24.-(1) Σε περίπτωση που πρόσωπο αναλαμβάνει καθήκοντα εξωτερικού διαχειριστή ΟΕΕ κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 6(2)(β), εφαρμόζονται, κατά περίπτωση, ως προς τις οργανωτικές απαιτήσεις που το εν λόγω πρόσωπο οφείλει να πληροί και ως προς τον τρόπο λειτουργίας του και, ειδικότερα, ως προς το ύψος αρχικού κεφαλαίου του, τα ίδια κεφάλαια, τη χορήγηση σε αυτό άδειας λειτουργίας, την ανάκληση ή αναστολή αυτής, την υποχρέωση υποβολής στοιχείων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, την ευθύνη που φέρει για την άσκηση των δραστηριοτήτων του και τη δυνατότητα ανάθεσης αυτών σε τρίτο πρόσωπο, οι διατάξεις-
(α) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου ή αντίστοιχου νόμου κράτους μέλους ο οποίος εναρμονίζεται με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ, εφόσον έχει λάβει τη μορφή ΔΟΕΕ,
(β) του περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου ή αντίστοιχου νόμου κράτους μέλους που εναρμονίζεται με την Οδηγία 2009/65/ΕΚ, εφόσον έχει λάβει τη μορφή εταιρείας διαχείρισης ΟΣΕΚΑ,
(γ) νομοθεσίας της Δημοκρατίας ή ανάλογου νόμου κράτους μέλους δυνάμει του οποίου ο εξωτερικός διαχειριστής έχει λάβει άδεια για τη διαχείριση επενδύσεων ΟΕΕ τα περιουσιακά στοιχεία των οποίων δεν υπερβαίνουν τα όρια που προβλέπονται στο άρθρο 4(2) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου ή στο αντίστοιχο Άρθρο 3, παράγραφος 2 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ:
(2) Σε περίπτωση που ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ είναι ΕΠΕΥ, εφαρμόζονται τα ακόλουθα:
(α) Τα ίδια κεφάλαια του εξωτερικού διαχειριστή διαμορφώνονται λαμβάνοντας υπόψη και το ύψος του χαρτοφυλακίου των υπό διαχείριση ΟΕΕ·
(β) τυχόν ανάθεση σε τρίτον καθηκόντων εκτέλεσης λειτουργιών για λογαριασμό του εξωτερικού διαχειριστή διενεργείται δυνάμει των διατάξεων των κατ’ αναλογία εφαρμοζόμενων άρθρων 20 έως 22 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου·
(γ) ο εξωτερικός διαχειριστής ενεργεί πάντοτε αποκλειστικά με γνώμονα το συμφέρον των ΟΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και των μεριδιούχων τους και λαμβάνοντας υπόψη τη διασφάλιση της εύρυθμης λειτουργίας και της ακεραιότητας της αγοράς και ευθύνεται έναντι των μεριδιούχων των ΟΕΕ για κάθε επιδεικνυόμενη εκ μέρους του αμέλεια ως προς τη διαχείρισή τους·
(δ) ο εξωτερικός διαχειριστής, λαμβάνοντας υπόψη τη φύση των ΟΕΕ που διαχειρίζεται-
(i) διαθέτει κατάλληλεςδιοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, ρυθμίσεις ελέγχου και ασφάλειας για την επεξεργασία των ηλεκτρονικών δεδομένων, καθώς και κατάλληλους εσωτερικούς μηχανισμούς ελέγχου, που περιλαμβάνουν ιδίως κανόνες για τις προσωπικές συναλλαγές των υπαλλήλων του εξωτερικού διαχειριστή ή για την κατοχή ή διαχείριση επενδύσεων, με σκοπό την επένδυση για ίδιο λογαριασμό, και που διασφαλίζουν-
(Α) ότι για κάθε συναλλαγή στην οποία μετέχει OEE, είναι δυνατή η εξακρίβωση της προέλευσής της, των συναλλασσόμενων μερών, του χαρακτήρα της, καθώς και του τόπου και χρόνου πραγματοποίησής της. και
(B) ότι τα στοιχεία του ενεργητικού του OEE, που διαχειρίζεται ο εξωτερικός διαχειριστής, επενδύονται σύμφωνα με τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ, καθώς και τη σχετική νομοθεσία.
(ii) εφαρμόζει κατ’ αναλογία τις διατάξεις του άρθρου 17(3) έως (5) και λαμβάνει κάθε εύλογο μέτρο για τον εντοπισμό καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων που προκύπτουν από τη διαχείριση ΟΕΕ μεταξύ-
(A) αφενός του εξωτερικού διαχειριστή, συμπεριλαμβανομένων των προσώπων που πραγματικά τον διευθύνουν, των υπαλλήλων του ή οποιουδήποτε προσώπου συνδέεται άμεσα ή έμμεσα μαζί του με στενούς δεσμούς και των πελατών του, και αφετέρου των επενδυτών του ΟΕΕ· ή
(Β) αφενός ενός ΟΕΕ υπό τη διαχείρισή του ή των μεριδιούχων του και αφετέρου άλλου ΟΕΕ υπό τη διαχείρισή του ή των μεριδιούχων του· ή
(Γ) αφενός ενός ΟΕΕ υπό τη διαχείρισή του ή των μεριδιούχων του και αφετέρου άλλου πελάτη του εξωτερικού διαχειριστή· ή
(Δ) μεταξύ των ΟΕΕ υπό τη διαχείρισή του. και
(iii) διαθέτει κατάλληλες διαδικασίες, ώστε να διασφαλίζεται η δέουσα διευθέτηση των παραπόνων των μεριδιούχων του ΟΕΕ.
(iv) εφαρμόζει κατ’ αναλογία τις διατάξεις του άρθρου 16 σχετικά με τη διαχείριση κινδύνων και του άρθρου 18 σχετικά με τη διαχείριση ρευστότητας. και
(v) δημιουργεί και διατηρεί λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου και συμμόρφωσης με τη νομοθεσία οι οποίες, εφόσον δικαιολογείται από το φάσμα, τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα της δραστηριότητάς του, είναι ανεξάρτητες από τις άλλες λειτουργίες και δραστηριότητές του που δεν σχετίζονται με τη λειτουργία εσωτερικού ελέγχου και συμμόρφωσης με τη νομοθεσία.
(3) Ανεξαρτήτως των διατάξεων των εδαφίων (1) και (2), σε περίπτωση που πρόκειται για λειτουργίες που αφορούν περιουσιακά στοιχεία του ΟΕΕ τα οποία δεν συνιστούν χρηματοοικονομικά μέσα, επιτρέπεται ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, εφόσον δεν είναι ΔΟΕΕ, να αναθέτει καθήκοντα εκτέλεσης των λειτουργιών σε οποιοδήποτε πρόσωπο το οποίο δύναται να παρέχει τις ανατιθέμενες λειτουργίες στο πλαίσιο επαγγελματικών ή επιχειρηματικών δραστηριοτήτων, για την άσκηση των οποίων το πρόσωπο αυτό υπόκειται σε υποχρεωτική επαγγελματική καταχώριση, αναγνωρισμένη από τη νομοθεσία ή από αρμόδια διοικητική αρχή ή από κανόνες επαγγελματικής συμπεριφοράς, και εφόσον μπορεί να παράσχει επαρκείς χρηματοοικονομικές και επαγγελματικές εγγυήσεις, ώστε να είναι σε θέση να επιτελέσει αποτελεσματικά τις ανατιθέμενες λειτουργίες και να τηρεί τις υποχρεώσεις που ενέχουν αυτές οι λειτουργίες:
(4) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να ρυθμίζει τεχικά ζητήματα και λεπτομέρειες για την εφαρμογή των εδαφίων (2) και (3).