53.-(1) Η εταιρεία επενδύσεων επιτρέπεται να μην ορίζει εξωτερικό διαχειριστή στις περιπτώσεις που προβλέπεται στο άρθρο 6(2)(α). υπό την επιφύλαξη του άρθρου 20, σε περίπτωση που η εταιρεία επενδύσεων δεν έχει ορίσει εξωτερικό διαχειριστή, οι αναφορές του παρόντος Νόμου σε εξωτερικό διαχειριστή, σε σχέση με εταιρεία επενδύσεων, θεωρούνται ως αναφορές στην ίδια την εταιρεία επενδύσεων.
(2) Σε περίπτωση που εταιρεία επενδύσεων δεν έχει ορίσει εξωτερικό διαχειριστή, σύμφωνα με το άρθρο 6(2)(α)(i) και (ii)-
(α) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί σε αυτήν άδεια λειτουργίας, μόνον εφόσον συντρέχουν οι ακόλουθες προϋποθέσεις:
(i) Η αίτηση για τη χορήγηση της άδειας συνοδεύεται από πρόγραμμα λειτουργίας, το οποίο περιλαμβάνει τουλάχιστον την οργανωτική δομή της εταιρείας επενδύσεων,
(ii) οι διευθύνοντες την εταιρεία επενδύσεων παρέχουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και πείρας και σε σχέση με το είδος της δραστηριότητας που αυτή ασκεί · για το σκοπό αυτό, τα ονόματα των διευθυνόντων, καθώς και κάθε διαδόχου τους γνωστοποιούνται αμέσως στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς? οι εργασίες της εταιρείας επενδύσεων διευθύνονται από δύο τουλάχιστον πρόσωπα, τα οποία πληρούν τις προϋποθέσεις που ορίζονται στην παρούσα υποπαράγραφο,
(iii) εάν υφίστανται στενοί δεσμοί μεταξύ της εταιρείας επενδύσεων και άλλων προσώπων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια μόνο εφόσον οι στενοί δεσμοί δεν εμποδίζουν την αποτελεσματική ενάσκηση των εποπτικών της καθηκόντων,
(iv) η εταιρεία επενδύσεων διαθέτει την κατάλληλη μετοχική σύνθεση, την απαραίτητη οργανωτική δομή και στελέχωση, καθώς και τα κατάλληλα οικονομικά και τεχνικά μέσα, ώστε να είναι σε θέση να παρέχει τις υπηρεσίες της κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου. για το σκοπό αυτό, γνωστοποιούνται άμεσα στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, το ονοματεπώνυμο ή η επωνυμία των προσώπων που κατέχουν ειδική συμμετοχή στην εταιρεία επενδύσεων, το ύψος της συμμετοχής τους, καθώς και κάθε στοιχείο που επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να αξιολογήσει την καταλληλότητά τους ·
(β) υπό την επιφύλαξη της παραγράφου (α), εφαρμόζονται, αναφορικά με την παροχή άδειας λειτουργίας οι διατάξεις των άρθρων 12 και 13 ·
(γ) τα καθήκοντα και τις υποχρεώσεις του εξωτερικού διαχειριστή αναλαμβάνει να ασκεί το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας επενδύσεων, το οποίο ορίζει ως υπεύθυνο διαχείρισης τουλάχιστον ένα πρόσωπο που να πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις:
(i) να έχει πιστοποιηθεί για την παροχή της επενδυτικής υπηρεσίας διαχείρισης χαρτοφυλακίων, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, όπως αυτός διορθώθηκε,
(ii) να έχει εγγραφεί στο δημόσιο μητρώο κατά τα οριζόμενα ειδικότερα στο άρθρο 53 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, όπως διορθώθηκαν ·
(δ) η εταιρεία επενδύσεων, εφόσον δικαιολογείται από το φάσμα, τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα της δραστηριότητάς της ή εφόσον απευθύνεται σε ιδιώτες επενδυτές, θεσπίζει και διατηρεί λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου και κανονιστικής συμμόρφωσης, οι οποίες είναι ανεξάρτητες από τις άλλες λειτουργίες και δραστηριότητές της ·
(ε) η εταιρεία επενδύσεων υπόκειται στα κατ’ αναλογίαν εφαρμοζόμενα άρθρα 20 έως 22 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, καθώς και στα κατ’ αναλογίαν εφαρμοζόμενα άρθρα 75 έως 82 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 231/2013.
(3) Σε περίπτωση που η εταιρεία επενδύσεων είναι αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 6(2)(α)(iii), η ίδια η εταιρεία θεωρείται ΔΟΕΕ και υπόκειται στις διατάξεις του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, καθώς και στις διατάξεις του παρόντος Νόμου, στο βαθμό που οι τελευταίες δεν έρχονται σε σύγκρουση με τις αντίστοιχες διατάξεις του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.