Χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ

13.-(1) Με την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 12(2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια λειτουργίας ΟΕΕ μόνο εάν εγκρίνει-

(α) τη σχετική αίτηση,

(β) τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ,

(γ) την επιλογή του εξωτερικού διαχειριστή ή, στην περίπτωση εσωτερικά διαχειριζόμενου ΟΕΕ, τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τον ΟΕΕ. και

(δ) την επιλογή του θεματοφύλακα.

(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν δύναται να εξαρτά τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ από την προϋπόθεση ότι ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ κατάγεται από τη Δημοκρατία, ούτε δύναται να απαιτεί την ανάθεση της διαχείρισης ΟΕΕ σε άλλο εξωτερικό διαχειριστή που να κατάγεται από τη Δημοκρατία.

(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας ΟΕΕ σε περίπτωση που-

(α) κρίνει ότι ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ο οποίος κατάγεται από τη Δημοκρατία, δεν πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται-

(i) στον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, εφόσον αυτός είναι ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας∙

(ii) στον περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο, εφόσον αυτός είναι εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ που έχει συσταθεί στη Δημοκρατία.

(iii) σε νομοθεσία της Δημοκρατίας δυνάμει της οποίας αδειοδοτείται διαχειριστής ΟΕΕ, για τη διαχείριση επενδύσεων ΟΕΕ τα περιουσιακά στοιχεία των οποίων δεν υπερβαίνουν τα όρια που προβλέπονται στο άρθρο 4(2) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου∙

(iv) στο άρθρο 24(2), εφόσον αυτός είναι ΕΠΕΥ· ή

(β) ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ο οποίος κατάγεται από κράτος μέλος, δεν συμμορφώνεται με τις διατάξεις του άρθρου 6(2)(β)· ή

(γ) ο προβλεπόμενος στο άρθρο 6(2)(β)(i) εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, εφόσον αποτελεί ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν συμμορφώνεται με τις διατάξεις του άρθρου 49 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου· ή

(δ) ο θεματοφύλακας του ΟΕΕ δεν πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο ή στον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, κατά περίπτωση, ή το πρόσωπο ή τα πρόσωπα που έχουν οριστεί, από τον θεματοφύλακα, ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας του ΟΕΕ δεν παρέχουν εχέγγυα ήθους ή δεν διαθέτουν επαρκή πείρα, μεταξύ άλλων και σε σχέση με το είδος του προς αδειοδότηση ΟΕΕ· ή

(ε) παρεμποδίζεται η αποτελεσματική άσκηση της εποπτείας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς-

(i) από στενούς δεσμούς μεταξύ του ΟΕΕ και άλλων προσώπων˙ή

(ii) από τις νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις και πρόνοιες τρίτης χώρας, οι οποίες διέπουν ένα ή περισσότερα πρόσωπα με τα οποία ο ΟΕΕ έχει στενούς δεσμούς˙ ή

(iii) από δυσκολίες που ενδεχομένως να προκύπτουν κατά την εφαρμογή των νομοθετικών, κανονιστικών ή διοικητικών διατάξεων και προνοιών που προβλέπονται στην υποπαράγραφο (ii).

(4) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ΟΕΕ, σε περίπτωση που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ, ενημερώνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εντός έξι (6) μηνών από την υποβολή όλων των στοιχείων που απαιτούνται από τις διατάξεις του άρθρου 12(3) έως (6), για την απόφασή της κατά πόσο εγκρίνει ή όχι τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ:

Νοείται ότι, σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αρνηθεί τη χορήγηση άδειας λειτουργίας η απόφασή της αιτιολογείται δεόντως:

Νοείται περαιτέρω ότι, σε περίπτωση που ο ΟΕΕ συσταθεί ως εταιρεία επενδύσεων ή ως ετερόρρυθμος συνεταιρισμός, η απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κοινοποιείται και στον Έφορο.

(5) Οι διατάξεις του άρθρου 8(7) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου εφαρμόζονται σε περίπτωση ΔΟΕΕ που είναι εσωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ:

Νοείται ότι, αναφορικά δε με τους λοιπούς ΟΕΕ απαγορεύεται η έναρξη επιχειρηματικής δραστηριότητάς τους πριν από τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ, δυνάμει των διατάξεων του παρόντος άρθρου.