33.-(1) Η Επιτροπή επιβάλλει την απαίτηση πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων που αναφέρεται στο άρθρο 32(2)(α) μόνο αν, βάσει των ελέγχων που διενεργούνται σύμφωνα με τα άρθρα 29 και 30, διαπιστώνει οποιαδήποτε από τις ακόλουθες καταστάσεις σε σχέση με μια ΚΕΠΕΥ:
(α) Η ΚΕΠΕΥ είναι εκτεθειμένη σε κινδύνους ή στοιχεία κινδύνων ή ενέχει κινδύνους για τρίτους που είναι σημαντικοί και δεν καλύπτονται ή δεν καλύπτονται επαρκώς από την κεφαλαιακή απαίτηση και ιδίως τις απαιτήσεις των παραγόντων Κ, όπως καθορίζονται στο Τρίτο ή Τέταρτο Μέρος του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033·
(β) η ΚΕΠΕΥ δεν πληροί τις απαιτήσεις που καθορίζονται στα άρθρα 18 και 20 και η εφαρμογή άλλων εποπτικών μέτρων δεν είναι πιθανό να βελτιώσει επαρκώς, εντός κατάλληλου χρονικού πλαισίου, τις ρυθμίσεις, τις διαδικασίες, τους μηχανισμούς και τις στρατηγικές·
(γ) οι προσαρμογές σε σχέση με τη συνετή αποτίμηση του χαρτοφυλακίου συναλλαγών δεν επαρκούν για να μπορέσει η ΚΕΠΕΥ να πωλήσει ή να αντισταθμίσει τις θέσεις της σε σύντομο χρονικό διάστημα, χωρίς σημαντικές ζημίες, υπό κανονικές συνθήκες αγοράς·
(δ) από την εξέταση που διενεργείται σύμφωνα με το άρθρο 30 προκύπτει ότι η μη συμμόρφωση προς τις απαιτήσεις για την εφαρμογή των επιτρεπόμενων εσωτερικών υποδειγμάτων ενδέχεται να οδηγήσει σε ανεπαρκή επίπεδα κεφαλαίου· και
(ε) η ΚΕΠΕΥ επανειλημμένα δεν δημιουργεί ή δεν διατηρεί επαρκές επίπεδο πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 34.
(2) Για τους σκοπούς της παραγράφου (α) του εδαφίου (1), οι κίνδυνοι ή τα στοιχεία κινδύνων θεωρείται ότι δεν καλύπτονται ή δεν καλύπτονται επαρκώς από τις απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων που καθορίζονται στο Τρίτο και το Τέταρτο Μέρος του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 μόνο όταν τα ποσά, τα είδη και η κατανομή των κεφαλαίων που θεωρούνται κατάλληλα από την Επιτροπή, μετά τον εποπτικό έλεγχο της εκτίμησης που διενεργεί η ΚΕΠΕΥ σύμφωνα με το άρθρο 18(1), είναι υψηλότερα από την απαίτηση ιδίων κεφαλαίων της ΚΕΠΕΥ που καθορίζεται στο Τρίτο ή το Τέταρτο Μέρος του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033.
(3) Για τους σκοπούς του εδαφίου (2), τα κεφάλαια που θεωρούνται κατάλληλα μπορούν να περιλαμβάνουν κινδύνους ή στοιχεία κινδύνων που εξαιρούνται ρητά από την απαίτηση ιδίων κεφαλαίων που καθορίζεται στο Τρίτο ή Τέταρτο Μέρος του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033.
(4) Η Επιτροπή προσδιορίζει το επίπεδο των πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων που απαιτούνται βάσει της παραγράφου του άρθρου 32(2)(α) του παρόντος Νόμου ως τη διαφορά μεταξύ των κεφαλαίων που θεωρούνται κατάλληλα βάσει των εδαφίων (2) και (3) και της απαίτησης ιδίων κεφαλαίων που καθορίζεται στο Τρίτο ή το Τέταρτο Mέρος του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033.
(5) Η Επιτροπή απαιτεί από τις ΚΕΠΕΥ να πληρούν την απαίτηση πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων που αναφέρεται στο άρθρο 32(2)(α) με ίδια κεφάλαια, υπό τις ακόλουθες προϋποθέσεις:
(α) Τουλάχιστον τα τρία τέταρτα της απαίτησης πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων καλύπτονται με κεφάλαιο της κατηγορίας 1·
(β) τουλάχιστον τα τρία τέταρτα του κεφαλαίου της κατηγορίας 1 αποτελούνται από κεφάλαιο κοινών μετοχών της κατηγορίας 1· και
(γ) τα εν λόγω ίδια κεφάλαια δεν χρησιμοποιούνται για την κάλυψη καμίας από τις απαιτήσεις ιδίων κεφαλαίων που καθορίζονται στο Άρθρο 11, παράγραφος 1, στοιχεία α), β) και γ), του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033.
(6) Η Επιτροπή τεκμηριώνει εγγράφως την απόφασή της να επιβάλει απαίτηση πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων που αναφέρεται στο άρθρο 32(2)(α), περιγράφοντας με σαφήνεια την πλήρη εκτίμηση των στοιχείων που αναφέρονται στα εδάφια (1) έως (5).
(7) Στην περίπτωση της παραγράφου (δ) του εδαφίου (1), η Επιτροπή συντάσσει ειδική έκθεση παραθέτοντας τους λόγους για τους οποίους δεν θεωρείται πλέον επαρκές το επίπεδο κεφαλαίου που έχει καθοριστεί σύμφωνα με το άρθρο 34(1).
(8) Η Επιτροπή δύναται να επιβάλλει απαίτηση πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων σύμφωνα με το παρόν άρθρο σε ΚΕΠΕΥ που πληροί τις προϋποθέσεις του Άρθρου 12, παράγραφος 1, του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 για να χαρακτηριστεί ως μικρή και μη διασυνδεδεμένη ΚΕΠΕΥ βάσει εκτίμησης κατά περίπτωση και όταν η Επιτροπή το κρίνει δικαιολογημένο.