ΟΕΕ με περισσότερα επενδυτικά τμήματα

9.-(1) Επιτρέπεται η συγκρότηση ΟΕΕ, με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, καθένα από τα οποία υπόκειται στις διατάξεις του παρόντος Νόμου, ως αυτοτελής ΟΕΕ. ΟΕΕ με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα συνιστά ενιαία νομική οντότητα.

(2) Κάθε επενδυτικό τμήμα του ΟΕΕ, εκδίδει μερίδια τα οποία αντιστοιχούν στα στοιχεία που συγκροτούν το συγκεκριμένο τμήμα · η αξία των μεριδίων μπορεί να διαφέρει ανά επενδυτικό τμήμα.

(3) Οι μεριδιούχοι έχουν δικαιώματα που πηγάζουν μόνο από τα στοιχεία που έχουν ενταχθεί στο επενδυτικό τμήμα του οποίου μερίδια έχουν αποκτήσει, καθένα δε επενδυτικό τμήμα είναι υπέγγυο για τις υποχρεώσεις που δημιουργούνται από τη σύσταση, τη λειτουργία ή τη διάλυσή του · ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ επιτρέπεται να ορίζουν παρεκκλίσεις από το παρόν εδάφιο.

(4) Ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ περιέχουν μνεία του γεγονότος ότι αυτός λειτουργεί με περισσότερα επενδυτικά τμήματα.

(5) Ένα τμήμα ενός ΟΕΕ μπορεί να επενδύσει σε άλλο τμήμα του ίδιου ΟΕΕ (εφεξής «τμήμα στόχος») εφόσον αυτή η δυνατότητα προβλέπεται στον κανονισμό του ή τα καταστατικά του έγγραφα, υπό την προϋπόθεση ότι τηρούνται σωρευτικά οι ακόλουθες υποχρεώσεις:

(α) επενδύει συνολικά μέχρι τριάντα πέντε τοις εκατόν (35%) του ενεργητικού του σε άλλο επενδυτικό τμήμα ή άλλα επενδυτικά τμήματα του ίδιου ΟΕΕ ·

(β) το τμήμα στόχος δεν επιτρέπεται να αποκτά μερίδια του τμήματος του ΟΕΕ που έχει προβεί στην επένδυση σε αυτό ·

(γ) αναστέλλονται τα δικαιώματα ψήφου που τυχόν απορρέουν από τα μερίδια, τα οποία αντιστοιχούν σε συμμετοχή τμήματος ΟΕΕ σε άλλο τμήμα του ίδιου ΟΕΕ για όσο χρονικό διάστημα υφίσταται η αμοιβαία συμμετοχή ·

(δ) η αξία των μεριδίων, τα οποία αντιστοιχούν στις επενδύσεις που αναφέρονται στην παράγραφο (α), δεν λαμβάνεται υπόψη δύο φορές για τον υπολογισμό του καθαρού ενεργητικού του ΟΕΕ που λειτουργεί με τη μορφή του αμοιβαίου κεφαλαίου ή του κεφαλαίου του ΟΕΕ που λειτουργεί με τη μορφή εταιρείας επενδύσεων ή συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης ·

(ε) δεν καταλογίζονται αμοιβές ή προμήθειες διαχείρισης, διάθεσης και εξαγοράς ή εξόφλησης, ούτε έξοδα για τη διάθεση και την εξαγορά ή εξόφληση, ως προς τις επενδύσεις τμήματος ΟΕΕ σε άλλο τμήμα του ίδιου ΟΕΕ.

(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακαλεί την άδεια λειτουργίας ενός ή περισσότερων επενδυτικών τμημάτων του ίδιου ΟΕΕ, κατά τα προβλεπόμενα στις σχετικές κατά περίπτωση διατάξεις του παρόντος Νόμου, χωρίς να ανακαλεί και την άδεια λειτουργίας των υπόλοιπων τμημάτων του.

(7) Κάθε επενδυτικό τμήμα του ίδιου ΟΕΕ διαλύεται και τίθεται σε εκκαθάριση αυτοτελώς, χωρίς η διάλυση και εκκαθάρισή του να συνεπάγεται τη διάλυση και εκκαθάριση άλλων τμημάτων του ΟΕΕ.

(8) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ρυθμίζει με οδηγίες της, τυχόν πρόσθετα στοιχεία που πρέπει να περιέχουν ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ, καθώς και κάθε άλλο ζήτημα σχετικά με τη συγκρότηση, τη λειτουργία και τη διάλυση ΟΕΕ με περισσότερα επενδυτικά τμήματα.