Προϋποθέσεις άσκησης δραστηριοτήτων

112.-(1) Οι Εταιρίες Διαχείρισης τηρούν πάντοτε τις διατάξεις των άρθρων 109, 110 και των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 111 και συμμορφώνονται διαρκώς με τις υποχρεώσεις που τους επιβάλλουν οι διατάξεις του παρόντος Νόμου.

(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης, λαμβάνοντας υπόψη τη φύση των ΟΣΕΚΑ ή άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων που διαχειρίζεται, διαθέτει-

(α) κατάλληλες διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, ρυθμίσεις ελέγχου και ασφάλειας για την επεξεργασία των ηλεκτρονικών δεδομένων, καθώς και κατάλληλους εσωτερικούς μηχανισμούς ελέγχου που περιλαμβάνουν, ιδίως, κανόνες για τις προσωπικές συναλλαγές των υπαλλήλων της ή για την κατοχή ή διαχείριση επενδύσεων σε χρηματοοικονομικά μέσα με σκοπό την επένδυση για ίδιο λογαριασμό και που διασφαλίζουν τουλάχιστον ότι, για κάθε συναλλαγή στην οποία συμμετέχει ΟΣΕΚΑ ή άλλος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων, είναι δυνατή η εξακρίβωση της προέλευσής της, των συναλλασσομένων, του χαρακτήρα της, καθώς και του τόπου και χρόνου πραγματοποίησής της, και ότι τα στοιχεία του ενεργητικού του ΟΣΕΚΑ ή του άλλου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων που διαχειρίζεται η Εταιρεία Διαχείρισης, επενδύονται σύμφωνα τη νομοθεσία και με τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του οργανισμού∙

(β) δομή και οργάνωση τέτοια ώστε να μειώνεται ο κίνδυνος ζημιάς των συμφερόντων των ΟΣΕΚΑ, των λοιπών οργανισμών συλλογικών επενδύσεων ή των πελατών από συγκρούσεις συμφερόντων μεταξύ αυτών και της Εταιρείας Διαχείρισης, μεταξύ διαφορετικών πελατών της ή μεταξύ πελάτη και ΟΣΕΚΑ ή άλλου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων, ή μεταξύ περισσότερων ΟΣΕΚΑ ή άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων.

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με Οδηγία της προσδιορίζει τις διαδικασίες, τις ρυθμίσεις και τους μηχανισμούς όπως αναφέρονται στην παράγραφο (α) του εδαφίου (2) καθώς επίσης τις δομές και τις οργανωτικές ρυθμίσεις, ώστε να αποτρέπονται ή να διευθετούνται οι καταστάσεις σύγκρουσης συμφερόντων όπως αναφέρονται στην παράγραφο (β) του εδαφίου (2).

(3) Η Εταιρεία Διαχείρισης διαθέτει υποχρεωτικά ιστοσελίδα στο διαδίκτυο.

(4)(α) Εφόσον η Εταιρεία Διαχείρισης δραστηριοποιείται και στην παροχή της υπηρεσίας διαχείρισης επενδύσεων, σύμφωνα με την παράγραφο (α) του εδαφίου (4) του άρθρου 109, δε δύναται να επενδύει το σύνολο ή μέρος του χαρτοφυλακίου των επενδυτών σε μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων που διαχειρίζεται, εκτός εάν λάβει προηγούμενη έγγραφη συναίνεση του πελάτη.

(β) Εφόσον η Εταιρεία Διαχείρισης παρέχει υπηρεσίες σύμφωνα με το εδάφιο (4) του άρθρου 109, συμμετέχει υποχρεωτικά στο Ταμείο Αποζημίωσης Επενδυτών Πελατών Ε.Π.Ε.Υ., κατ’ εφαρμογή των διατάξεων του άρθρου 17 και του Μέρους VII του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου και των διατάξεων των περί της Ίδρυσης και Λειτουργίας Ταμείου Αποζημίωσης Επενδυτών Πελατών Ε.Π.Ε.Υ. Κανονισμών.

(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί εποπτεία, σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο, στις Εταιρίες Διαχείρισης που κατάγονται από τη Δημοκρατία και -

(α) για τη διασυνοριακή τους δραστηριότητα, είτε δια μέσου υποκαταστήματος σε άλλο κράτος μέλος είτε με το καθεστώς της ελεύθερης παροχής υπηρεσιών σε άλλο κράτος μέλος, με την επιφύλαξη, ως προς αυτή τη διασυνοριακή δραστηριότητα, των διατάξεων της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ που απονέμουν αρμοδιότητες στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής Εταιρείας Διαχείρισης∙ και

(β) για τη διασυνοριακή της δραστηριότητα σε τρίτη χώρα, ύστερα από τη χορήγηση της άδειας που προβλέπεται στο άρθρο 136.

(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, με Οδηγίες της να εξειδικεύει κάθε λεπτομέρεια ή τεχνικό θέμα σχετικά με την εφαρμογή του παρόντος άρθρου, ιδίως να ορίζει τα προσόντα και τη διαδικασία πιστοποίησης των στελεχών και των υπαλλήλων της Εταιρείας Διαχείρισης.