Συμπληρωματική ευθύνη για τη γνωστοποίηση συμφερόντων και συγκρούσεων συμφερόντων από τα υπεύθυνα πρόσωπα.

33.(1)  Τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 32, αν το υπεύθυνο πρόσωπο είναι ανεξάρτητος αναλυτής, Ε.Π.Ε.Υ., τράπεζα, συνδεδεμένο νομικό πρόσωπο, άλλο υπεύθυνο πρόσωπο του οποίου κύρια δραστηριότητα είναι η παραγωγή συστάσεων, γνωστοποιούν με σαφή και ευδιάκριτο τρόπο σε κάθε τους σύσταση:

(α) Σημαντικές συμμετοχές μεταξύ του υπεύθυνου προσώπου ή οποιουδήποτε συνδεδεμένου ΅ε αυτό νομικού προσώπου, αφενός, και του εκδότη, αφετέρου:

Οι σημαντικές αυτές συμμετοχές περιλαμβάνουν τουλάχιστον τις ακόλουθες περιπτώσεις:

(i) Όταν συμμετοχές που υπερβαίνουν το 5% του συνόλου του εκδοθέντος μετοχικού κεφαλαίου του εκδότη κατέχονται από το υπεύθυνο πρόσωπο ή από οποιοδήποτε συνδεδεμένο ΅ε αυτό νομικό πρόσωπο, ή

(ii)  όταν συμμετοχές που υπερβαίνουν το 5% του συνόλου του εκδοθέντος μετοχικού κεφαλαίου του υπεύθυνου προσώπου ή οποιουδήποτε συνδεδεμένου ΅ε αυτό νομικού προσώπου κατέχονται από τον εκδότη:

Νοείται ότι στις περιπτώσεις των υποπαραγράφων (i) και (ii), η Επιτροπή μπορεί με Οδηγία της να ορίσει χαμηλότερα όρια από το όριο του 5 % που προβλέπεται για τις δύο αυτές περιπτώσεις·

(β) άλλα σημαντικά χρηματοοικονομικά συμφέροντα που κατέχει το υπεύθυνο πρόσωπο ή οποιοδήποτε συνδεδεμένο ΅ε αυτό νομικό πρόσωπο και τα οποία σχετίζονται ΅ε τον εκδότη·

(γ) κατά περίπτωση, δήλωση ότι το υπεύθυνο πρόσωπο ή οποιοδήποτε συνδεδεμένο με αυτό νομικό πρόσωπο είναι ειδικός διαπραγματευτής/ρυθμιστής αγοράς ή παρέχει ρευστότητα για χρηματοοικονομικά μέσα του εκδότη·

(δ) κατά περίπτωση, δήλωση ότι το υπεύθυνο πρόσωπο ή οποιοδήποτε συνδεδεμένο ΅ε αυτό νομικό πρόσωπο ήταν κατά τη διάρκεια των προηγούμενων δώδεκα μηνών σύμβουλος έκδοσης ή ανάδοχος δημόσιας προσφοράς χρηματοοικονομικών μέσων του εκδότη·

(ε) κατά περίπτωση, δήλωση ότι το υπεύθυνο πρόσωπο ή οποιοδήποτε συνδεδεμένο ΅ε αυτό νομικό πρόσωπο είναι μέρος οποιασδήποτε άλλης συμφωνίας ΅ε τον εκδότη σχετιζόμενης ΅ε την παροχή υπηρεσιών επενδυτικής τραπεζικής (investment banking services), υπό τον όρο ότι αυτό δεν συνεπάγεται τη γνωστοποίηση εμπιστευτικών εμπορικών πληροφοριών και ότι η συμφωνία ήταν σε ισχύ στη διάρκεια των προηγούμενων δώδεκα μηνών ή οδήγησε στην περίοδο αυτή στην καταβολή ή σε υπόσχεση καταβολής αμοιβής·

(στ) κατά περίπτωση, δήλωση ότι το υπεύθυνο πρόσωπο ή οποιοδήποτε συνδεδεμένο ΅ε αυτό νομικό πρόσωπο είναι μέρος συμφωνίας ΅ε τον εκδότη σχετιζόμενης ΅ε την παραγωγή της σύστασης.

(2)   Ε.Π.Ε.Υ. ή τράπεζα γνωστοποιεί σε γενικούς όρους, των πραγματικών οργανωτικών και διοικητικών διαρθρώσεων που έχουν θεσπιστεί στο εσωτερικό της για την πρόληψη και αποφυγή των συγκρούσεων συμφερόντων που σχετίζονται ΅ε συστάσεις, περιλαμβανομένων των στεγανών στη ροή των πληροφοριών.

(3)  Τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα που απασχολούνται σε Ε.Π.Ε.Υ. ή σε τράπεζα, ΅ε σύμβαση εργασίας ή ΅ε άλλο τρόπο, και τα οποία συμμετέχουν στην προετοιμασία της σύστασης, δεσμεύονται με την απαίτηση της παραγράφου (β) του εδαφίου (1) του άρθρου 32 η οποία περιλαμβάνει ιδίως γνωστοποίηση εάν η αμοιβή αυτών των φυσικών προσώπων συνδέεται ΅ε πράξεις επενδυτικής τραπεζικής που πραγματοποιεί η Ε.Π.Ε.Υ. ή η τράπεζα ή οποιοδήποτε συνδεδεμένο νομικό πρόσωπο:

Νοείται ότι εάν τα πρόσωπα αυτά λαμβάνουν ή αγοράζουν μετοχές του εκδότη πριν από τη δημόσια προσφορά των μετοχών αυτών, πρέπει επίσης να γνωστοποιείται η τιμή και η ημερομηνία στην οποία αποκτήθηκαν οι μετοχές.

(4)  Ε.Π.Ε.Υ. ή τράπεζα γνωστοποιεί σε τριμηνιαία βάση, την αναλογία των συστάσεων για «αγορά», «διακράτηση», «πώληση», ή ισοδύναμους όρους, στο σύνολο των συστάσεών της, καθώς και την αναλογία των αντιστοιχούντων σε κάθε ΅ία από τις κατηγορίες αυτές εκδοτών στους οποίους η Ε.Π.Ε.Υ. ή η τράπεζα παρείχε υπηρεσίες επενδυτικής τραπεζικής στη διάρκεια των προηγούμενων δώδεκα μηνών.

(5)  Η ίδια η σύσταση περιλαμβάνει τις γνωστοποιήσεις που απαιτούνται σύμφωνα ΅ε τα εδάφια (1) έως (4):

Νοείται ότι, σε περίπτωση που οι απαιτήσεις των εδαφίων (1) έως (4) θα ήταν δυσανάλογες ΅ε την έκταση της διανεμόμενης σύστασης, τότε αρκεί να γίνεται στην ίδια τη σύσταση σαφής και ευδιάκριτη αναφορά στον τόπο στον οποίο το κοινό μπορεί να έχει άμεση και εύκολη πρόσβαση στις γνωστοποιήσεις αυτές, όπως μια απευθείας διαδικτυακή σύνδεση ΅ε τις γνωστοποιήσεις αυτές σε κατάλληλο δικτυακό τόπο της Ε.Π.Ε.Υ. ή της τράπεζας.