Ανάθεση λειτουργιών Θεματοφύλακα σε τρίτο

11.-(1) Ο Θεματοφύλακας δεν αναθέτει σε τρίτους τις προβλεπόμενες στα εδάφια (4) και (5) του άρθρου 10 λειτουργίες αυτού.

(2) Ο Θεματοφύλακας δύναται να αναθέτει σε τρίτους τις προβλεπόμενες στο εδάφιο (6) του άρθρου 10 λειτουργίες, μόνον εφόσον -

(α) Τα καθήκοντα αυτά δεν ανατίθενται με σκοπό την παράκαμψη των απαιτήσεων που προβλέπονται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου·

(β) ο Θεματοφύλακας μπορεί να αποδείξει ότι υπάρχει αντικειμενικός λόγος για τον οποίο δικαιολογείται η ανάθεση αυτή·

(γ) ο Θεματοφύλακας έχει επιδείξει τη δέουσα ικανότητα, φροντίδα και επιμέλεια κατά την επιλογή και τον ορισμό κάθε τρίτου στον οποίο προτίθεται να αναθέσει μέρος των καθηκόντων του, συνεχίζει δε να επιδεικνύει τη δέουσα ικανότητα, φροντίδα και επιμέλεια για την περιοδική επανεξέταση και το συνεχή έλεγχο κάθε τρίτου στον οποίο έχει αναθέσει μέρος των καθηκόντων του, καθώς και των διευθετήσεων στις οποίες ο τρίτος έχει προβεί σε σχέση με τα θέματα που του έχουν ανατεθεί.

(3) Οι λειτουργίες που αναφέρονται στο εδάφιο (6) του άρθρου 10 δύναται να ανατεθούν από το Θεματοφύλακα σε τρίτο, μόνον όταν ο τρίτος ανά πάσα στιγμή κατά την εκτέλεση των ανατεθέντων σε αυτόν καθηκόντων -

(α) Διαθέτει τις δομές και την πείρα που είναι κατάλληλες και ανάλογες προς τη φύση και την πολυπλοκότητα των περιουσιακών στοιχείων του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ που του έχουν ανατεθεί·

(β) υπόκειται, αναφορικά με τα προβλεπόμενα στην παράγραφο (α) του εν λόγω εδαφίου (6)-

(i) Σε αποτελεσματικούς κανόνες προληπτικής ρύθμισης περιλαμβανομένων των κανόνων για τις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις και σε εποπτεία στην οικεία δικαιοδοσία,

(ii) σε εξωτερικό περιοδικό έλεγχο προκειμένου να διασφαλίζεται ότι τα χρηματοπιστωτικά μέσα είναι στην κατοχή του·

(γ) διαχωρίζει τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών του Θεματοφύλακα από τα δικά του και από τα περιουσιακά στοιχεία του Θεματοφύλακα ούτως ώστε οποτεδήποτε να δύναται να αναγνωριστούν ως ανήκοντα σε πελάτες ενός συγκεκριμένου Θεματοφύλακα·

(δ) λαμβάνει όλα τα αναγκαία μέτρα, ώστε σε περίπτωση αφερεγγυότητας του τρίτου, τα περιουσιακά στοιχεία του ΟΣΕΚΑ που φυλάσσονται από τον τρίτο να μην είναι διαθέσιμα προς διανομή μεταξύ των πιστωτών του τρίτου ή προς ρευστοποίηση επ’ ωφελεία τους· και

(ε) συμμορφώνεται με τις γενικές υποχρεώσεις και απαγορεύσεις που καθορίζονται στα εδάφια (3), (6) και (8) του άρθρου 10 και του άρθρου 13.

(4) Ανεξάρτητα από τις διατάξεις της υποπαραγράφου (i) της παραγράφου (β) του εδαφίου (3), εάν η νομοθεσία τρίτης χώρας απαιτεί να τίθενται ορισμένα χρηματοπιστωτικά μέσα σε θεματοφυλακή από τοπική οντότητα και δεν υπάρχουν τοπικές οντότητες ανταποκρινόμενες στις απαιτήσεις της υποπαραγράφου (i) της παραγράφου (β) του εδαφίου (3) σχετικά με την ανάθεση, ο Θεματοφύλακας δύναται να αναθέτει τις λειτουργίες του σε τέτοια τοπική οντότητα, εάν αυτό απαιτείται από τη νομοθεσία της προαναφερθείσας τρίτης χώρας, εφόσον δεν υπάρχουν τοπικές οντότητες που να πληρούν τις απαιτήσεις για ανάθεση νοουμένου ότι-

(α) Οι επενδυτές του σχετικού ΟΣΕΚΑ έχουν πριν από την επένδυσή τους ενημερωθεί δεόντως ότι η εν λόγω ανάθεση είναι αναγκαία λόγω νομικών περιορισμών που επιβάλλει η νομοθεσία της τρίτης χώρας σχετικά με τις περιστάσεις που δικαιολογούν την ανάθεση και σχετικά με τους κινδύνους που αυτή συνεπάγεται·

(β) η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή η Εταιρεία Διαχείρισης εξ’ ονόματος του ΟΣΕΚΑ, έχει ζητήσει από το Θεματοφύλακα να αναθέσει τη θεματοφυλακή των εν λόγω χρηματοοικονομικών μέσων σε τοπική οντότητα.

(5) Ο τρίτος, δύναται να προβεί σε περαιτέρω ανάθεση των προβλεπόμενων στα εδάφια (3) ή (4) λειτουργιών, υπό την προϋπόθεση της τήρησης των προβλεπόμενων στα εδάφια (1) έως (4) απαιτήσεων, οπότε στην περίπτωση αυτή εφαρμόζονται οι διατάξεις του εδαφίου  (3) του άρθρου 12 στα αντίστοιχα μέρη.

(6) Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου, δεν θεωρείται ανάθεση λειτουργιών θεματοφυλακής, η παροχή των υπηρεσιών που προβλέπονται στον περί του Αμετακλήτου του Διακανονισμού στα Συστήματα Πληρωμών και στα Συστήματα Διακανονισμού Αξιογράφων Νόμου, από συστήματα διακανονισμού αξιογράφων, όπως αυτά ορίζονται σε αυτόν, ή η παροχή παρόμοιων υπηρεσιών από συστήματα διακανονισμού αξιογράφων τρίτων χωρών.