Σύγκρουση συμφερόντων

17.-(1) Με την επιφύλαξη της εφαρμογής των διατάξεων του άρθρου 15 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, σε περίπτωση ΔΟΕΕ που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ, οι διατάξεις του παρόντος άρθρου εφαρμόζονται στους εσωτερικά διαχειριζόμενους ΟΕΕ, εκτός όπου προβλέπεται διαφορετικά στον παρόντα Νόμο.

(2) Ο εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ λαμβάνει κάθε εύλογο μέτρο για τον εντοπισμό καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων που προκύπτουν από τη διαχείριση ΟΕΕ-

(α) μεταξύ αφενός του εσωτερικά διαχειριζόμενου ΟΕΕ, συμπεριλαμβανομένων των προσώπων που πραγματικά τον διευθύνουν, των υπαλλήλων του ή οποιουδήποτε προσώπου συνδέεται άμεσα ή έμμεσα μαζί του με στενούς δεσμούς και αφετέρου των επενδυτών του ΟΕΕ˙ ή

(β) μεταξύ αφενός του ΟΕΕ και αφετέρου οποιουδήποτε προσώπου αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΕΕ ή που συνδέεται, άμεσα ή έμμεσα, με στενούς δεσμούς με τον ΟΕΕ.

(3) Ο εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ-

(α) υιοθετεί, διατηρεί και εφαρμόζει οργανωτικές και εσωτερικές διοικητικές ρυθμίσεις, με σκοπό τη λήψη κάθε εύλογου μέτρου για την αναγνώριση, πρόληψη, διαχείριση και παρακολούθηση των καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων, ώστε να μην επηρεάζονται αρνητικά τα συμφέροντα του ΟΕΕ και των επενδυτών του.

(β) διαχωρίζει, εντός του λειτουργικού περιβάλλοντός του, καθήκοντα και ευθύνες που μπορούν να θεωρηθούν ασυμβίβαστα μεταξύ τους ή που θα μπορούσαν ενδεχομένως να προκαλέσουν συστηματικές συγκρούσεις συμφερόντων. και

(γ) εκτιμά τον βαθμό στον οποίο οι λειτουργικές του συνθήκες μπορεί να συνεπάγονται οποιεσδήποτε άλλες ουσιώδεις συγκρούσεις συμφερόντων και γνωστοποιεί τις συγκρούσεις στους επενδυτές του ΟΕΕ.

(4) Σε περίπτωση που οι οργανωτικές και εσωτερικές διοικητικές ρυθμίσεις που προβλέπονται στην παράγραφο (α) του εδαφίου (3) δεν επαρκούν για να εξασφαλιστεί με εύλογη βεβαιότητα η πρόληψη του κινδύνου να επηρεαστούν αρνητικά τα συμφέροντα των επενδυτών, ο εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ γνωστοποιεί με σαφήνεια τη γενική φύση ή τις πηγές των συγκρούσεων συμφερόντων στους επενδυτές, πριν αναλάβει να ασκήσει δραστηριότητα για λογαριασμό τους και υιοθετεί και εφαρμόζει κατάλληλες πολιτικές και διαδικασίες για την αντιμετώπιση των συγκρούσεων συμφερόντων.

(5)(α) Σε περίπτωση που ο εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ διορίζει βασικό μεσίτη για τον ΟΕΕ, αυτός και ο βασικός μεσίτης συνάπτουν μεταξύ τους γραπτή σύμβαση, η οποία-

(i) καθορίζει τους όρους της μεταξύ τους συνεργασίας,

(ii) προβλέπει τα περί της ενδεχόμενης μεταφοράς και επαναχρησιμοποίησης περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ, τα οποία συνάδουν με τα προβλεπόμενα στον κανονισμό ή στα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ. και

(iii) προβλέπει τη σχετική ενημέρωση του θεματοφύλακα.

(β) Ο εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ επιδεικνύει τη δέουσα επιδεξιότητα, μέριμνα και επιμέλεια για την επιλογή και τον διορισμό των βασικών μεσιτών με τους οποίους πρόκειται να συνάψει την προβλεπόμενη στην παράγραφο (α) σύμβαση.

(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να εξειδικεύει κάθε λεπτομέρεια ή τεχνικό θέμα σχετικά με την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος άρθρου.