Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου χωρίς Θεματοφύλακα

35.-(1) Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, οι μετοχές της οποίας έχουν εισαχθεί σε χρηματιστηριακή αγορά που λειτουργεί στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος, δύναται να μη διαθέτει Θεματοφύλακα, εφόσον συντρέχουν, σωρευτικά, οι ακόλουθες προϋποθέσεις:

(α) η εξαίρεση έχει εγκριθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς∙

(β) ποσοστό τουλάχιστον ογδόντα τοις εκατόν (80%) των μετοχών της διατίθεται δια μέσω της ανωτέρω αγοράς∙

(γ) οι εξωχρηματιστηριακές συναλλαγές που πραγματοποιεί η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου διενεργούνται μόνο σε τιμές της ανωτέρω αγοράς∙

(δ) η ανωτέρω αγορά μνημονεύεται στα καταστατικά της έγγραφα∙

(ε) παρέχεται στους μετόχους της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου προστασία ισοδύναμη με την προστασία που παρέχεται στους μεριδιούχους ΟΣΕΚΑ ο οποίος έχει Θεματοφύλακα.

(2) Οι Εταιρίες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου του εδαφίου (1) υποχρεούνται -

(α) να αναγράφουν στα καταστατικά τους έγγραφα τις μεθόδους υπολογισμού της καθαρής αξίας των μετοχών τους∙

(β) να παρεμβαίνουν στην αγορά, ώστε η χρηματιστηριακή τιμή των μετοχών τους να μη διαφέρει σε ποσοστό ανώτερο του πέντε τοις εκατόν (5%) από την καθαρή αξία αυτών των μετοχών∙

(γ) να καθορίζουν την καθαρή αξία των μετοχών, να τη δημοσιεύουν και να την ανακοινώνουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε ημερήσια βάση.

(3) Ένας τουλάχιστον ανεξάρτητος ελεγκτής-

(α) ελέγχει, τουλάχιστον δύο (2) φορές το μήνα, αν ο υπολογισμός της αξίας των μετοχών διενεργείται σύμφωνα με τη νομοθεσία και με τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ και

(β) επιβεβαιώνει ότι το ενεργητικό της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου έχει επενδυθεί σύμφωνα με τους κανόνες που προβλέπει ο παρών Νόμος και σύμφωνα με τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου.

(4) Η σύσταση Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, οι μετοχές της οποίας διατίθενται αποκλειστικά μέσω χρηματιστηριακής αγοράς, η οποία λειτουργεί στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος, χωρίς να έχει Θεματοφύλακα είναι δυνατή, εφόσον τηρούνται οι υποχρεώσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο. Σε αυτές τις Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν εφαρμόζονται τα άρθρα 18 έως 20, 51 και τα εδάφια (1) και (3) του άρθρου 60.

(5) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ορίζει, με Οδηγίες της, τεχνικά θέματα ή λεπτομέρειες -

(α) εφαρμογής των διατάξεων του παρόντος άρθρου, ιδίως εξειδικεύοντας τα μέτρα με τα οποία διασφαλίζεται στους μετόχους της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ισοδύναμη προστασία με εκείνη που παρέχεται στους μεριδιούχους ΟΣΕΚΑ, ο οποίος έχει Θεματοφύλακα∙

(β) ειδικές υποχρεώσεις που βαρύνουν την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου εξαιτίας της εισαγωγής και διαπραγμάτευσης των μετοχών της σε αγορά, στις οποίες περιλαμβάνεται ιδίως ο ορισμός ενός τουλάχιστον ειδικού διαπραγματευτή και οι όροι της σύμβασης μεταξύ αυτού και της Εταιρείας∙

(γ) τα πρόσθετα στοιχεία που περιέχουν τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, το ενημερωτικό της δελτίο, οι βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές, οι εκθέσεις και οι καταστάσεις της∙

(δ) κάθε άλλο σχετικό ζήτημα ή άλλη αναγκαία λεπτομέρεια, σχετικά με τη λειτουργία αυτών των ΟΣΕΚΑ.

(6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακοινώνει στην ΕΑΚΑΑ και την Ευρωπαϊκή Επιτροπή τα στοιχεία των Εταιρειών Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που απολαύουν της παρέκκλισης του παρόντος άρθρου.