4. Έλεγχος της τήρησης του εκάστοτε ισχύοντος κανονιστικού πλαισίου.
5. Τήρηση μητρώου μεριδιούχων.
6. Διανομή εσόδων του ΟΕΕ.
7. Εκδόσεις και εξαγορές μεριδίων ΟΕΕ.
8. Διεκπεραίωση συμβατικών υποχρεώσεων, συμπεριλαμβανομένης της αποστολής πιστοποιητικών.
9. Τήρηση αρχείου.
ΜΕΡΟΣ ΙV
Λειτουργίες διοίκησης ΟΕΕ σύμφωνα με το Παράρτημα Ι, παράγραφος 2, σημείο (α) στοιχεία (i) έως (ix) της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ:
1. Νομικές υπηρεσίες και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης του αμοιβαίου κεφαλαίου.
2. Πληροφορίες πελατών.
3. Αποτίμηση του χαρτοφυλακίου και καθορισμός της αξίας των μεριδίων, συμπεριλαμβανομένων των φορολογικών θεμάτων.
4. Έλεγχος της τήρησης των κανονιστικών διατάξεων.
5. Τήρηση μητρώου μεριδιούχων.
6. Διανομή εσόδων.
7. Εκδόσεις μεριδίων/μετοχών και εξαγορές.
8. Συμβατικοί διακανονισμοί, συμπεριλαμβανομένης της αποστολής πιστοποιητικών.
9. Τήρηση αρχείου.
ΜΕΡΟΣ V
Λειτουργίες διοίκησης ΟΕΕ σύμφωνα με τις υπό-υποπαραγράφους (Α) έως (Θ) της υποπαραγράφου (i) της παραγράφου (β) του εδαφίου (1) του άρθρου 6 του περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου:
1. Υπηρεσίες για την αντιμετώπιση ζητημάτων νομικής φύσης και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης του ΟΕΕ.
2. Υπηρεσίες παροχής πληροφοριών προς πελάτες.
3. Αποτίμηση του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ και καθορισμός της αξίας των μεριδίων του, συμπεριλαμβανομένων τυχόν φορολογικών ζητημάτων.
4. Έλεγχος της τήρησης του εκάστοτε ισχύοντος κανονιστικού πλαισίου.
5. Τήρηση μητρώου μεριδιούχων.
6. Διανομή εσόδων του ΟΕΕ.
7. Εκδόσεις και εξαγορές μεριδίων ΟΕΕ.
8. Διεκπεραίωση συμβατικών υποχρεώσεων, συμπεριλαμβανομένης της αποστολής πιστοποιητικών.
9. Τήρηση αρχείου.
ΜΕΡΟΣ VΙ
Λειτουργίες διοίκησης ΟΕΕ σύμφωνα με τις υποπαραγράφους (i) έως (ix) της παραγράφου (β) του εδαφίου (1) του άρθρου 5 του περί των Μικρών Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου:
1. Υπηρεσίες για την αντιμετώπιση ζητημάτων νομικής φύσεως και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης ΟΕΕ.
2. Υπηρεσίες παροχής πληροφοριών προς πελάτες.
3. Υπηρεσίες αποτίμησης χαρτοφυλακίου ΟΕΕ και καθορισμός της αξίας των μεριδίων, συμπεριλαμβανομένων τυχόν φορολογικών ζητημάτων.
4. Έλεγχος της τήρησης του εκάστοτε ισχύοντος κανονιστικού πλαισίου.
5. Τήρηση μητρώου μεριδιούχων.
6. Διανομή εσόδων ΟΕΕ.
7. Εκδόσεις και εξαγορές μεριδίων ΟΕΕ.
8. Διεκπεραίωση συμβατικών υποχρεώσεων, συμπεριλαμβανομένης της αποστολής πιστοποιητικών.
9. Τήρηση αρχείου.
ΜΕΡΟΣ VΙΙ
Λειτουργίες διοίκησης ΟΕΕ για περιπτώσεις άλλες από τις προβλεπόμενες στα Μέρη ΙΙΙ έως VI:
1. Υπηρεσίες για την αντιμετώπιση ζητημάτων νομικής φύσης και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης του ΟΕΕ.
2.Υπηρεσίες παροχής πληροφοριών προς πελάτες.
3. Αποτίμηση του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ και καθορισμός της αξίας των μεριδίων του, συμπεριλαμβανομένων τυχόν φορολογικών ζητημάτων.
4. Έλεγχος της τήρησης του εκάστοτε ισχύοντος κανονιστικού πλαισίου.
5. Τήρηση μητρώου μεριδιούχων.
6. Διανομή εσόδων του ΟΕΕ.
7. Εκδόσεις και εξαγορές μεριδίων ΟΕΕ.
8. Διεκπεραίωση συμβατικών υποχρεώσεων, συμπεριλαμβανομένης της αποστολής πιστοποιητικών.
9. Τήρηση αρχείου.
10. Οποιαδήποτε άλλη λειτουργία διοίκησης ορίζεται ως τέτοια στην οικεία νομοθεσία.