Υποχρεώσεις Εταιρειών Διαχείρισης που κατάγονται από άλλο κράτος μέλος κατά τη διασυνοριακή άσκηση συλλογικής διαχείρισης στη Δημοκρατία

130.-(1) Εταιρεία Διαχείρισης η οποία κατάγεται από άλλο κράτος μέλος και ασκεί τη διασυνοριακή δραστηριότητα διαχείρισης συλλογικών χαρτοφυλακίων στο έδαφος της Δημοκρατίας, με τους όρους είτε του Άρθρου 17 είτε του Άρθρου 18 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, τηρεί τις διατάξεις της νομοθεσίας του κράτους μέλους καταγωγής της, σχετικά με την οργάνωσή της, συμπεριλαμβανομένων των ρυθμίσεων για την ανάθεση καθηκόντων, για τις διαδικασίες διαχείρισης κινδύνων, για την προληπτική εποπτεία, για τις διαδικασίες που αναφέρονται στο Άρθρο 12 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ και των υποχρεώσεων υποβολής εκθέσεων από την Εταιρεία Διαχείρισης, εποπτεύεται δε για την τήρηση των ανωτέρω διατάξεων από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής της.

(2) Η Εταιρεία Διαχείρισης που προβλέπεται στο εδάφιο (1) διενεργεί κάθε αναγκαίο, εφαρμόζοντας τις ενδεδειγμένες διαδικασίες και υιοθετώντας τις κατάλληλες οργανωτικές ρυθμίσεις, ώστε να τηρεί -

(α) τις διατάξεις της νομοθεσίας της Δημοκρατίας, ως κράτους μέλους καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, σχετικά με τη σύσταση και τη λειτουργία του και ειδικότερα, ενδεικτικά, τους κανόνες σχετικά με -

(i) τη σύσταση και την αδειοδότηση του ΟΣΕΚΑ,

(ii) την έκδοση, την εξαγορά και / ή την εξόφληση μεριδίων του ΟΣΕΚΑ,

(iii) την επενδυτική πολιτική και τα όρια επενδύσεων, συμπεριλαμβανομένου και του υπολογισμού της συνολικής έκθεσης και μόχλευσης,

(iv) τους περιορισμούς στη δανειοληψία, τη δανειοδοσία και τις ακάλυπτες πωλήσεις,

(v) την αποτίμηση των στοιχείων ενεργητικού και τη λογιστική του ΟΣΕΚΑ,

(vi) τον υπολογισμό της τιμής έκδοσης, εξαγοράς ή εξόφλησης και των σφαλμάτων στον υπολογισμό της καθαρής αξίας ενεργητικού και τη σχετική αποζημίωση των επενδυτών,

(vii) τη διανομή και την επανεπένδυση κερδών,

(viii) τις υποχρεώσεις του ΟΣΕΚΑ σε θέματα πληροφόρησης, μεταξύ άλλων και σχετικά με το ενημερωτικό δελτίο, τις βασικές πληροφορίες προς τους επενδυτές και τις τακτικές εκθέσεις,

(ix) την προώθηση και τη διάθεση μεριδίων,

(x) τις σχέσεις με τους μεριδιούχους,

(xi) τη συγχώνευση και την αναδιάρθρωση του ΟΣΕΚΑ,

(xii) τη διάλυση και την εκκαθάριση του ΟΣΕΚΑ,

(xiii) το περιεχόμενο του Μητρώου Μεριδιούχων ή του Βιβλίου Μετόχων, κατά περίπτωση,

(xiv) τα τέλη χορήγησης άδειας και εποπτείας σε σχέση με τον ΟΣΕΚΑ,

(xv) την άσκηση των δικαιωμάτων ψήφου και των λοιπών δικαιωμάτων των μεριδιούχων, σε σχέση με τις υποπαραγράφους (i) έως (xiii)∙ και

(β) τις διατάξεις του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΣΕΚΑ και τους όρους που περιέχονται στο ενημερωτικό του δελτίο και στις βασικές πληροφορίες προς τους επενδυτές.

(3) Εταιρεία Διαχείρισης που προβλέπεται στο εδάφιο (1), υπόκειται στην εποπτεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, ως προς την τήρηση των κανόνων και διατάξεων που αναφέρονται στο εδάφιο (2). Οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής της Εταιρείας Διαχείρισης παραμένουν αρμόδιες για την εποπτεία της επάρκειας της οργάνωσης της Εταιρείας Διαχείρισης και της εφαρμογής των σχετικών ενδεδειγμένων διαδικασιών και ρυθμίσεων, κατά τρόπο ώστε η Εταιρεία να είναι σε θέση να τηρεί τους κανόνες του εδαφίου (2).